Правила регистрации сделок, предоставления выписок и раскрытия информации номинальным держателем

ru-KZ · official · sha256:a941a4435d62dc8e23822b6231ac51b86363baa0f9ed8311f0b4f51b25dc5a5c

Номинальный держатель в порядке, установленном сводом правил центрального депозитария, ежедневно не позднее 16:00 часов по времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем, осуществляет предоставление следующих электронных данных по субсчету депонента, открытому в системе учета центрального депозитария и предназначенному для агрегированного учета финансовых инструментов, принадлежащих его клиентам, об:

Ссылаются нормы: AggregateDataNextBusinessDay/head/1, AggregateDataNextBusinessDay/head/2, AggregateDataNextBusinessDay/head/3

ru-KZ · official · sha256:c4c75120169715a101fcd0af4453c1696b3be11f9ad9abdd2009f0a12d28eef4

Номинальный держатель направляет отчет клиенту об исполнении его приказа не позднее следующего рабочего дня после получения подтверждения от центрального депозитария о проведенной операции.

Ссылаются нормы: ConfirmationTriggersRegistration/head/1, ConfirmationTriggersRegistration/head/2, ConfirmationTriggersRegistration/head/3

ru-KZ · official · sha256:69701b6f313e7914fdb3700b0775b67eea55a743484a1a288868f933939a92e1

Перед проведением операции по лицевым счетам номинальный держатель осуществляет сверку подписей на приказах на их соответствие подписям, указанным в документе, содержащим нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, или документе, удостоверяющем личность физического лица либо его представителя, которые являются стороной сделки.

Ссылаются нормы: HolderOrderSignatureReconciliationBeforeAccountOperationRequired

ru-KZ · official · sha256:72a78a210495d22fbca6718de0b707f108a67aa9d6f40fb1f2c557debbc90d9c

33. Если после проведения операции по списанию (зачислению) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со (на) счетов (счета) зарегистрированных лиц сторонами сделки выявлены несоответствия сведений, указанных в представленных ими приказах на проведение такой операций, условиям договора о совершении сделки, вследствие допущенной ими ошибки, операции по списанию (зачислению) ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со (на) счетов (счета) зарегистрированных лиц в целях исправления ошибки проводятся номинальным держателем на основании встречных приказов сторон договора и копии договора, подтверждающего условия сделки.

Ссылаются нормы: CorrectContractOrderError

ru-KZ · official · sha256:b08370d234e985dc121dfafd5e3e86dad0cc493d57c59966d6796ad940859e11

Если на лицевом счете клиента номинального держателя находятся ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), на которые установлены ограничения на проведение сделок, то действия, указанные в настоящем пункте Правил, осуществляются с одновременной передачей центральному депозитарию сведений о таких наложенных ограничениях, с обязательным их отражением по лицевому счету, на который осуществляется зачисление этих ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), и с уведомлением лица, наложившего эти ограничения, о проведенных операциях с указанием новых реквизитов лицевого счета, по которому будет осуществляться дальнейший учет таких ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) с наложенными на них ограничениями.

Ссылаются нормы: PreserveRestrictionOnTransfer

ru-KZ · official · sha256:510b105fb1b394e66f8433718e1df07c6fa07399657144c55ac5e4834249babc

В случае, если кастодианом является центральный депозитарий, при неполучении номинальным держателем от своего клиента в течение 90 (девяноста) календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой настоящего пункта, приказа на списание иностранных ценных бумаг, номинальный держатель направляет в центральный депозитарий приказ на присвоение субсчету, открытому этому клиенту номинального держателя в системе учета центрального депозитария, статуса "потерянный клиент".

Ссылаются нормы: LostClientForeignSubaccountStatus

ru-KZ · official · sha256:c8283cb26e9de2ccfee54e9a70e349372fd1e804f1ad29bf153c4b01ac68a988

35. В случае лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, а также в случае принятия решения профессиональным участником рынка ценных бумаг, о добровольном возврате лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, номинальный держатель в целях обеспечения возврата активов клиентов, переданных в номинальное держание, уведомляет их о необходимости предоставления номинальному держателю приказов на списание активов, находящихся на счетах клиентов в системе учета номинального держания, открытых в рамках заключенного с клиентом договора о номинальном держании.

Ссылаются нормы: ExitRequiresClientInstructionNotice

ru-KZ · official · sha256:278a7a02c6bf1b66e50a092d4381ab1f074850e76cca23e27b79ee33b2a38e81

направляет кастодиану, оказывающему услуги номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг, приказ на списание иностранных ценных бумаг со счета номинального держателя, открытого в системе учета кастодиана, и центральному депозитарию приказ на зачисление иностранных ценных бумаг на субсчет, открытый клиенту номинального держателя в системе учета центрального депозитария;

Ссылаются нормы: LostClientForeignCustodianTransfer

ru-KZ · official · sha256:11c579c6e0de6ee5b88202410cdc2d605970c03dccd57ae971fd354de52d6405

после получения уведомления от центрального депозитария об открытии субсчета клиенту номинального держателя со статусом "потерянный клиент" либо о присвоении ранее открытому субсчету клиента номинального держателя статуса "потерянный клиент" направляет центральному депозитарию приказ на зачисление иностранных ценных бумаг на субсчет, открытый клиенту номинального держателя в системе учета центрального депозитария.

Ссылаются нормы: LostClientForeignSubaccountCredit

ru-KZ · official · sha256:52456d7a16dd621479135909e5fd6a4bd7c2b12814a52873a7974596f7502b79

Если активы клиента номинального держателя, от которого в течение 90 (девяноста) календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой настоящего пункта, не получен приказ на списание активов, составляют ценные бумаги эмитентов-нерезидентов Республики Казахстан (далее - иностранные ценные бумаги), номинальный держатель:

Ссылаются нормы: LostClientForeignCustodianTransfer, LostClientForeignSubaccountCredit, LostClientForeignSubaccountStatus

ru-KZ · official · sha256:63936a086238345fd5a009de2f2b93edce05b62386466f855433747bd4dbaf48

направляет центральному депозитарию приказ на открытие субсчета клиенту номинального держателя со статусом "потерянный клиент" в случае отсутствия такого субсчета либо приказ на присвоение ранее открытому субсчету клиента номинального держателя статуса "потерянный клиент";

Ссылаются нормы: LostClientForeignSubaccountStatus

ru-KZ · official · sha256:62127aad23abff7c67d5f4654403bcb3b90d6f131c0bea4516f15a886d82d420

передает деньги клиента в депозит нотариусу для их последующей передачи данному клиенту номинального держателя и предоставляет сведения о данном нотариусе центральному депозитарию.

Ссылаются нормы: LostClientCashNotaryDeposit

ru-KZ · official · sha256:2efa8a6d41e5a27f58c9aa2e6e5070941c622f91fef10227cb7c8f40d1f2c42d

В случае неполучения от клиента в течение 90 (девяноста) календарных дней с даты направления ему уведомления, указанного в части первой настоящего пункта, приказа на списание активов от клиента либо получения уведомления о том, что клиент отсутствует по месту нахождения (месту жительства), номинальный держатель:

Ссылаются нормы: ExitInstructionDeadline, LostClientCashNotaryDeposit, LostClientFollowupAfterAbsence, LostClientFollowupAfterNoInstruction, LostClientRegistryAccountOpening, LostClientRegistryTransferAfterOpening

ru-KZ · official · sha256:9f30e5fda6fa29c67b0d07d10ef9918496df0fd6cf830bd6b4e74e27bfb420e5

направляет центральному депозитарию приказ на открытие клиенту номинального держателя лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг и документы, предоставленные номинальному держателю его клиентом для открытия лицевого счета в системе учета номинального держания;

Ссылаются нормы: LostClientRegistryAccountOpening

ru-KZ · official · sha256:25d5c748cc7b99d3197533b12c660f273a1860dea204d0b1b23aa96fccf7d091

после получения уведомления от центрального депозитария об открытии клиенту номинального держателя лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг направляет центральному депозитарию приказ на списание ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) со счета номинального держателя, открытого в системе учета центрального депозитария, в целях их последующего зачисления центральным депозитарием на лицевой счет, открытый клиенту номинального держателя в системе реестров держателей ценных бумаг;

Ссылаются нормы: LostClientRegistryTransferAfterOpening

ru-KZ · official · sha256:b69cb3ed006f9aa2d35946ba5430d9fd8ccb2b88320fda2a3d863c6ac9b23599

38. Приказы держателей ценных бумаг на проведение операций по лицевым счетам содержат следующие сведения:

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9, HolderOrderFieldMissing, HolderOrderHasMissingField, HolderOrderPriceRequiredUnlessException, HolderOrderRequisitesComplete

ru-KZ · official · sha256:0183ef13ce63c7e76fce5f3be65673ccf626bf5521cb38a4b953f231f3780edd

1) номер, дата и время регистрации приказа;

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:ff96dbd8957cc65104069d7d1d4bf63b65bfc9e49142feefd21a514dccbf46a3

10) иные сведения, предусмотренные внутренними документами номинального держателя.

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:e7868fc1c2484e430b2f353d573d6a8066623a49bc72a1b03b6cf1e35d156643

2) наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда;

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:5bc484ad479dff4d0e958bbd953be632c38f11f22cf8599b0f6d6a08b3be2ac2

3) сведения о лицах, участвующих в сделке;

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:d75ac6b68cc29e8a7199bbcc1a00d411e5772908738d1caf2dd7117e35ef6491

4) номера лицевых счетов лиц, участвующих в сделке;

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:7a0591ca85c83e38d19fa31e78adb0303415321e4f476094655d78ebbea9344f

5) вид, международный идентификационный номер (код ISIN) ценных бумаг (идентификатор прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:0f295e76e7cddae1fa6c6758943612445ff0aa7dea0cabe0d7dcdab24907ceca

6) количество ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), предназначенных для проведения операции;

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:7adcd232b3a1f491dfd8b3efe28d220e965ea826edcbc01d4ca16cb3f8527ef0

7) указание на вид сделки (операции) в отношении ценных бумаг;

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:bf88d2a74e27b4423da89e5f7ebe11b327c93bc180efd1c529ed301fbfb56d30

8) сведения в отношении прав по ценным бумагам (правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), передаваемых залогодержателю при регистрации сделки залога;

Ссылаются нормы: HolderOrderCoreFieldsRequired/head/1, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/2, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/3, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/4, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/5, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/6, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/7, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/8, HolderOrderCoreFieldsRequired/head/9

ru-KZ · official · sha256:616b103949fde5b3df31ce8fe755a40fe492ed2e427407f175f3ee0fd53aeebd

9) сведения о цене одной ценной бумаги (права требования по обязательствам эмитента по одной эмиссионной ценной бумаге), являющейся предметом сделки или сумме сделки;

Ссылаются нормы: HolderOrderPriceRequiredUnlessException

ru-KZ · official · sha256:9574e3ff052a3fabef70611e1815dc8e5018b7f1ffa98e94edd4046751050bb8

Сведения, предусмотренные подпунктом 9) части первой настоящего пункта, не отражаются в приказах держателей ценных бумаг на проведение операций списания и зачисления ценных бумаг (права требования по обязательствам эмитента по одной эмиссионной ценной бумаге), не предусматривающих переход права собственности на данные ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по одной эмиссионной ценной бумаге), а также связанных с дарением и наследованием ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам).

Ссылаются нормы: HolderOrderPriceRequiredUnlessException

ru-KZ · official · sha256:3a38b8f0d89c23a90b40eeae3b495b4ef252207ab76fe4826f109efad789c998

Проведение информационной операции осуществляется номинальным держателем на основании письменных распоряжений (приказов) держателя ценных бумаг, запросов центрального депозитария и (или) государственных органов в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

Ссылаются нормы: StatementOwner, StatementRepresentative, StatementUnauthorized

ru-KZ · official · sha256:2265a15e29fee2a3257faa272754f7760de373e517e3b4d0ca6271d462b49060

Выписка с лицевого счета составляется по форме, согласно приложению 1 к Правилам и содержит следующие сведения:

Ссылаются нормы: StatementContentComplete, StatementHasMissingRequiredField, StatementMissingRequiredField, StatementOwner, StatementRepresentative, assert-h09fbc4e212cfc675aee5d9d1cd5b17e13510928beca8e61e5e7808c709435789, assert-h1fb96dc0ca9b025f814ff1a93d07b2fa87f5b68e7da68f1a8df8115754f9f9ab, assert-h5b9db18d1a35143bcdc9fee5ecea0c85325ba21df10b6d0fefd7492d25d9980f, assert-h6275d545eccc0a6fdfbeb5a1ac36219ef8ee047ac4b1950f60fe289b95923da2, assert-h8011b5b0dcd1eb7282863cd7a513879e56ffa6c6eef7443e994a95d3f9308425, assert-h87ed93055c429c94139c515d53e6745d892eebc249efafc847ac53ca60effd30, assert-h94f59d13d6a2773d54a2fc341b7193e97f93154bbdd9a6a943f896e8a0968a8b, assert-h98aacad9a168b9194c144b0a127bd5dce6a1bca9d8df327986ce0d188b8b3780, assert-ha1b24bdcf79e27479fa20d4b3f17828d54971d065ff15ee5d72561ac22fc05a8

ru-KZ · official · sha256:25d98b87ae9813516db6a5aa5eaa7e936a20980fc7f2eedad1a55a88b858aa62

Информационная операция проводится номинальным держателем в течение трех календарных дней с момента регистрации распоряжений (приказов) держателя ценных бумаг, запросов центрального депозитария и (или) государственных органов, полученных в письменном виде или в форме электронного документа с использованием информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи, за исключением случаев, установленных пунктами 53 и 53-1 Правил.

Ссылаются нормы: InformationDeadline

ru-KZ · official · sha256:7a93164100e025b059a995ec070b78da8e0040296df53a4afb4947e78a8994e9

Номинальный держатель, являющийся резидентом Республики Казахстан, на лицевых счетах которого учитываются ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), принадлежащие собственникам, в течение двадцати четырех часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения.

ru-KZ · official · sha256:ea3107a0ee64dd377c4371849dd0828face5ed81f13946d813a90d728310e1a3

53-1. Центральный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса от эмитента или уполномоченного органа на получение списка акционеров с указанием их конечных собственников, направляет запрос на предоставление требуемой к раскрытию информации:

Ссылаются нормы: UltimateOwnerRequestForwardDeadline

ru-KZ · official · sha256:1995a6dcac286bf20ba332eb417605a5e0e0ee6a3712ced3557137fae8cb157e

Лица, указанные в абзацах втором и третьем части первой настоящего пункта, не позднее 12 (двенадцати) рабочих дней со дня получения запроса центрального депозитария, указанного в части первой настоящего пункта, предоставляют центральному депозитарию информацию, указанную к предоставлению в запросе центрального депозитария.

Ссылаются нормы: UltimateOwnerInformationDeadlineDepository, UltimateOwnerInformationDeadlineRegistryHolder

ru-KZ · official · sha256:9f93f039a26cecdd58da5d80f2af93b5a5cc569250ba1623b75b2ec8ff5149eb

53. Номинальный держатель, являющийся резидентом Республики Казахстан, на лицевых счетах которого учитываются ценные бумаги (права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), принадлежащие собственникам, в течение двадцати четырех часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения.

Ссылаются нормы: UrgentInformationDeadline, UrgentInformationDeadlineAuthority, UrgentInformationDeadlineIssuer

ru-KZ · official · sha256:a9385fce8bf57d7f0c80119b0d7924cac0728805f48dbcf7f71f0a9670d252fb

Информация составляется номинальным держателем на дату получения требования центрального депозитария и эмитента, если в указанном требовании не определена иная дата.

ru-KZ · official · sha256:bddc9a75c97bc65cb37186aef1d65be64d78e115c70ee14b8c13e8e19951ad4b

54. Информация составляется номинальным держателем на дату получения требования центрального депозитария и эмитента, если в указанном требовании не определена иная дата.

Ссылаются нормы: InformationAsOfRequestDay, InformationAsOfRequestDayIssuer

ru-KZ · official · sha256:506ccd1bbdfe14a146dc695657a9967d2752ac67275d05967547eae8a2e6de51

55. По согласованию с центральным депозитарием и эмитентом номинальный держатель представляет информацию о клиентах на бумажных или электронных носителях.

Ссылаются нормы: AgreedDisclosureMedium