Правила регистрации сделок, предоставления выписок и раскрытия информации номинальным держателем

ru-KZ · official · sha256:a941a4435d62dc8e23822b6231ac51b86363baa0f9ed8311f0b4f51b25dc5a5cRU-KZ

Номинальный держатель в порядке, установленном сводом правил центрального депозитария, ежедневно не позднее 16:00 часов по времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем, осуществляет предоставление следующих электронных данных по субсчету депонента, открытому в системе учета центрального депозитария и предназначенному для агрегированного учета финансовых инструментов, принадлежащих его клиентам, об:

Referencing norms: AggregateDataNextBusinessDay/head/1, AggregateDataNextBusinessDay/head/2, AggregateDataNextBusinessDay/head/3

ru-KZ · official · sha256:c4c75120169715a101fcd0af4453c1696b3be11f9ad9abdd2009f0a12d28eef4RU-KZ

Номинальный держатель направляет отчет клиенту об исполнении его приказа не позднее следующего рабочего дня после получения подтверждения от центрального депозитария о проведенной операции.

Referencing norms: ConfirmationTriggersRegistration/head/1, ConfirmationTriggersRegistration/head/2, ConfirmationTriggersRegistration/head/3

ru-KZ · official · sha256:69701b6f313e7914fdb3700b0775b67eea55a743484a1a288868f933939a92e1RU-KZ

Перед проведением операции по лицевым счетам номинальный держатель осуществляет сверку подписей на приказах на их соответствие подписям, указанным в документе, содержащим нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, или документе, удостоверяющем личность физического лица либо его представителя, которые являются стороной сделки.

Referencing norms: HolderOrderSignatureReconciliationBeforeAccountOperationRequired

ru-KZ · official · sha256:72a78a210495d22fbca6718de0b707f108a67aa9d6f40fb1f2c557debbc90d9cRU-KZ

33. Если после проведения операции по списанию (зачислению) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со (на) счетов (счета) зарегистрированных лиц сторонами сделки выявлены несоответствия сведений, указанных в представленных ими приказах на проведение такой операций, условиям договора о совершении сделки, вследствие допущенной ими ошибки, операции по списанию (зачислению) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со (на) счетов (счета) зарегистрированных лиц в целях исправления ошибки проводятся номинальным держателем на основании встречных приказов сторон договора и копии договора, подтверждающего условия сделки.

Referencing norms: CorrectContractOrderError

ru-KZ · official · sha256:b08370d234e985dc121dfafd5e3e86dad0cc493d57c59966d6796ad940859e11RU-KZ

Если на лицевом счете клиента номинального держателя находятся ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), на которые установлены ограничения на проведение сделок, то действия, указанные в настоящем пункте Правил, осуществляются с одновременной передачей центральному депозитарию сведений о таких наложенных ограничениях, с обязательным их отражением по лицевому счету, на который осуществляется зачисление этих ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), и с уведомлением лица, наложившего эти ограничения, о проведенных операциях с указанием новых реквизитов лицевого счета, по которому будет осуществляться дальнейший учет таких ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с наложенными на них ограничениями.

Referencing norms: PreserveRestrictionOnTransfer

ru-KZ · official · sha256:510b105fb1b394e66f8433718e1df07c6fa07399657144c55ac5e4834249babcRU-KZ

В случае, если кастодианом является центральный депозитарий, при неполучении номинальным держателем от своего клиента в течение 90 (девяноста) календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой настоящего пункта, приказа на списание иностранных ценных бумаг, номинальный держатель направляет в центральный депозитарий приказ на присвоение субсчету, открытому этому клиенту номинального держателя в системе учета центрального депозитария, статуса "потерянный клиент".

Referencing norms: LostClientForeignSubaccountStatus

ru-KZ · official · sha256:c8283cb26e9de2ccfee54e9a70e349372fd1e804f1ad29bf153c4b01ac68a988RU-KZ

35. В случае лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, а также в случае принятия решения профессиональным участником рынка ценных бумаг, о добровольном возврате лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, номинальный держатель в целях обеспечения возврата активов клиентов, переданных в номинальное держание, уведомляет их о необходимости предоставления номинальному держателю приказов на списание активов, находящихся на счетах клиентов в системе учета номинального держания, открытых в рамках заключенного с клиентом договора о номинальном держании.

Referencing norms: ExitRequiresClientInstructionNotice

ru-KZ · official · sha256:278a7a02c6bf1b66e50a092d4381ab1f074850e76cca23e27b79ee33b2a38e81RU-KZ

направляет кастодиану, оказывающему услуги номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг, приказ на списание иностранных ценных бумаг со счета номинального держателя, открытого в системе учета кастодиана, и центральному депозитарию приказ на зачисление иностранных ценных бумаг на субсчет, открытый клиенту номинального держателя в системе учета центрального депозитария;

Referencing norms: LostClientForeignCustodianTransfer

ru-KZ · official · sha256:11c579c6e0de6ee5b88202410cdc2d605970c03dccd57ae971fd354de52d6405RU-KZ

после получения уведомления от центрального депозитария об открытии субсчета клиенту номинального держателя со статусом "потерянный клиент" либо о присвоении ранее открытому субсчету клиента номинального держателя статуса "потерянный клиент" направляет центральному депозитарию приказ на зачисление иностранных ценных бумаг на субсчет, открытый клиенту номинального держателя в системе учета центрального депозитария.

Referencing norms: LostClientForeignSubaccountCredit

ru-KZ · official · sha256:52456d7a16dd621479135909e5fd6a4bd7c2b12814a52873a7974596f7502b79RU-KZ

Если активы клиента номинального держателя, от которого в течение 90 (девяноста) календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой настоящего пункта, не получен приказ на списание активов, составляют ценные бумаги эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан (далее - иностранные ценные бумаги), номинальный держатель:

Referencing norms: LostClientForeignCustodianTransfer, LostClientForeignSubaccountCredit, LostClientForeignSubaccountStatus

ru-KZ · official · sha256:63936a086238345fd5a009de2f2b93edce05b62386466f855433747bd4dbaf48RU-KZ

направляет центральному депозитарию приказ на открытие субсчета клиенту номинального держателя со статусом "потерянный клиент" в случае отсутствия такого субсчета либо приказ на присвоение ранее открытому субсчету клиента номинального держателя статуса "потерянный клиент";

Referencing norms: LostClientForeignSubaccountStatus

ru-KZ · official · sha256:62127aad23abff7c67d5f4654403bcb3b90d6f131c0bea4516f15a886d82d420RU-KZ

передает деньги клиента в депозит нотариусу для их последующей передачи данному клиенту номинального держателя и предоставляет сведения о данном нотариусе центральному депозитарию.

Referencing norms: LostClientCashNotaryDeposit

ru-KZ · official · sha256:2efa8a6d41e5a27f58c9aa2e6e5070941c622f91fef10227cb7c8f40d1f2c42dRU-KZ

В случае неполучения от клиента в течение 90 (девяноста) календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой настоящего пункта, приказа на списание активов от клиента либо получения уведомления о том, что клиент отсутствует по месту нахождения (месту жительства), номинальный держатель:

Referencing norms: ExitInstructionDeadline, LostClientCashNotaryDeposit, LostClientFollowupAfterAbsence, LostClientFollowupAfterNoInstruction, LostClientRegistryAccountOpening, LostClientRegistryTransferAfterOpening

ru-KZ · official · sha256:9f30e5fda6fa29c67b0d07d10ef9918496df0fd6cf830bd6b4e74e27bfb420e5RU-KZ

направляет центральному депозитарию приказ на открытие клиенту номинального держателя лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг и документы, предоставленные номинальному держателю его клиентом для открытия лицевого счета в системе учета номинального держания;

Referencing norms: LostClientRegistryAccountOpening

ru-KZ · official · sha256:25d5c748cc7b99d3197533b12c660f273a1860dea204d0b1b23aa96fccf7d091RU-KZ

после получения уведомления от центрального депозитария об открытии клиенту номинального держателя лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг направляет центральному депозитарию приказ на списание ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со счета номинального держателя, открытого в системе учета центрального депозитария, в целях их последующего зачисления центральным депозитарием на лицевой счет, открытый клиенту номинального держателя в системе реестров держателей ценных бумаг;

Referencing norms: LostClientRegistryTransferAfterOpening

ru-KZ · official · sha256:b69cb3ed006f9aa2d35946ba5430d9fd8ccb2b88320fda2a3d863c6ac9b23599RU-KZ

38. Приказы держателей ценных бумаг на проведение операций по лицевым счетам содержат следующие сведения:

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9, HolderOrderFieldMissing, HolderOrderHasMissingField, HolderOrderPriceRequiredUnlessException, HolderOrderRequisitesComplete

ru-KZ · official · sha256:0183ef13ce63c7e76fce5f3be65673ccf626bf5521cb38a4b953f231f3780eddRU-KZ

1) номер, дата и время регистрации приказа;

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:ff96dbd8957cc65104069d7d1d4bf63b65bfc9e49142feefd21a514dccbf46a3RU-KZ

10) иные сведения, предусмотренные внутренними документами номинального держателя.

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:e7868fc1c2484e430b2f353d573d6a8066623a49bc72a1b03b6cf1e35d156643RU-KZ

2) наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда;

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:5bc484ad479dff4d0e958bbd953be632c38f11f22cf8599b0f6d6a08b3be2ac2RU-KZ

3) сведения о лицах, участвующих в сделке;

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:d75ac6b68cc29e8a7199bbcc1a00d411e5772908738d1caf2dd7117e35ef6491RU-KZ

4) номера лицевых счетов лиц, участвующих в сделке;

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:7a0591ca85c83e38d19fa31e78adb0303415321e4f476094655d78ebbea9344fRU-KZ

5) вид, международный идентификационный номер (код ISIN) ценных бумаг (идентификатор прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:0f295e76e7cddae1fa6c6758943612445ff0aa7dea0cabe0d7dcdab24907cecaRU-KZ

6) количество ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), предназначенных для проведения операции;

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:7adcd232b3a1f491dfd8b3efe28d220e965ea826edcbc01d4ca16cb3f8527ef0RU-KZ

7) указание на вид сделки (операции) в отношении ценных бумаг;

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:bf88d2a74e27b4423da89e5f7ebe11b327c93bc180efd1c529ed301fbfb56d30RU-KZ

8) сведения в отношении прав по ценным бумагам (правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), передаваемых залогодержателю при регистрации сделки залога;

Referencing norms: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:616b103949fde5b3df31ce8fe755a40fe492ed2e427407f175f3ee0fd53aeebdRU-KZ

9) сведения о цене одной ценной бумаги (права требования по обязательствам эмитента по одной эмиссионной ценной бумаге), являющейся предметом сделки или сумме сделки;

Referencing norms: HolderOrderPriceRequiredUnlessException

ru-KZ · official · sha256:9574e3ff052a3fabef70611e1815dc8e5018b7f1ffa98e94edd4046751050bb8RU-KZ

Сведения, предусмотренные подпунктом 9) части первой настоящего пункта, не отражаются в приказах держателей ценных бумаг на проведение операций списания и зачисления ценных бумаг (права требования по обязательствам эмитента по одной эмиссионной ценной бумаге), не предусматривающих переход права собственности на данные ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по одной эмиссионной ценной бумаге), а также связанных с дарением и наследованием ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам).

Referencing norms: HolderOrderPriceRequiredUnlessException

ru-KZ · official · sha256:3a38b8f0d89c23a90b40eeae3b495b4ef252207ab76fe4826f109efad789c998RU-KZ

Проведение информационной операции осуществляется номинальным держателем на основании письменных распоряжений (приказов) держателя ценных бумаг, запросов центрального депозитария и (или) государственных органов в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

Referencing norms: StatementOwner, StatementRepresentative, StatementUnauthorized

ru-KZ · official · sha256:2265a15e29fee2a3257faa272754f7760de373e517e3b4d0ca6271d462b49060RU-KZ

Выписка с лицевого счета составляется по форме, согласно приложению 1 к Правилам и содержит следующие сведения:

Referencing norms: StatementContentComplete, StatementHasMissingRequiredField, StatementMissingRequiredField, StatementOwner, StatementRepresentative, assert-h09fbc4e212cfc675aee5d9d1cd5b17e13510928beca8e61e5e7808c709435789, assert-h1fb96dc0ca9b025f814ff1a93d07b2fa87f5b68e7da68f1a8df8115754f9f9ab, assert-h5b9db18d1a35143bcdc9fee5ecea0c85325ba21df10b6d0fefd7492d25d9980f, assert-h6275d545eccc0a6fdfbeb5a1ac36219ef8ee047ac4b1950f60fe289b95923da2, assert-h8011b5b0dcd1eb7282863cd7a513879e56ffa6c6eef7443e994a95d3f9308425, assert-h87ed93055c429c94139c515d53e6745d892eebc249efafc847ac53ca60effd30, assert-h94f59d13d6a2773d54a2fc341b7193e97f93154bbdd9a6a943f896e8a0968a8b, assert-h98aacad9a168b9194c144b0a127bd5dce6a1bca9d8df327986ce0d188b8b3780, assert-ha1b24bdcf79e27479fa20d4b3f17828d54971d065ff15ee5d72561ac22fc05a8

ru-KZ · official · sha256:25d98b87ae9813516db6a5aa5eaa7e936a20980fc7f2eedad1a55a88b858aa62RU-KZ

Информационная операция проводится номинальным держателем в течение трех календарных дней с момента регистрации распоряжений (приказов) держателя ценных бумаг, запросов центрального депозитария и (или) государственных органов, полученных в письменном виде или в форме электронного документа с использованием информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи, за исключением случаев, установленных пунктами 53 и 53-1 Правил.

Referencing norms: InformationDeadline

ru-KZ · official · sha256:7a93164100e025b059a995ec070b78da8e0040296df53a4afb4947e78a8994e9RU-KZ

Номинальный держатель, являющийся резидентом Республики Казахстан, на лицевых счетах которого учитываются ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), принадлежащие собственникам, в течение двадцати четырех часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения.

ru-KZ · official · sha256:ea3107a0ee64dd377c4371849dd0828face5ed81f13946d813a90d728310e1a3RU-KZ

53-1. Центральный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса от эмитента или уполномоченного органа на получение списка акционеров с указанием их конечных собственников, направляет запрос на предоставление требуемой к раскрытию информации:

Referencing norms: UltimateOwnerRequestForwardDeadline

ru-KZ · official · sha256:1995a6dcac286bf20ba332eb417605a5e0e0ee6a3712ced3557137fae8cb157eRU-KZ

Лица, указанные в абзацах втором и третьем части первой настоящего пункта, не позднее 12 (двенадцати) рабочих дней со дня получения запроса центрального депозитария, указанного в части первой настоящего пункта, предоставляют центральному депозитарию информацию, указанную к предоставлению в запросе центрального депозитария.

Referencing norms: UltimateOwnerInformationDeadlineDepository, UltimateOwnerInformationDeadlineRegistryHolder

ru-KZ · official · sha256:9f93f039a26cecdd58da5d80f2af93b5a5cc569250ba1623b75b2ec8ff5149ebRU-KZ

53. Номинальный держатель, являющийся резидентом Республики Казахстан, на лицевых счетах которого учитываются ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), принадлежащие собственникам, в течение двадцати четырех часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения.

Referencing norms: UrgentInformationDeadline, UrgentInformationDeadlineAuthority, UrgentInformationDeadlineIssuer

ru-KZ · official · sha256:a9385fce8bf57d7f0c80119b0d7924cac0728805f48dbcf7f71f0a9670d252fbRU-KZ

Информация составляется номинальным держателем на дату получения требования центрального депозитария и эмитента, если в указанном требовании не определена иная дата.

ru-KZ · official · sha256:bddc9a75c97bc65cb37186aef1d65be64d78e115c70ee14b8c13e8e19951ad4bRU-KZ

54. Информация составляется номинальным держателем на дату получения требования центрального депозитария и эмитента, если в указанном требовании не определена иная дата.

Referencing norms: InformationAsOfRequestDay, InformationAsOfRequestDayIssuer

ru-KZ · official · sha256:506ccd1bbdfe14a146dc695657a9967d2752ac67275d05967547eae8a2e6de51RU-KZ

55. По согласованию с центральным депозитарием и эмитентом номинальный держатель представляет информацию о клиентах на бумажных или электронных носителях.

Referencing norms: AgreedDisclosureMedium