Введение в свод правил АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"

ru-KZ · official · sha256:ff8a51ea378801adc36fde280f4f34305b99bad300b8ba0d9f20b821254811a6RU-KZ

Приложение 2 к Введению в свод правил АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" (Данное приложение изменено решениями Совета директоров Центрального депозитария от 30 ноября 2021 года, 12 августа 2022 года, 07 сентября 2023 года, 14 ноября 2025 года, 10 июля 2026 года и дополнено решениями Совета директоров Центрального депозитария от 09 июля 2020 года, 30 ноября 2021 года, 11 мая 2022 года, 07 сентября 2023 года, 15 декабря 2023 года, 20 ноября 2024 года, 24 января 2025 года, 30 июня 2025 года, 12 сентября 2025 года, 14 ноября 2025 года, 10 июля 2026 года). ГЛОССАРИЙ понятий, терминов и условных (сокращенных) обозначений, используемых в Своде правил Примечания к глоссарию. 1. В настоящий глоссарий не включаются те понятия и термины, которые являются общеизвестными и не представляют собой трудностей для чтения, восприятия и понимания внутренних документов Центрального депозитария, входящих в состав Свода правил (например, "акционерное общество", "банк", "банковский счет", "валюта", "залог", "лицензия", "перевод денег", "списание", "зачисление", "юридическое лицо"). 2. Понятия, термины, условные (сокращенные) обозначения расположены в настоящем глоссарии в алфавитном порядке: вначале согласно латинскому алфавиту, затем – кириллическому. При необходимости дополнения настоящего глоссария новым понятием, термином, условным (сокращенным) обозначением оно (он) включается в настоящий глоссарий согласно алфавитному порядку. Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 95-процентный акционер лицо, которое самостоятельно или в совокупности со своими аффилированными лицами приобрело на вторичном рынке ценных бумаг голосующие акции акционерного общества в количестве, составляющем 95 и более процентов от общего количества голосующих акций данного общества, и вследствие этого получило в соответствии с законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах" право потребовать от остальных акционеров данного общества продать ему принадлежащие им голосующие акции данного общества AIFC Международный финансовый центр "Астана" back-to-back (англ. "спина к спине") схема заключения сделок купли-продажи инструментов одного и того же наименования, в которой депонент или клиент депонента выступает посредником между продавцом (продавцами) инструментов и их покупателем (покупателями), а все заключенные сделки исполняются в один день CFI то же, что и "код CFI" Clearstream Clearstream Banking, société anonyme, Luxembourg (аббревиатура наименования – CBL; официальный интернет-ресурс – www.clearstream.com), юридическое лицо Великого Герцогства Люксембург с зарегистрированным адресом 42, avenue JF Kennedy, L-1855 Luxembourg, Luxembourg, которое является расчетно-клиринговой организацией в составе группы Deutsche Börse и осуществляет функции международного депозитария ценных бумаг DA цифровые активы (как понятие "цифровой актив" определено законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан") DATP торговая платформа цифровых активов DFA цифровые финансовые активы (как понятие "цифровой финансовый актив" определено законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан") DFAP платформа цифровых финансовых активов Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 Euroclear Euroclear Bank SA/NV, Belgium (аббревиатура наименования – EB; официальный интернет- ресурс – www.euroclear.com), юридическое лицо Королевства Бельгии с зарегистрированным адресом 1, Boulevard du Roi Albert II, B-1210 Brussels, Belgium, которое является расчетно-клиринговым центром одноименной группы и осуществляет функции международного депозитария ценных бумаг FISN то же, что и "код FISN" IDR то же, что и "код IDR" ISIN то же, что и "код ISIN" KASE АО "Казахстанская фондовая биржа" SWIFT Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication Société Coopérative à responsabilité Limitée (сокращенное наименование – S.W.I.F.T. SCRL; общепринятая аббревиатура наименования и товарный знак (знак обслуживания) – S.W.I.F.T.или SWIFT; официальный интернет-ресурс – www.swift.com), юридическое лицо Королевства Бельгия с зарегистрированным адресом: 1, avenue Adèle, B-1310 La Hulpe, Belgium, которое является оператором одноименной международной системы обмена стандартизированными платежными документами и иными финансовыми сообщениями между банками и другими финансовыми институтами SWIFT-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через систему SWIFT S.W.I.F.T. то же, что и "SWIFT" АДР американские депозитарные расписки; депозитарные расписки, которые выпущены банком, функционирующим в соответствии с законодательством США, для их размещения и обращения на финансовом рынке США Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 акции объявленные акции, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством государства (применительно к акциям, выпущенным регистрации акционерного общества, выпустившего эти акции, как юридического лица в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) акции размещенные акции из числа объявленных, проданные на первичном рынке ценных бумаг (применительно к акциям, выпущенным в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) акционерное общество иностранное юридическое лицо, признаваемое акционерным обществом в соответствии (применительно к иностранному юридическому с законодательством государства его регистрации как юридического лица лицу) акция ценная бумага, выпускаемая акционерным обществом в соответствии с законодательством (применительно к ценным бумагам, выпущенным государства регистрации этого акционерного общества как юридического лица в соответствии с законодательством иного, и удостоверяющая права держателя данной бумаги на участие в управлении этим помимо Республики Казахстан, государства) акционерным обществом, на получение дивиденда по ней и части имущества этого акционерного общества при его ликвидации, а также иные права, предусмотренные указанным законодательством акция привилегированная акция, которая в обычных обстоятельствах не предусматривает право держателя данной (применительно к ценным бумагам, выпущенным акции на участие в управлении выпустившим ее акционерным обществом, но взамен в соответствии с законодательством иного, предусматривает преимущественное право держателя данной акции перед помимо Республики Казахстан, государства) собственниками простых акций этого акционерного общества на получение дивиденда по данной акции в заранее определенном гарантированном размере и на получение части имущества этого акционерного общества при его ликвидации Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 акция простая акция, которая предусматривает безусловное право держателя данной акции на участие (применительно к ценным бумагам, выпущенным в управлении выпустившим ее акционерным обществом в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) БИН бизнес-идентификационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров юридическому лицу, либо филиалу или представительству юридического лица, либо индивидуальному предпринимателю, осуществляющему деятельность в виде совместного индивидуального предпринимательства брокер иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление брокерской деятельности лицу) на финансовом рынке брокерская деятельность деятельность по совершению сделок с ценными бумагами и иными допустимыми (на финансовом рынке) финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиентов владелец субсчета лицо, которому в системе учета Центрального депозитария открыт субсчет – на имя в Центральном депозитарии данного лица и/или для учета инструментов, принадлежащих данному лицу владелец счета в Центральном депозитарии лицо, на имя которого в системе учета Центрального депозитария открыт счет (лицевого или банковского счета) вторичный финансовый рынок то же, что и "вторичный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); сфера обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов вторичный финансовый рынок сфера обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 выкуп инструмента приобретение инструмента выпустившим его эмитентом либо брокером, действующим по поручению, за счет и в интересах этого эмитента ГДР глобальные депозитарные расписки; депозитарные расписки, которые выпущены банком, функционирующим в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства, для их размещения и обращения на финансовых рынках нескольких государств государственная ценная бумага эмиссионная долговая ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении (Республики Казахстан) займа, в котором заемщиком выступает Правительство Республики Казахстан, Национальный Банк или местный исполнительный орган Республики Казахстан дата закрытия то же, что и "дата закрытия репо" (применительно к операции репо) дата закрытия репо день исполнения сделки закрытия репо дата открытия то же, что и "дата открытия репо" (применительно к операции репо) дата открытия репо день исполнения сделки открытия репо деловые отношения гражданско-правовые отношения между Центральным депозитарием и каким-либо (между Центральным депозитарием и каким-либо лицом, возникающие в связи с оказанием данному лицу услуг Центрального депозитария лицом) депозитарий иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление депозитарной деятельности лицу) депозитарий AIFC частная компания "Центральный депозитарий Биржи Международного финансового центра "Астана"", зарегистрированная в соответствии с действующим правом AIFC и осуществляющая регистрацию сделок с ценными бумагами на территории AIFC Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 депозитарная деятельность деятельность по оказанию услуг номинального держания инструментов для своих (на иностранном финансовом рынке) клиентов и для других номинальных держателей, а также по осуществлению расчетов по сделкам с этими инструментами депозитарная услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им (Центрального депозитария) депозитарной деятельности депозитарное обслуживание оказание Центральным депозитарием депозитарных услуг кому-то или в отношении чего- (кого-то или чего-то Центральным депозитарием то или в Центральном депозитарии) депонент лицо, которому в соответствии с законодательством Республики Казахстан или внутренним документом Центрального депозитария открыт лицевой счет номинального держателя в системе учета Центрального депозитария дилер иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление дилерской деятельности лицу) на финансовом рынке дилерская деятельность деятельность по совершению сделок с ценными бумагами и иными допустимыми (на финансовом рынке) финансовыми инструментами за свой счет и в своих интересах на неорганизованном финансовом рынке и на организованном финансовом рынке с правом прямого доступа к нему зачисление внесение записи в систему учета Центрального депозитария, в результате которого (ценных бумаг или иных инструментов) увеличивается количество ценных бумаг или иных инструментов на лицевом счете (субсчете, разделе субсчета), предназначенном для учета этих ценных бумаг (инструментов) заявитель лицо, подающее (подавшее) заявление Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 заявка заявка на заключение сделки, поданная каким-либо участником торгов; объявление (применительно к торгам на финансовом рынке) какого-либо участника торгов о желании заключить сделку на условиях данного объявления или на условиях, при которых допускается подача данного объявления заявка встречная заявка на покупку инструментов данного наименования (по отношению к действующей заявке на продажу инструментов какого-либо наименования) заявка встречная заявка на продажу инструментов данного наименования (по отношению к действующей заявке на покупку инструментов какого-либо наименования) заявка действующая заявка, принятая организатором торгов, не удовлетворенная в полном размере и не аннулированная участником торгов, подавшим данную заявку, или организатором торгов идентификатор специальное обозначение (например, код, или краткое название, или идентификационный (инструментов какого-либо именования или номер), присваиваемое (присвоенное) Центральным депозитарием инструментам какого- какого-либо юридического лица) либо именования или какому-либо юридическому лицу согласно Своду правил ИИН индивидуальный идентификационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров физическому лицу, в том числе индивидуальному предпринимателю, осуществляющему деятельность в виде личного предпринимательства имя имя физического лица, которое указано в документе, удостоверяющем личность данного (иностранного физического лица) лица имя имя физического лица, которое указано в документе, удостоверяющем личность данного (физического лица как гражданина Республики лица, и включает в себя в соответствии с пунктом 1 статьи 15 Гражданского кодекса Казахстан) Республики Казахстан фамилию и имя данного лица, а также – по желанию – его отчество Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 инвестиционный портфель совокупность инструментов и иных активов, рассматриваемых и управляемых как единое (применительно к иностранному юридическому делимое целое лицу или к совокупностям активов, созданным в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) инвестиционный фонд иностранное юридическое лицо, признаваемое инвестиционным фондом в соответствии (применительно к иностранному юридическому с законодательством государства его регистрации, или совокупность активов, лицу или к совокупностям активов, созданным признаваемая инвестиционным фондом в соответствии с иностранным в соответствии с законодательством иного, законодательством, согласно которому сформирована эта совокупность помимо Республики Казахстан, государства) иностранная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, выпущенная в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства или в соответствии с действующим правом AIFC иностранное юридическое лицо юридическое лицо, не подпадающее под определение термина "юридическое лицо Республики Казахстан" иностранный инструмент инструмент, выпущенный в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства или в соответствии с действующим правом AIFC инструмент любой элемент из закрытого множества объектов гражданских прав, подпадающего под определение термина "наименование инструментов" инструменты, выпущенные в соответствии инструменты, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с действующим правом AIFC с действующим правом AIFC инструменты, выпущенные в соответствии инструменты, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в соответствии с законодательством Республики Казахстан с законодательством Республики Казахстан интернет-ресурс Центрального депозитария интернет-ресурс Центрального депозитария с доменным именем https://kcsd.kz Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 информационная система программно-технический комплекс, используемый Центральный депозитарием Центрального депозитария для осуществления или при осуществлении какой-либо своей деятельности исполнение операционного документа выполнение Центральным депозитарием действий, требуемых (запрашиваемых) согласно (приказа, указания, требования, поручения, операционному документу заявления, уведомления, иного операционного документа Центральным депозитарием) карточка с образцами подписей документ с засвидетельствованными (нотариально или иным образом, признаваемым (какого-либо юридического лица) Центральным депозитарием) образцами подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать от его имени заявительные, распорядительные и подтверждающие документы, и оттиска печати юридического лица (при наличии такой печати) кастодиальная деятельность деятельность по осуществлению учета или хранению финансовых инструментов и денег, (на финансовом рынке) принадлежащих другим лицам, и по подтверждению прав по этим финансовым инструментам и деньгам, с принятием на себя обязательств по сохранности этих финансовых инструментов и денег кастодиан иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление кастодиальной деятельности лицу) на финансовом рынке КДР казахстанские депозитарные расписки клиринговая организация иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление клиринговой деятельности лицу) по сделкам с финансовыми инструментами (как понятие "клиринговая деятельности по сделкам с финансовыми инструментами" определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 клиринговая организация юридическое лицо Республики Казахстан, обладающее лицензией уполномоченного (применительно к юридическому лицу органа на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми Республики Казахстан) инструментами клиринговая услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им клиринговой (Центрального депозитария) деятельности по сделкам с финансовыми инструментами клиринговое обслуживание оказание Центральным депозитарием клиринговых услуг кому-то или в отношении чего-то (кого-то или чего-то Центральным депозитарием или в Центральном депозитарии) клиринговый центр KASE юридическое лицо Республики Казахстан, которое осуществляет для KASE функции клиринговой организации по сделкам, заключенным в торговой системе KASE код CFI международный код инструментов, структура и состав которого определены международным стандартом ISO 10962 "Securities and related financial instruments – Classification of Financial Instruments (CFI code)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Классификация финансовых инструментов (код CFI)") код FISN краткое название инструментов, положения о структуре и составе которого определены международным стандартом ISO 18774 "Securities and related financial instruments – Financial Instrument Short Name (FISN)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты. Краткое название финансового инструмента (FISN)") код IDR идентификатор прав требования, структура и состав которого определяются внутренним документом, утвержденным решением Правления Центрального депозитария код ISIN международный идентификационный номер инструментов, положения о структуре и составе которого определены международным стандартом ISO 6166 "Securities and related financial instruments – International securities identification numbering system (ISIN)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 конфиденциальность информации признак информации, наличие которого обусловливает защиту этой информации от раскрытия в ходе ее получения, хранения, обработки или передачи, а также предоставление доступа к этой информации только ограниченному кругу лиц корпоративное событие событие, оказывающее существенное влияние на деятельность эмитента и затрагивающее (применительно к иностранному эмитенту) интересы держателей ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных эмитентом КЦМР/НПК АО "Национальная платежная корпорация Национального Банка Республики Казахстан" (до 27 июля 2023 года – Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан") личный кабинет то же, что и "система "Личный кабинет"" "личный кабинет" то же, что и "система "Личный кабинет"" (Центрального депозитария) ЛК-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через систему "Личный кабинет" международный депозитарий Euroclear или Clearstream мотивированный отказ отчетный документ Центрального депозитария, предназначенный для подателя приказа или заявителя и содержащий отказ от исполнения приказа (заявления) с указанием основания такого отказа МРП месячный расчетный показатель для исчисления пособий и иных социальных выплат, а также применения штрафных санкций, налогов и других платежей в соответствии с законодательством Республики Казахстан, установленный законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 МСПД межбанковская система переводов денег (как данный термин определен законом Республики Казахстан "О платежах и переводах денег"), операционным центром которой является КЦМР/НПК муниципальная облигация государственная ценная бумага, эмитентом которой является местный исполнительный (Республики Казахстан) орган Республики Казахстан Национальный Банк Национальный Банк Республики Казахстан наименование инструментов закрытое множество всех объектов гражданских прав (например, ценных бумаг, иных финансовых инструментов, прав требования, долей в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью) одного и того же вида, объединенных одними и теми же условиями выпуска, размещения, обращения и погашения (если эти объекты подлежат погашению), а также обладающих общими для всех этих объектов признаками и реквизитами, при том, что ни один из этих объектов не обладает уникальными, индивидуальными признаками и реквизитами невостребованные деньги деньги, подлежащие или предполагаемые к передаче на учет Центральному депозитарию либо принятые им на учет в качестве денег, которые подлежат выплате держателям инструментов какого-либо наименования (например, эмитентом инструментов данного наименования или 95-процентным акционером), но не были выплачены этим держателям по причине отсутствия, либо неполноты, либо неточности, либо неактуальности сведений о них у эмитента инструментов данного наименования и/или в системе реестров держателей инструментов данного наименования негосударственная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, выпущенная в соответствии с законодательством Республики (Республики Казахстан) Казахстан и не подпадающая при этом под определение понятия "государственная ценная бумага" (Республики Казахстан) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 неорганизованный финансовый рынок то же, что и "неорганизованный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором не регулируются внутренними документами организатора торгов неорганизованный финансовый рынок финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором (иного, помимо Республики Казахстан, не регулируются внутренними документами организатора торгов государства) непреодолимая сила чрезвычайные и непредотвратимые при сложившихся условиях обстоятельства (события), в том числе любые из нижеперечисленных, но не ограничиваясь только ими: – природные разрушительные явления и катаклизмы, пожары, эпидемии; – техногенные бедствия, которые произошли по причине влияния факторов, находящихся вне зоны влияния Центрального депозитария или – если эти бедствия нарушили функционирование какой-либо из организаций, оказывающих услуги Центральному депозитарию (в том числе учетных организаций и обслуживающих банков), – вне зоны влияния данной организации; – войны, военные действия любого характера, путчи, террористические акты, массовые беспорядки, общественные волнения, действия и решения органов государственной власти и управления и их должностных лиц, влекущие за собой ненадлежащее функционирование либо временное приостановление или полное прекращение функционирования Центрального депозитария и/или всех либо некоторых организаций, оказывающих услуги Центральному депозитарию (в том числе учетных организаций и обслуживающих банков) нерезидент Республики Казахстан субъект, признаваемый нерезидентом в соответствии с законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" номинальная стоимость пая денежное выражение пая при первоначальном размещении паев паевого (применительно к иностранному паевому инвестиционного фонда инвестиционному фонду) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 номинальное держание то же, что "номинальное держание инструментов" номинальное держание инструментов осуществление профессиональным участником финансового рынка, не являющимся собственником инструментов, правомочий по владению, пользованию и распоряжению ими от имени и по поручению собственника этих инструментов номинальный держатель то же, что "номинальный держатель инструментов" номинальный держатель инструментов профессиональный участник финансового рынка, осуществляющий номинальное (в том числе применительно к иностранному держание инструментов юридическому лицу) обслуживающий банк организация, в которой на имя Центрального депозитария открыт денежный счет, (Центрального депозитария) предназначенный для учета денег, которые принадлежат клиентам Центрального депозитария оператор банковского счета кастодиан, который уполномочен депонентом на управление банковским счетом, открытым в системе учета Центрального депозитария на имя данного депонента оператор лицевого счета кастодиан, который уполномочен депонентом на управление лицевым счетом, открытым в системе учета Центрального депозитария на имя данного депонента оператор счета оператор банковского счета или оператор лицевого счета операционный день промежуток времени в пределах одного рабочего дня, в течение которого Центральный (Центрального депозитария) депозитарий принимает операционные документы от своих клиентов и выдает операционные документы своим клиентам операционный документ документ из числа тех, которые клиенты Центрального депозитария, в том числе (Центрального депозитария) организаторы торгов, предоставляют Центральному депозитарию при осуществлении им деятельности на финансовом рынке, или которые Центральный депозитарий предоставляет своим клиентам, в том числе организаторам торгов, при осуществлении им указанной деятельности Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 операционный документ операционный документ (Центрального депозитария), не соответствующий критериям нестандартной формы операционного документа стандартной формы (Центрального депозитария) операционный документ операционный документ (Центрального депозитария), соответствующий одновременно стандартной формы следующим критериям: (Центрального депозитария) – предоставление данного документа Центральному депозитарию его клиентом или выдача данного документа Центральным депозитарием предусмотрено (предусмотрена) законодательством Республики Казахстан и/или Сводом правил; – форма данного документа либо набор сведений, включаемых в данный документ, определена (определен) законодательством Республики Казахстан, Сводом правил и/или внутренним документом Центрального депозитария операция автоматического репо операция репо, в которой сделки открытия и закрытия заключаются исключительно на организованном финансовом рынке с использованием метода проведения торгов, основанного на анонимности заявок участников торгов и на принципе безусловного и безоговорочного автоматического удовлетворения заявки участника торгов за счет тех действующих заявок других участников торгов, которые являются встречными к этой заявке и указанные в которых цены являются наиболее выгодными относительно цены, указанной в этой заявке операция обратного репо операция репо с точки зрения ее участника, являющего покупателем репо операция прямого репо операция репо, в которой сделки открытия и закрытия заключаются на организованном или неорганизованном финансовом рынке в результате проведения переговоров между двумя лицами, намеревающимися осуществить такую операцию, и достижения ими согласия о заключении данных сделок Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 операция репо совокупность двух одновременно заключаемых, различающихся по срокам исполнения и противоположных по направлению друг к другу сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования (предметом операции репо), сторонами которых являются два одних и тех же лица (участники операции репо): – сделки открытия репо: сделки купли-продажи ценных бумаг данного наименования, предполагающая перевод денег в сумме этой сделки от одного из участников операции репо (от покупателя репо) второму из них (продавцу репо) и перевод определенного количества ценных бумаг данного наименования от второго из участников операции репо (от продавца репо) первому из них (покупателю репо); – сделки закрытия репо: сделки купли-продажи ценных бумаг данного наименования, предполагающая передачу денег в сумме этой сделки от второго из участников операции репо (от продавца репо) первому из них (покупателю репо) и перевод того же, что и в сделке открытия репо, количества ценных бумаг данного наименования от первого из участников операции репо (от покупателя репо) второму из них (продавцу репо) организатор торгов иностранное юридическое лицо, осуществляющее организационное и техническое (применительно к иностранному юридическому обеспечение торгов инструментами лицу) организованный финансовый рынок то же, что и "организованный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором регулируются внутренними документами организатора торгов организованный финансовый рынок финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором (иного, помимо Республики Казахстан, регулируются внутренними документами организатора торгов государства) отправитель субъект, у которого в результате заключения сделки или осуществления операции (ценных бумаг или иных инструментов) возникнет (возникло) обязательство по поставке ценных бумаг или иных инструментов Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 отчетный документ предназначенный для стороннего пользования операционный документ Центрального (Центрального депозитария) депозитария, содержащий сведения из системы его учета отчетный документ отчетный документ (Центрального депозитария), не соответствующий критериям нестандартной формы отчетного документа стандартной формы (Центрального депозитария) отчетный документ отчетный документ (Центрального депозитария), соответствующий одновременно стандартной формы следующим критериям: (Центрального депозитария) – выдача данного документа Центральным депозитарием предусмотрена законодательством Республики Казахстан и/или Сводом правил; – форма данного документа либо набор сведений, включаемых в данный документ, определена (определен) законодательством Республики Казахстан, Сводом правил и/или внутренним документом Центрального депозитария официальный курс тенге установленный Национальным Банком Республики Казахстан официальный курс национальной валюты Республики Казахстан к иностранной валюте паевой инвестиционный фонд совокупность активов, признаваемая паевым инвестиционным фондом в соответствии (применительно к иностранному с иностранным законодательством, согласно которому сформирована эта совокупность инвестиционному фонду) пай эмиссионная ценная бумага, подтверждающая долю ее собственника в паевом (применительно к иностранному паевому инвестиционном фонде, и право собственника данной ценной бумаги на получение части инвестиционному фонду) имущества при прекращении существования этого фонда первичный агент юридическое лицо, которое в установленном законодательством Республики Казахстан порядке допущено к участию в аукционах по размещению краткосрочных нот, выпускаемых Национальным Банком Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 первичный дилер юридическое лицо, которое в установленном законодательством Республики Казахстан порядке допущено к участию в размещении государственных ценных бумаг, выпускаемых Министерством финансов Республики Казахстан от лица Правительства Республики Казахстан и/или местными исполнительными органами Республики Казахстан первичный финансовый рынок то же, что и "первичный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); сфера размещения инструментов первичный финансовый рынок сфера размещения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) первый руководитель физическое лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа (юридического лица) юридического лица или являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа юридического лица перевод инструментов совокупность списания инструментов какого-либо наименования в каком-либо количестве с какого-либо раздела какого-либо лицевого счета или субсчета и зачисления инструментов данного наименования в том же количестве на другой раздел того же или иного лицевого счета или субсчета перечень АФМ перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, который составлен государственным органом, осуществляющим финансовый мониторинг и принимающим иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" податель приказа лицо, подающее (подавшее) приказ Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 покупатель репо участник операции репо, покупающий предмет операции репо при совершении сделки открытия репо с обязательством его последующей обратной продажи и продающий его при совершении сделки закрытия репо получатель субъект, у которого в результате заключения сделки или осуществления операции (ценных бумаг или иных инструментов) возникнет (возникло) требование по получению ценных бумаг или иных инструментов права требования права требования по обязательствам эмитента по тем выпущенным им инструментам, срок обращения которых уже истек, но при этом по которым эмитент не исполнил свои обязанности по их погашению предмет операции репо ценные бумаги какого-либо наименования, которые являются предметом двух одновременно заключаемых сделок купли-продажи, различающихся по срокам исполнения, противоположных по направлению друг к другу и в совокупности представляющих собой операцию репо применимое законодательство совокупность правовых актов и иных документов, применимых к деятельности (применительно к Центральному депозитарию) Центрального депозитария, включая правовые акты Республики Казахстан, международные договоры (вне зависимости от того, как они названы), правовые акты иных, помимо Республики Казахстан, государств, международные и национальные стандарты, документы ассоциаций (союзов) и других организаций, которые Центральный депозитарий обязан соблюдать согласно возложенным на него или принятым им на себя обязательствам, общепринятые стандарты профессиональной деятельности и деловой этики продавец репо участник операции репо, продающий предмет операции репо при совершении сделки открытия репо с обязательством его последующей обратной покупки и покупающий его при совершении сделки закрытия репо профессиональный участник финансового рынка то же, что и "профессиональный участник рынка ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 профессиональный участник финансового рынка иностранное юридическое лицо, для которого финансовый рынок является основной (применительно к иностранному юридическому сферой деятельности и которое осуществляет свою деятельность на этом рынке лицу) на основании лицензии либо без нее в соответствии с законодательством, применимым к деятельности данного лица прямой держатель то же, что "прямой держатель инструментов" прямой держатель инструментов физическое или юридическое лицо, на имя которого в системе учета Центрального депозитария открыт лицевой счет держателя рабочий час период рабочего времени продолжительностью 60 минут в пределах одного рабочего дня Центрального депозитария или двух смежных рабочих дней Центрального депозитария, не включающий в себя время перерыва для отдыха и приема пищи и иное время, не являющееся рабочим в соответствии с законодательством Республики Казахстан и действующими в Центральном депозитарии правилами трудового распорядка размер заявки объем заявки в натуральном выражении (в единицах измерения инструментов) размер сделки объем сделки в натуральном выражении (в единицах измерения инструментов) реестр держателей инструментов совокупность сведений (об эмитенте инструментов какого-либо наименования, о данном (какого-либо наименования) наименовании инструментов, о держателях инструментов данного наименования), обеспечивающих идентификацию держателей прав по инструментам данного наименования на определенный момент времени, регистрацию сделок с инструментами данного наименования, а также идентификацию характера зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по инструментам данного наименования и иных сведений в соответствии с законодательством, устанавливающим требования к условиям и порядку ведения этой совокупности регистраторское обслуживание оказание Центральным депозитарием регистраторских услуг кому-то или в отношении (кого-то или чего-то Центральным депозитарием чего-то или в Центральном депозитарии) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 регистраторская деятельность деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и реестров участников товариществ с ограниченной ответственностью регистраторская услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им (Центрального депозитария) регистраторской деятельности режим ЕС CSDR режим регулирования деятельности центральных депозитариев, установленный в странах – членах Европейского союза дополнительными указаниями Европейской комиссии от 25 мая 2018 года № 2018/1229 к законодательному акту Европейского Парламента и Европейского Совета от 23 июля 2014 года № 909/2014 "О совершенствовании расчетов по ценным бумагам в Европейском Союзе и о центральных депозитариях ценных бумаг" ("Commission delegated regulation (EU) 2018/1229 of 25 May 2018 to Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council of 23 July 2014 on improving securities settlement in the European Union and on central securities depositories") и направленный на повышение безопасности и эффективности расчетов по сделкам с инструментами, в том числе путем внедрения механизма денежных штрафов за неисполнение и/или несвоевременное исполнение сделок, согласно которому центральные депозитарии взимают такие штрафы со сторон, виновных в неисполнении и/или несвоевременном исполнении сделок, и распределяют суммы этих штрафов между пострадавшими сторонами резидент Республики Казахстан субъект, признаваемый резидентом в соответствии с законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" сбой то же, что и "технический сбой" (применительно к сбоям в работе информационных систем Центрального депозитария) сделка закрытия то же, что и "сделка закрытия репо" (применительно к операции репо) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 сделка закрытия автоматического репо сделка закрытия репо, относящаяся к операции автоматического репо сделка закрытия репо одна из двух сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования, в совокупности представляющих собой операцию репо, которая предполагает перевод денег в сумме этой сделки от одной из ее сторон (от продавца репо) второй из них (покупателю репо) и перевод того же, что и в сделке открытия репо, количества ценных бумаг данного наименования от второй из сторон этой сделки (от покупателя репо) первой из них (продавцу репо) сделка открытия то же, что и "сделка открытия репо" (применительно к операции репо) сделка открытия автоматического репо сделка открытия репо, относящаяся к операции автоматического репо сделка открытия репо одна из двух сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования, в совокупности представляющих собой операцию репо, которая предполагает перевод денег в сумме этой сделки от одной из ее сторон (от покупателя репо) второй из них (продавцу репо) и перевод определенного количества ценных бумаг данного наименования от второй из сторон этой сделки (от продавца репо) первой из них (покупателю репо) система SWIFT международная система обмена стандартизированными платежными документами и иными финансовыми сообщениями между банками и другими финансовыми институтами, оператором которой является SWIFT система S.W.I.F.T. то же, что и "система SWIFT" система "Личный кабинет" информационная система Центрального депозитария, предназначенная для (Центрального депозитария) авторизованного удаленного доступа клиентов Центрального депозитария к его услугам посредством сети Интернет Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 событие событие, подпадающее под определение понятия "корпоративные события", приведенное (регистрируемое Центральным депозитарием) в законе Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", или любое иное событие, определенное уставом эмитента и/или проспектом выпуска инструментов как затрагивающее интересы акционеров (участников) эмитента и/или инвесторов списание внесение записи в систему учета Центрального депозитария или в систему реестров (ценных бумаг или иных инструментов) держателей ценных бумаг, в результате которой уменьшается количество ценных бумаг или иных инструментов на лицевом счете (субсчете, разделе субсчета), предназначенном для учета этих ценных бумаг (инструментов) срок операции репо измеряемый в днях промежуток времени между датами закрытия и открытия репо сумма заявки объем заявки в денежном выражении сумма сделки объем сделки в денежном выражении схема "back-to-back" то же, что и "back-to-back" СЭД-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через системы электронного документооборота технический сбой временная неработоспособность какой-либо информационной системы Центрального (в работе Центрального депозитария) депозитария или ее отдельного компонента, и/или оборудования Центрального депозитария, и/или программного обеспечения, эксплуатируемого Центральным депозитарием, и/или канала связи, используемого Центральным депозитарием, которая влечет (повлекла) за собой невозможность надлежащего осуществления какой-либо деятельности Центрального депозитария, для осуществления или при осуществлении которой используется данная система, и/или данное оборудование, и/или данное программное обеспечение, и/или данный канал связи Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 торговая система KASE система KASE или совокупность нескольких систем KASE, вне зависимости от названия этой системы (совокупности) и ее обозначения во внутренних документах KASE, которая подпадает под определение понятия "торговая система фондовой биржи", приведенное в законе Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" торговое обслуживание оказание Центральным депозитарием услуг в рамках осуществления им деятельности (кого-то Центральным депозитарием по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами или в Центральном депозитарии) торговый репозитарий информационная система Центрального депозитария, предназначенная для ведения и хранения реестра сделок с производными финансовыми инструментами уполномоченный орган государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций в соответствии с законом Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" управляющая компания профессиональный участник финансового рынка, осуществляющий деятельность (применительно к иностранному юридическому по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного лицу) фонда участник кросс-биржевой торговли депонент – нерезидент Республики Казахстан, который является членом KASE и при этом в рамках соглашений KASE с иностранными организаторами торгов об организации кросс- биржевой торговли вправе участвовать в проводимых KASE торгах исключительно в режиме удаленного доступа и только с целью заключения на организованном финансовом рынке сделок с инструментами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан участник операции репо лицо, которое является стороной в двух сделках, в совокупности представляющих собой операцию репо Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 учетная организация организация, в которой на имя Центрального депозитария открыт счет номинального (Центрального депозитария) держания, предназначенный для учета инструментов, которые находятся у Центрального депозитария в номинальном держании финансовый рынок сфера размещения, обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) форс-мажор то же, что и "непреодолимая сила" центральный депозитарий депозитарий, признаваемый центральным депозитарием в соответствии (применительно к иностранному депозитарию) с законодательством государства его регистрации как юридического лица экранная форма настроенное визуальное представление формы операционного документа, (операционного документа) предназначенное для ввода сведений, их отображения и редактирования эмитент иностранное юридическое лицо, выпускающее или выпустившее инструменты какого-либо (применительно к иностранному юридическому наименования лицу) юридическое лицо Республики Казахстан юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Республики Казахстан, с местом нахождения на территории Республики Казахстан

Referencing norms: Appendix2BankAccountOperatorDefinition, Appendix2BusinessRelationsDefinition, Appendix2DepositorDefinition, Appendix2InstrumentDefinition, Appendix2PersonalAccountOperatorDefinition, ClientCategory, Depository, Instrument, OperationalDocument, authorized_to_manage_bank_account, authorized_to_manage_personal_account, business_relations_established, client_category, is_instrument, member_of_instrument_name, nominal_holder_account_opened, service_provided_on

ru-KZ · official · sha256:554e369b34c8b8961e1070a302b6b2d0b63f9d443e9d7fe8d7d77c668391f769RU-KZ

Статья 1. Содержание и состав Свода правил 1. Свод правил представляет собой комплект внутренних документов Центрального депозитария, которые в соответствии с законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" совокупно определяют (с учетом ограничения, установленного статьей 2 настоящего Введения): 1) порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и реестров участников товариществ с ограниченной ответственностью; 2) порядок ведения системы реестров держателей государственных ценных бумаг; 3) порядок осуществления депозитарной деятельности; 4) порядок осуществления отдельных видов банковских операций (при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций); 5) (данный подпункт исключен решением Совета директоров Центрального депозитария от 09 июля 2020 года). 6) порядок осуществления функций платежного агента (при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций); 7) порядок осуществления деятельности по ведению реестра сделок с производными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках; 8) порядок присвоения международных идентификационных номеров (кодов ISIN) и иных идентификаторов ценным бумагам и другим финансовым инструментам; 9) (с 01 июля 2019 года) порядок осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 10) иные правила, не противоречащие законодательству Республики Казахстан. 2. Свод правил состоит из настоящего Введения и других внутренних документов Центрального депозитария, сведения о которых приведены в приложении 1 к настоящему Введению. Приложение 1 к настоящему Введению подлежит обновлению по мере каждого изменения состава Свода правил и одновременно с таким изменением. При этом необходимые изменения и/или дополнения в названное приложение вносятся без принятия каких- либо формальных решений органов и должностных лиц Центрального депозитария. 3. Каждый внутренний документ Центрального депозитария, входящий в состав Свода правил, подлежит ревизии ответственными за то работниками Центрального депозитария на предмет необходимости актуализации этого внутреннего документа не реже одного раза в год. По результатам указанной ревизии Правление Центрального депозитария либо разрабатывает поправки в этот внутренний документ, необходимые для его актуализации, либо готовит предложение для Совета директоров Центрального депозитария (далее в настоящей статье – Совет директоров) об отсутствии необходимости в актуализации этого внутреннего документа. Вне зависимости от результатов ревизии, проведенной в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, вопрос об этих результатах должен быть внесен на рассмотрение того комитета Совета директоров, основным задачам и компетенции которого соответствует внутренний документ, подвергнутый ревизии. По итогам рассмотрения указанного вопроса комитет Совета директоров либо рекомендует Совету директоров утвердить поправки в этот внутренний документ, необходимые для его актуализации, либо соглашается с предложением Правления Центрального депозитария об отсутствии необходимости в актуализации этого внутреннего документа. (Данный пункт включен решением Совета директоров Центрального депозитария от 12 августа 2022 года). 4. В соответствии с Правилами осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307, Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов об изменениях и/или дополнениях в Свод правил не позднее 15 календарных дней до даты их ввода в действие. Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов об изменениях и/или дополнениях в Свод правил путем публикации на своем интернет-ресурсе соответствующей новости и нового либо измененного и/или дополненного внутреннего документа Центрального депозитария, входящего в состав Свода правил. (Данный пункт включен решением Совета директоров Центрального депозитария от 24 января 2025 года).

ru-KZ · official · sha256:f873ba22640bb3f9795a78a9628747ff7f8a02f0620ef9853972734323834442RU-KZ

Статья 10. Понятия и термины 1. В Своде правил используются понятия и термины, определенные законодательством Республики Казахстан. Кроме того, в Своде правил используются понятия и термины, определения которых отсутствуют в законодательстве Республики Казахстан, а также понятия и термины, определенные законодательством Республики Казахстан, но по каким-либо причинам не возможные к использованию в Своде правил в заданных законодательством Республики Казахстан значениях. Определения таких понятий и терминов приведены в приложении 2 к настоящему Введению. 2. Центральный депозитарий не приводит в своих внутренних документах, входящих в состав Свода правил, определения понятий и терминов, которые используются в этих документах и определены законодательством Республики Казахстан или приложением 2 к настоящему Введению. 3. Внутренний документ Центрального депозитария, входящий в состав Свода правил, может содержать определения дополнительных терминов, используемых в заданных данным документом значениях только в нем самом. 4. За исключением, приведенном в абзаце втором настоящего пункта, во внутренних документах Центрального депозитария, входящих в состав Свода правил, не используются понятия и термины, которые имеют различные определения в зависимости от сфер законодательства, в которых они используются (например, "резидент") (данный абзац изменен решением Совета директоров Центрального депозитария от 20 ноября 2024 года). Во внутреннем документе Центрального депозитария, входящем в состав Свода правил, может использоваться понятие или термин, определение которого не является единым для всех сфер законодательства, при условии, что определение этого понятия (термина) приведено в приложении 2 к настоящему Введению или в данном документе.

Referencing norms: term_definition_in_appendix_or_document

ru-KZ · official · sha256:8013f087be9a54c4ecc0586dbcd69c73241041459941f4e2b85e64d4204c3879RU-KZ

Статья 11. Условные (сокращенные) обозначения 1. В Своде правил используются условные (сокращенные) обозначения, определения которых приведены в приложении 2 к настоящему Введению. 2. Центральный депозитарий не приводит в своих внутренних документах, входящих в состав Свода правил, определения условных (сокращенных) обозначений, которые используются в этих документах и определены приложением 2 к настоящему Введению. 3. Внутренний документ Центрального депозитария, входящий в состав Свода правил, может содержать определения условных (сокращенных) обозначений, используемых в заданных данным документом значениях только в нем самом.

Referencing norms: conditional_short_designation_defined

ru-KZ · official · sha256:2034d54161242866d6ef8f24d8f4afc31c62957171c60bd4756d14fcf60dbc63RU-KZ

Статья 12. Сокращения и словесные оговорки 1. В Своде правил сокращения используются только в табличных и графических (иллюстративных) частях, за исключением некоторых общепринятых сокращений (например, "№", "%", "АО", "г." (в значении "город"), "каз.", "микрор-н", "млн", "млрд", "пр-т", "р-н", "см.", "ТОО", "тыс.", "ул.", "яз."), которые могут использоваться и в текстовых частях внутренних документов Центрального депозитария. В частности, в Своде правил даты записываются только в формате "DD месяца YYYY года", с использованием двух цифр для обозначения дня, без использования сокращения "г." (в значении "год"), за исключением табличных и графических (иллюстративных) частей, где даты могут записываться в формате "DD.MM.YY" или "DD.MM.YYYY". 2. Внутренний документ Центрального депозитария, входящий в состав Свода правил, может содержать словесные оговорки, вводимые в оборот текстом типа "то-то (далее – вот это)", или "Для целей настоящих Правил под тем-то понимается вот это", или "Для целей настоящих Правил тем-то именуется вот это" (с учетом особенности, установленной абзацем вторым настоящего пункта). Словесная оговорка вводится в оборот только в том случае, если она используется во внутреннем документе Центрального депозитария более двух раз. Глава 4. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Referencing norms: abbreviation_allowed_in_text, verbal_reservation_used_more_than_twice

ru-KZ · official · sha256:a9e2b1a6fd3e0894519bc804c32e7ff92441a6d6d315a845c3657dcbe1621466RU-KZ

Статья 13. Рабочий и операционный дни Центрального депозитария 1. В Центральном депозитарии установлена пятидневная рабочая неделя с субботой и воскресеньем в качестве выходных дней. Центральный депозитарий не работает в праздничные и иные дни, являющиеся выходными в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 2. Параметры операционного дня Центрального депозитария при осуществлении им деятельности в соответствии со Сводом правил определяются внутренним документом Центрального депозитария "Операционный регламент", входящим в состав Свода правил.

Referencing norms: KACD_TERM

ru-KZ · official · sha256:f1594584a46dae8ebb35c168e41658df42dc7314929510184e9a0797d076dcdbRU-KZ

Статья 14. Оплата услуг Центрального депозитария 1. Услуги Центрального депозитария, оказываемые им своим клиентам на финансовом рынке, подлежат оплате клиентами Центрального депозитария. 2. При осуществлении деятельности на финансовом рынке Центральный депозитарий взимает со своих клиентов тарифы и сборы, отличающиеся друг от друга следующим: 1) тарифы Центрального депозитария представляют собой плату за оказание его услуг; 2) сборы Центрального депозитария представляют собой плату в возмещение его расходов, которые он несет в непосредственной связи с оказанием своих услуг. (Данный пункт изменен решением Совета директоров Центрального депозитария от 10 июля 2026 года). 3. Состав и ставки тарифов и сборов, взимаемых Центральным депозитарием при осуществлении им деятельности на финансовом рынке, условия и порядок начисления и уплаты этих тарифов и сборов, в том числе сроки их уплаты, а также ответственность за их неуплату (несвоевременную или неполную уплату) определяются внутренним документом Центрального депозитария "Положение о тарифах и сборах", входящим в состав Свода правил.

Referencing norms: Article14PaymentDuty, ChargeKind, PayForDepositoryService, service_paid

ru-KZ · official · sha256:289d09af5bfea74ebb09cbd597cdf6b48693f403a2f2d6f1dc65ff23ccf9ab9eRU-KZ

Статья 15. Заключительные положения 1. Вопросы, порядок урегулирования которых не определен настоящим Введением, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 2. Центральный депозитарий обязан руководствоваться нормами законодательства Республики Казахстан, принятыми после введения настоящего Введения в действие, вне зависимости от того, насколько эти нормы отражены в настоящем Введении. Президент Капышев Б.Х. Приложение 1 к Введению в свод правил АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" СОСТАВ СВОДА ПРАВИЛ Примечание. В соответствии с пунктом 2 статьи 1 Введения в свод правил АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" настоящее приложение подлежит обновлению по мере каждого изменения состава Свода правил и одновременно с таким изменением. При этом внесение изменений и/или дополнений в настоящее приложение не требует принятия каких-либо формальных решений органов и должностных лиц Центрального депозитария. № Утвержден Согласован3 Дата ввода Название внутреннего документа п/п в действие Орган1 Документ2 Орган4 Дата согласования А 1 2 3 4 5 1 Введение в свод правил АО "Центральный СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 депозитарий ценных бумаг" голосования от 14.12.2018 № 108 (з) 2 Правила установления, поддержания и прекращения СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 деловых отношений голосования от 11.12.2018 № 104 (з) 3 Правила осуществления регистраторской СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 и депозитарной деятельности (общая часть) голосования от 14.12.2018 № 111 (з) № Утвержден Согласован3 Дата ввода Название внутреннего документа п/п в действие Орган1 Документ2 Орган4 Дата согласования А 1 2 3 4 5 4 Правила осуществления регистраторской СД Протокол заочного Х Х 05.01.2022 и депозитарной деятельности (особенная часть) голосования от 30.11.2021 № 46 (з) 5 Правила осуществления регистраторской СД Протокол заочного Х Х 26.05.2023 и депозитарной деятельности (специальная часть) голосования от 05.05.2023 № 16 (з) 6 Правила обслуживания и погашения государственных СД Протокол заседания КФН 22.11.2013 16.01.2017 казначейских обязательств от 02.11.2012 № 18 7 Правила ведения системы реестров держателей СД Протокол заочного Х Х 20.12.2017 краткосрочных нот Национального Банка Республики голосования Казахстан, размещаемых среди физических лиц от 04.12.2017 № 33 (з) 8 Правила осуществления деятельности по организации СД Протокол заочного Х Х 01.10.2023 торговли инструментами голосования от 07.09.2023 № 35 (з) 9 Правила осуществления отдельных видов СД Протокол заочного Х Х 21.11.2022 банковских операций голосования от 26.10.2022 № 64 (з) 10 Правила оказания услуг по осуществлению функций СД Протокол заочного Х Х 12.09.2022 платежного агента голосования от 12.08.2022 № 42 (з) № Утвержден Согласован3 Дата ввода Название внутреннего документа п/п в действие Орган1 Документ2 Орган4 Дата согласования А 1 2 3 4 5 11 Правила осуществления деятельности СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 по ведению реестра сделок голосования с производными финансовыми инструментами от 30.11.2018 № 93 (з) 12 Правила присвоения идентификаторов СД Протокол заочного Х Х 15.10.2018 голосования от 25.09.2018 № 67 (з) 13 Правила оказания услуг по осуществлению функций СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 счетной комиссии голосования от 16.11.2018 № 83 (з) 14 Правила оказания услуг участникам кросс-биржевой СД Протокол заочного Х Х 15.10.2025 торговли голосования от 19.09.2025 № 57(з) 15 Правила оказания услуги по учету невостребованных СД Протокол заочного X X 12.09.2022 денег голосования от 12.08.2022 № 44(з) 16 Правила приема и выдачи операционных документов СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 голосования от 30.11.2018 № 90 (з) 17 Операционный регламент СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 голосования от 12.12.2018 № 105 (з) № Утвержден Согласован3 Дата ввода Название внутреннего документа п/п в действие Орган1 Документ2 Орган4 Дата согласования А 1 2 3 4 5 18 Положение о тарифах и сборах СД Протокол заочного Х Х 05.01.2020 голосования от 19.12.2019 № 96 (з) 19 Правила осуществления деятельности по учету СД Протокол заочного Х Х 21.07.2026 и хранению цифровых активов голосования от 30.06.2026 № 38 (з) 20 Правила осуществления деятельности в отношении СД Протокол заочного Х Х 21.07.2026 цифровых финансовых активов голосования от 30.06.2026 № 39 (з) 21 Особенности осуществления депозитарной СД Протокол заочного Х Х 31.07.2026 деятельности и отдельных видов банковских голосования операций при применении учетными организациями от 10.07.2026 № 47 (з) режима ЕС SCDR 1 Название органа Центрального депозитария, принявшего решение об утверждении внутреннего документа. 2 Название и реквизиты документа, содержащего решение об утверждении внутреннего документа. 3 Символ "Х" означает, что согласование внутреннего документа не требовалось. 4 Название государственного или иного назначенного законодательством Республики Казахстан органа, согласовавшего внутренний документ. Использованные аббревиатуры КФН Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан СД Совет директоров Центрального депозитария Приложение 2 к Введению в свод правил АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" (Данное приложение изменено решениями Совета директоров Центрального депозитария от 30 ноября 2021 года, 12 августа 2022 года, 07 сентября 2023 года, 14 ноября 2025 года, 10 июля 2026 года и дополнено решениями Совета директоров Центрального депозитария от 09 июля 2020 года, 30 ноября 2021 года, 11 мая 2022 года, 07 сентября 2023 года, 15 декабря 2023 года, 20 ноября 2024 года, 24 января 2025 года, 30 июня 2025 года, 12 сентября 2025 года, 14 ноября 2025 года, 10 июля 2026 года). ГЛОССАРИЙ понятий, терминов и условных (сокращенных) обозначений, используемых в Своде правил Примечания к глоссарию. 1. В настоящий глоссарий не включаются те понятия и термины, которые являются общеизвестными и не представляют собой трудностей для чтения, восприятия и понимания внутренних документов Центрального депозитария, входящих в состав Свода правил (например, "акционерное общество", "банк", "банковский счет", "валюта", "залог", "лицензия", "перевод денег", "списание", "зачисление", "юридическое лицо"). 2. Понятия, термины, условные (сокращенные) обозначения расположены в настоящем глоссарии в алфавитном порядке: вначале согласно латинскому алфавиту, затем – кириллическому. При необходимости дополнения настоящего глоссария новым понятием, термином, условным (сокращенным) обозначением оно (он) включается в настоящий глоссарий согласно алфавитному порядку. Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 95-процентный акционер лицо, которое самостоятельно или в совокупности со своими аффилированными лицами приобрело на вторичном рынке ценных бумаг голосующие акции акционерного общества в количестве, составляющем 95 и более процентов от общего количества голосующих акций данного общества, и вследствие этого получило в соответствии с законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах" право потребовать от остальных акционеров данного общества продать ему принадлежащие им голосующие акции данного общества AIFC Международный финансовый центр "Астана" back-to-back (англ. "спина к спине") схема заключения сделок купли-продажи инструментов одного и того же наименования, в которой депонент или клиент депонента выступает посредником между продавцом (продавцами) инструментов и их покупателем (покупателями), а все заключенные сделки исполняются в один день CFI то же, что и "код CFI" Clearstream Clearstream Banking, société anonyme, Luxembourg (аббревиатура наименования – CBL; официальный интернет-ресурс – www.clearstream.com), юридическое лицо Великого Герцогства Люксембург с зарегистрированным адресом 42, avenue JF Kennedy, L-1855 Luxembourg, Luxembourg, которое является расчетно-клиринговой организацией в составе группы Deutsche Börse и осуществляет функции международного депозитария ценных бумаг DA цифровые активы (как понятие "цифровой актив" определено законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан") DATP торговая платформа цифровых активов DFA цифровые финансовые активы (как понятие "цифровой финансовый актив" определено законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан") DFAP платформа цифровых финансовых активов Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 Euroclear Euroclear Bank SA/NV, Belgium (аббревиатура наименования – EB; официальный интернет- ресурс – www.euroclear.com), юридическое лицо Королевства Бельгии с зарегистрированным адресом 1, Boulevard du Roi Albert II, B-1210 Brussels, Belgium, которое является расчетно-клиринговым центром одноименной группы и осуществляет функции международного депозитария ценных бумаг FISN то же, что и "код FISN" IDR то же, что и "код IDR" ISIN то же, что и "код ISIN" KASE АО "Казахстанская фондовая биржа" SWIFT Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication Société Coopérative à responsabilité Limitée (сокращенное наименование – S.W.I.F.T. SCRL; общепринятая аббревиатура наименования и товарный знак (знак обслуживания) – S.W.I.F.T.или SWIFT; официальный интернет-ресурс – www.swift.com), юридическое лицо Королевства Бельгия с зарегистрированным адресом: 1, avenue Adèle, B-1310 La Hulpe, Belgium, которое является оператором одноименной международной системы обмена стандартизированными платежными документами и иными финансовыми сообщениями между банками и другими финансовыми институтами SWIFT-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через систему SWIFT S.W.I.F.T. то же, что и "SWIFT" АДР американские депозитарные расписки; депозитарные расписки, которые выпущены банком, функционирующим в соответствии с законодательством США, для их размещения и обращения на финансовом рынке США Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 акции объявленные акции, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством государства (применительно к акциям, выпущенным регистрации акционерного общества, выпустившего эти акции, как юридического лица в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) акции размещенные акции из числа объявленных, проданные на первичном рынке ценных бумаг (применительно к акциям, выпущенным в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) акционерное общество иностранное юридическое лицо, признаваемое акционерным обществом в соответствии (применительно к иностранному юридическому с законодательством государства его регистрации как юридического лица лицу) акция ценная бумага, выпускаемая акционерным обществом в соответствии с законодательством (применительно к ценным бумагам, выпущенным государства регистрации этого акционерного общества как юридического лица в соответствии с законодательством иного, и удостоверяющая права держателя данной бумаги на участие в управлении этим помимо Республики Казахстан, государства) акционерным обществом, на получение дивиденда по ней и части имущества этого акционерного общества при его ликвидации, а также иные права, предусмотренные указанным законодательством акция привилегированная акция, которая в обычных обстоятельствах не предусматривает право держателя данной (применительно к ценным бумагам, выпущенным акции на участие в управлении выпустившим ее акционерным обществом, но взамен в соответствии с законодательством иного, предусматривает преимущественное право держателя данной акции перед помимо Республики Казахстан, государства) собственниками простых акций этого акционерного общества на получение дивиденда по данной акции в заранее определенном гарантированном размере и на получение части имущества этого акционерного общества при его ликвидации Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 акция простая акция, которая предусматривает безусловное право держателя данной акции на участие (применительно к ценным бумагам, выпущенным в управлении выпустившим ее акционерным обществом в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) БИН бизнес-идентификационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров юридическому лицу, либо филиалу или представительству юридического лица, либо индивидуальному предпринимателю, осуществляющему деятельность в виде совместного индивидуального предпринимательства брокер иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление брокерской деятельности лицу) на финансовом рынке брокерская деятельность деятельность по совершению сделок с ценными бумагами и иными допустимыми (на финансовом рынке) финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиентов владелец субсчета лицо, которому в системе учета Центрального депозитария открыт субсчет – на имя в Центральном депозитарии данного лица и/или для учета инструментов, принадлежащих данному лицу владелец счета в Центральном депозитарии лицо, на имя которого в системе учета Центрального депозитария открыт счет (лицевого или банковского счета) вторичный финансовый рынок то же, что и "вторичный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); сфера обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов вторичный финансовый рынок сфера обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 выкуп инструмента приобретение инструмента выпустившим его эмитентом либо брокером, действующим по поручению, за счет и в интересах этого эмитента ГДР глобальные депозитарные расписки; депозитарные расписки, которые выпущены банком, функционирующим в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства, для их размещения и обращения на финансовых рынках нескольких государств государственная ценная бумага эмиссионная долговая ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении (Республики Казахстан) займа, в котором заемщиком выступает Правительство Республики Казахстан, Национальный Банк или местный исполнительный орган Республики Казахстан дата закрытия то же, что и "дата закрытия репо" (применительно к операции репо) дата закрытия репо день исполнения сделки закрытия репо дата открытия то же, что и "дата открытия репо" (применительно к операции репо) дата открытия репо день исполнения сделки открытия репо деловые отношения гражданско-правовые отношения между Центральным депозитарием и каким-либо (между Центральным депозитарием и каким-либо лицом, возникающие в связи с оказанием данному лицу услуг Центрального депозитария лицом) депозитарий иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление депозитарной деятельности лицу) депозитарий AIFC частная компания "Центральный депозитарий Биржи Международного финансового центра "Астана"", зарегистрированная в соответствии с действующим правом AIFC и осуществляющая регистрацию сделок с ценными бумагами на территории AIFC Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 депозитарная деятельность деятельность по оказанию услуг номинального держания инструментов для своих (на иностранном финансовом рынке) клиентов и для других номинальных держателей, а также по осуществлению расчетов по сделкам с этими инструментами депозитарная услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им (Центрального депозитария) депозитарной деятельности депозитарное обслуживание оказание Центральным депозитарием депозитарных услуг кому-то или в отношении чего- (кого-то или чего-то Центральным депозитарием то или в Центральном депозитарии) депонент лицо, которому в соответствии с законодательством Республики Казахстан или внутренним документом Центрального депозитария открыт лицевой счет номинального держателя в системе учета Центрального депозитария дилер иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление дилерской деятельности лицу) на финансовом рынке дилерская деятельность деятельность по совершению сделок с ценными бумагами и иными допустимыми (на финансовом рынке) финансовыми инструментами за свой счет и в своих интересах на неорганизованном финансовом рынке и на организованном финансовом рынке с правом прямого доступа к нему зачисление внесение записи в систему учета Центрального депозитария, в результате которого (ценных бумаг или иных инструментов) увеличивается количество ценных бумаг или иных инструментов на лицевом счете (субсчете, разделе субсчета), предназначенном для учета этих ценных бумаг (инструментов) заявитель лицо, подающее (подавшее) заявление Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 заявка заявка на заключение сделки, поданная каким-либо участником торгов; объявление (применительно к торгам на финансовом рынке) какого-либо участника торгов о желании заключить сделку на условиях данного объявления или на условиях, при которых допускается подача данного объявления заявка встречная заявка на покупку инструментов данного наименования (по отношению к действующей заявке на продажу инструментов какого-либо наименования) заявка встречная заявка на продажу инструментов данного наименования (по отношению к действующей заявке на покупку инструментов какого-либо наименования) заявка действующая заявка, принятая организатором торгов, не удовлетворенная в полном размере и не аннулированная участником торгов, подавшим данную заявку, или организатором торгов идентификатор специальное обозначение (например, код, или краткое название, или идентификационный (инструментов какого-либо именования или номер), присваиваемое (присвоенное) Центральным депозитарием инструментам какого- какого-либо юридического лица) либо именования или какому-либо юридическому лицу согласно Своду правил ИИН индивидуальный идентификационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров физическому лицу, в том числе индивидуальному предпринимателю, осуществляющему деятельность в виде личного предпринимательства имя имя физического лица, которое указано в документе, удостоверяющем личность данного (иностранного физического лица) лица имя имя физического лица, которое указано в документе, удостоверяющем личность данного (физического лица как гражданина Республики лица, и включает в себя в соответствии с пунктом 1 статьи 15 Гражданского кодекса Казахстан) Республики Казахстан фамилию и имя данного лица, а также – по желанию – его отчество Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 инвестиционный портфель совокупность инструментов и иных активов, рассматриваемых и управляемых как единое (применительно к иностранному юридическому делимое целое лицу или к совокупностям активов, созданным в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) инвестиционный фонд иностранное юридическое лицо, признаваемое инвестиционным фондом в соответствии (применительно к иностранному юридическому с законодательством государства его регистрации, или совокупность активов, лицу или к совокупностям активов, созданным признаваемая инвестиционным фондом в соответствии с иностранным в соответствии с законодательством иного, законодательством, согласно которому сформирована эта совокупность помимо Республики Казахстан, государства) иностранная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, выпущенная в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства или в соответствии с действующим правом AIFC иностранное юридическое лицо юридическое лицо, не подпадающее под определение термина "юридическое лицо Республики Казахстан" иностранный инструмент инструмент, выпущенный в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства или в соответствии с действующим правом AIFC инструмент любой элемент из закрытого множества объектов гражданских прав, подпадающего под определение термина "наименование инструментов" инструменты, выпущенные в соответствии инструменты, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с действующим правом AIFC с действующим правом AIFC инструменты, выпущенные в соответствии инструменты, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в соответствии с законодательством Республики Казахстан с законодательством Республики Казахстан интернет-ресурс Центрального депозитария интернет-ресурс Центрального депозитария с доменным именем https://kcsd.kz Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 информационная система программно-технический комплекс, используемый Центральный депозитарием Центрального депозитария для осуществления или при осуществлении какой-либо своей деятельности исполнение операционного документа выполнение Центральным депозитарием действий, требуемых (запрашиваемых) согласно (приказа, указания, требования, поручения, операционному документу заявления, уведомления, иного операционного документа Центральным депозитарием) карточка с образцами подписей документ с засвидетельствованными (нотариально или иным образом, признаваемым (какого-либо юридического лица) Центральным депозитарием) образцами подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать от его имени заявительные, распорядительные и подтверждающие документы, и оттиска печати юридического лица (при наличии такой печати) кастодиальная деятельность деятельность по осуществлению учета или хранению финансовых инструментов и денег, (на финансовом рынке) принадлежащих другим лицам, и по подтверждению прав по этим финансовым инструментам и деньгам, с принятием на себя обязательств по сохранности этих финансовых инструментов и денег кастодиан иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление кастодиальной деятельности лицу) на финансовом рынке КДР казахстанские депозитарные расписки клиринговая организация иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление клиринговой деятельности лицу) по сделкам с финансовыми инструментами (как понятие "клиринговая деятельности по сделкам с финансовыми инструментами" определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 клиринговая организация юридическое лицо Республики Казахстан, обладающее лицензией уполномоченного (применительно к юридическому лицу органа на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми Республики Казахстан) инструментами клиринговая услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им клиринговой (Центрального депозитария) деятельности по сделкам с финансовыми инструментами клиринговое обслуживание оказание Центральным депозитарием клиринговых услуг кому-то или в отношении чего-то (кого-то или чего-то Центральным депозитарием или в Центральном депозитарии) клиринговый центр KASE юридическое лицо Республики Казахстан, которое осуществляет для KASE функции клиринговой организации по сделкам, заключенным в торговой системе KASE код CFI международный код инструментов, структура и состав которого определены международным стандартом ISO 10962 "Securities and related financial instruments – Classification of Financial Instruments (CFI code)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Классификация финансовых инструментов (код CFI)") код FISN краткое название инструментов, положения о структуре и составе которого определены международным стандартом ISO 18774 "Securities and related financial instruments – Financial Instrument Short Name (FISN)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты. Краткое название финансового инструмента (FISN)") код IDR идентификатор прав требования, структура и состав которого определяются внутренним документом, утвержденным решением Правления Центрального депозитария код ISIN международный идентификационный номер инструментов, положения о структуре и составе которого определены международным стандартом ISO 6166 "Securities and related financial instruments – International securities identification numbering system (ISIN)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 конфиденциальность информации признак информации, наличие которого обусловливает защиту этой информации от раскрытия в ходе ее получения, хранения, обработки или передачи, а также предоставление доступа к этой информации только ограниченному кругу лиц корпоративное событие событие, оказывающее существенное влияние на деятельность эмитента и затрагивающее (применительно к иностранному эмитенту) интересы держателей ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных эмитентом КЦМР/НПК АО "Национальная платежная корпорация Национального Банка Республики Казахстан" (до 27 июля 2023 года – Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан") личный кабинет то же, что и "система "Личный кабинет"" "личный кабинет" то же, что и "система "Личный кабинет"" (Центрального депозитария) ЛК-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через систему "Личный кабинет" международный депозитарий Euroclear или Clearstream мотивированный отказ отчетный документ Центрального депозитария, предназначенный для подателя приказа или заявителя и содержащий отказ от исполнения приказа (заявления) с указанием основания такого отказа МРП месячный расчетный показатель для исчисления пособий и иных социальных выплат, а также применения штрафных санкций, налогов и других платежей в соответствии с законодательством Республики Казахстан, установленный законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 МСПД межбанковская система переводов денег (как данный термин определен законом Республики Казахстан "О платежах и переводах денег"), операционным центром которой является КЦМР/НПК муниципальная облигация государственная ценная бумага, эмитентом которой является местный исполнительный (Республики Казахстан) орган Республики Казахстан Национальный Банк Национальный Банк Республики Казахстан наименование инструментов закрытое множество всех объектов гражданских прав (например, ценных бумаг, иных финансовых инструментов, прав требования, долей в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью) одного и того же вида, объединенных одними и теми же условиями выпуска, размещения, обращения и погашения (если эти объекты подлежат погашению), а также обладающих общими для всех этих объектов признаками и реквизитами, при том, что ни один из этих объектов не обладает уникальными, индивидуальными признаками и реквизитами невостребованные деньги деньги, подлежащие или предполагаемые к передаче на учет Центральному депозитарию либо принятые им на учет в качестве денег, которые подлежат выплате держателям инструментов какого-либо наименования (например, эмитентом инструментов данного наименования или 95-процентным акционером), но не были выплачены этим держателям по причине отсутствия, либо неполноты, либо неточности, либо неактуальности сведений о них у эмитента инструментов данного наименования и/или в системе реестров держателей инструментов данного наименования негосударственная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, выпущенная в соответствии с законодательством Республики (Республики Казахстан) Казахстан и не подпадающая при этом под определение понятия "государственная ценная бумага" (Республики Казахстан) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 неорганизованный финансовый рынок то же, что и "неорганизованный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором не регулируются внутренними документами организатора торгов неорганизованный финансовый рынок финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором (иного, помимо Республики Казахстан, не регулируются внутренними документами организатора торгов государства) непреодолимая сила чрезвычайные и непредотвратимые при сложившихся условиях обстоятельства (события), в том числе любые из нижеперечисленных, но не ограничиваясь только ими: – природные разрушительные явления и катаклизмы, пожары, эпидемии; – техногенные бедствия, которые произошли по причине влияния факторов, находящихся вне зоны влияния Центрального депозитария или – если эти бедствия нарушили функционирование какой-либо из организаций, оказывающих услуги Центральному депозитарию (в том числе учетных организаций и обслуживающих банков), – вне зоны влияния данной организации; – войны, военные действия любого характера, путчи, террористические акты, массовые беспорядки, общественные волнения, действия и решения органов государственной власти и управления и их должностных лиц, влекущие за собой ненадлежащее функционирование либо временное приостановление или полное прекращение функционирования Центрального депозитария и/или всех либо некоторых организаций, оказывающих услуги Центральному депозитарию (в том числе учетных организаций и обслуживающих банков) нерезидент Республики Казахстан субъект, признаваемый нерезидентом в соответствии с законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" номинальная стоимость пая денежное выражение пая при первоначальном размещении паев паевого (применительно к иностранному паевому инвестиционного фонда инвестиционному фонду) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 номинальное держание то же, что "номинальное держание инструментов" номинальное держание инструментов осуществление профессиональным участником финансового рынка, не являющимся собственником инструментов, правомочий по владению, пользованию и распоряжению ими от имени и по поручению собственника этих инструментов номинальный держатель то же, что "номинальный держатель инструментов" номинальный держатель инструментов профессиональный участник финансового рынка, осуществляющий номинальное (в том числе применительно к иностранному держание инструментов юридическому лицу) обслуживающий банк организация, в которой на имя Центрального депозитария открыт денежный счет, (Центрального депозитария) предназначенный для учета денег, которые принадлежат клиентам Центрального депозитария оператор банковского счета кастодиан, который уполномочен депонентом на управление банковским счетом, открытым в системе учета Центрального депозитария на имя данного депонента оператор лицевого счета кастодиан, который уполномочен депонентом на управление лицевым счетом, открытым в системе учета Центрального депозитария на имя данного депонента оператор счета оператор банковского счета или оператор лицевого счета операционный день промежуток времени в пределах одного рабочего дня, в течение которого Центральный (Центрального депозитария) депозитарий принимает операционные документы от своих клиентов и выдает операционные документы своим клиентам операционный документ документ из числа тех, которые клиенты Центрального депозитария, в том числе (Центрального депозитария) организаторы торгов, предоставляют Центральному депозитарию при осуществлении им деятельности на финансовом рынке, или которые Центральный депозитарий предоставляет своим клиентам, в том числе организаторам торгов, при осуществлении им указанной деятельности Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 операционный документ операционный документ (Центрального депозитария), не соответствующий критериям нестандартной формы операционного документа стандартной формы (Центрального депозитария) операционный документ операционный документ (Центрального депозитария), соответствующий одновременно стандартной формы следующим критериям: (Центрального депозитария) – предоставление данного документа Центральному депозитарию его клиентом или выдача данного документа Центральным депозитарием предусмотрено (предусмотрена) законодательством Республики Казахстан и/или Сводом правил; – форма данного документа либо набор сведений, включаемых в данный документ, определена (определен) законодательством Республики Казахстан, Сводом правил и/или внутренним документом Центрального депозитария операция автоматического репо операция репо, в которой сделки открытия и закрытия заключаются исключительно на организованном финансовом рынке с использованием метода проведения торгов, основанного на анонимности заявок участников торгов и на принципе безусловного и безоговорочного автоматического удовлетворения заявки участника торгов за счет тех действующих заявок других участников торгов, которые являются встречными к этой заявке и указанные в которых цены являются наиболее выгодными относительно цены, указанной в этой заявке операция обратного репо операция репо с точки зрения ее участника, являющего покупателем репо операция прямого репо операция репо, в которой сделки открытия и закрытия заключаются на организованном или неорганизованном финансовом рынке в результате проведения переговоров между двумя лицами, намеревающимися осуществить такую операцию, и достижения ими согласия о заключении данных сделок Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 операция репо совокупность двух одновременно заключаемых, различающихся по срокам исполнения и противоположных по направлению друг к другу сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования (предметом операции репо), сторонами которых являются два одних и тех же лица (участники операции репо): – сделки открытия репо: сделки купли-продажи ценных бумаг данного наименования, предполагающая перевод денег в сумме этой сделки от одного из участников операции репо (от покупателя репо) второму из них (продавцу репо) и перевод определенного количества ценных бумаг данного наименования от второго из участников операции репо (от продавца репо) первому из них (покупателю репо); – сделки закрытия репо: сделки купли-продажи ценных бумаг данного наименования, предполагающая передачу денег в сумме этой сделки от второго из участников операции репо (от продавца репо) первому из них (покупателю репо) и перевод того же, что и в сделке открытия репо, количества ценных бумаг данного наименования от первого из участников операции репо (от покупателя репо) второму из них (продавцу репо) организатор торгов иностранное юридическое лицо, осуществляющее организационное и техническое (применительно к иностранному юридическому обеспечение торгов инструментами лицу) организованный финансовый рынок то же, что и "организованный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором регулируются внутренними документами организатора торгов организованный финансовый рынок финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором (иного, помимо Республики Казахстан, регулируются внутренними документами организатора торгов государства) отправитель субъект, у которого в результате заключения сделки или осуществления операции (ценных бумаг или иных инструментов) возникнет (возникло) обязательство по поставке ценных бумаг или иных инструментов Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 отчетный документ предназначенный для стороннего пользования операционный документ Центрального (Центрального депозитария) депозитария, содержащий сведения из системы его учета отчетный документ отчетный документ (Центрального депозитария), не соответствующий критериям нестандартной формы отчетного документа стандартной формы (Центрального депозитария) отчетный документ отчетный документ (Центрального депозитария), соответствующий одновременно стандартной формы следующим критериям: (Центрального депозитария) – выдача данного документа Центральным депозитарием предусмотрена законодательством Республики Казахстан и/или Сводом правил; – форма данного документа либо набор сведений, включаемых в данный документ, определена (определен) законодательством Республики Казахстан, Сводом правил и/или внутренним документом Центрального депозитария официальный курс тенге установленный Национальным Банком Республики Казахстан официальный курс национальной валюты Республики Казахстан к иностранной валюте паевой инвестиционный фонд совокупность активов, признаваемая паевым инвестиционным фондом в соответствии (применительно к иностранному с иностранным законодательством, согласно которому сформирована эта совокупность инвестиционному фонду) пай эмиссионная ценная бумага, подтверждающая долю ее собственника в паевом (применительно к иностранному паевому инвестиционном фонде, и право собственника данной ценной бумаги на получение части инвестиционному фонду) имущества при прекращении существования этого фонда первичный агент юридическое лицо, которое в установленном законодательством Республики Казахстан порядке допущено к участию в аукционах по размещению краткосрочных нот, выпускаемых Национальным Банком Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 первичный дилер юридическое лицо, которое в установленном законодательством Республики Казахстан порядке допущено к участию в размещении государственных ценных бумаг, выпускаемых Министерством финансов Республики Казахстан от лица Правительства Республики Казахстан и/или местными исполнительными органами Республики Казахстан первичный финансовый рынок то же, что и "первичный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); сфера размещения инструментов первичный финансовый рынок сфера размещения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) первый руководитель физическое лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа (юридического лица) юридического лица или являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа юридического лица перевод инструментов совокупность списания инструментов какого-либо наименования в каком-либо количестве с какого-либо раздела какого-либо лицевого счета или субсчета и зачисления инструментов данного наименования в том же количестве на другой раздел того же или иного лицевого счета или субсчета перечень АФМ перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, который составлен государственным органом, осуществляющим финансовый мониторинг и принимающим иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" податель приказа лицо, подающее (подавшее) приказ Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 покупатель репо участник операции репо, покупающий предмет операции репо при совершении сделки открытия репо с обязательством его последующей обратной продажи и продающий его при совершении сделки закрытия репо получатель субъект, у которого в результате заключения сделки или осуществления операции (ценных бумаг или иных инструментов) возникнет (возникло) требование по получению ценных бумаг или иных инструментов права требования права требования по обязательствам эмитента по тем выпущенным им инструментам, срок обращения которых уже истек, но при этом по которым эмитент не исполнил свои обязанности по их погашению предмет операции репо ценные бумаги какого-либо наименования, которые являются предметом двух одновременно заключаемых сделок купли-продажи, различающихся по срокам исполнения, противоположных по направлению друг к другу и в совокупности представляющих собой операцию репо применимое законодательство совокупность правовых актов и иных документов, применимых к деятельности (применительно к Центральному депозитарию) Центрального депозитария, включая правовые акты Республики Казахстан, международные договоры (вне зависимости от того, как они названы), правовые акты иных, помимо Республики Казахстан, государств, международные и национальные стандарты, документы ассоциаций (союзов) и других организаций, которые Центральный депозитарий обязан соблюдать согласно возложенным на него или принятым им на себя обязательствам, общепринятые стандарты профессиональной деятельности и деловой этики продавец репо участник операции репо, продающий предмет операции репо при совершении сделки открытия репо с обязательством его последующей обратной покупки и покупающий его при совершении сделки закрытия репо профессиональный участник финансового рынка то же, что и "профессиональный участник рынка ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 профессиональный участник финансового рынка иностранное юридическое лицо, для которого финансовый рынок является основной (применительно к иностранному юридическому сферой деятельности и которое осуществляет свою деятельность на этом рынке лицу) на основании лицензии либо без нее в соответствии с законодательством, применимым к деятельности данного лица прямой держатель то же, что "прямой держатель инструментов" прямой держатель инструментов физическое или юридическое лицо, на имя которого в системе учета Центрального депозитария открыт лицевой счет держателя рабочий час период рабочего времени продолжительностью 60 минут в пределах одного рабочего дня Центрального депозитария или двух смежных рабочих дней Центрального депозитария, не включающий в себя время перерыва для отдыха и приема пищи и иное время, не являющееся рабочим в соответствии с законодательством Республики Казахстан и действующими в Центральном депозитарии правилами трудового распорядка размер заявки объем заявки в натуральном выражении (в единицах измерения инструментов) размер сделки объем сделки в натуральном выражении (в единицах измерения инструментов) реестр держателей инструментов совокупность сведений (об эмитенте инструментов какого-либо наименования, о данном (какого-либо наименования) наименовании инструментов, о держателях инструментов данного наименования), обеспечивающих идентификацию держателей прав по инструментам данного наименования на определенный момент времени, регистрацию сделок с инструментами данного наименования, а также идентификацию характера зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по инструментам данного наименования и иных сведений в соответствии с законодательством, устанавливающим требования к условиям и порядку ведения этой совокупности регистраторское обслуживание оказание Центральным депозитарием регистраторских услуг кому-то или в отношении (кого-то или чего-то Центральным депозитарием чего-то или в Центральном депозитарии) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 регистраторская деятельность деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и реестров участников товариществ с ограниченной ответственностью регистраторская услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им (Центрального депозитария) регистраторской деятельности режим ЕС CSDR режим регулирования деятельности центральных депозитариев, установленный в странах – членах Европейского союза дополнительными указаниями Европейской комиссии от 25 мая 2018 года № 2018/1229 к законодательному акту Европейского Парламента и Европейского Совета от 23 июля 2014 года № 909/2014 "О совершенствовании расчетов по ценным бумагам в Европейском Союзе и о центральных депозитариях ценных бумаг" ("Commission delegated regulation (EU) 2018/1229 of 25 May 2018 to Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council of 23 July 2014 on improving securities settlement in the European Union and on central securities depositories") и направленный на повышение безопасности и эффективности расчетов по сделкам с инструментами, в том числе путем внедрения механизма денежных штрафов за неисполнение и/или несвоевременное исполнение сделок, согласно которому центральные депозитарии взимают такие штрафы со сторон, виновных в неисполнении и/или несвоевременном исполнении сделок, и распределяют суммы этих штрафов между пострадавшими сторонами резидент Республики Казахстан субъект, признаваемый резидентом в соответствии с законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" сбой то же, что и "технический сбой" (применительно к сбоям в работе информационных систем Центрального депозитария) сделка закрытия то же, что и "сделка закрытия репо" (применительно к операции репо) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 сделка закрытия автоматического репо сделка закрытия репо, относящаяся к операции автоматического репо сделка закрытия репо одна из двух сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования, в совокупности представляющих собой операцию репо, которая предполагает перевод денег в сумме этой сделки от одной из ее сторон (от продавца репо) второй из них (покупателю репо) и перевод того же, что и в сделке открытия репо, количества ценных бумаг данного наименования от второй из сторон этой сделки (от покупателя репо) первой из них (продавцу репо) сделка открытия то же, что и "сделка открытия репо" (применительно к операции репо) сделка открытия автоматического репо сделка открытия репо, относящаяся к операции автоматического репо сделка открытия репо одна из двух сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования, в совокупности представляющих собой операцию репо, которая предполагает перевод денег в сумме этой сделки от одной из ее сторон (от покупателя репо) второй из них (продавцу репо) и перевод определенного количества ценных бумаг данного наименования от второй из сторон этой сделки (от продавца репо) первой из них (покупателю репо) система SWIFT международная система обмена стандартизированными платежными документами и иными финансовыми сообщениями между банками и другими финансовыми институтами, оператором которой является SWIFT система S.W.I.F.T. то же, что и "система SWIFT" система "Личный кабинет" информационная система Центрального депозитария, предназначенная для (Центрального депозитария) авторизованного удаленного доступа клиентов Центрального депозитария к его услугам посредством сети Интернет Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 событие событие, подпадающее под определение понятия "корпоративные события", приведенное (регистрируемое Центральным депозитарием) в законе Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", или любое иное событие, определенное уставом эмитента и/или проспектом выпуска инструментов как затрагивающее интересы акционеров (участников) эмитента и/или инвесторов списание внесение записи в систему учета Центрального депозитария или в систему реестров (ценных бумаг или иных инструментов) держателей ценных бумаг, в результате которой уменьшается количество ценных бумаг или иных инструментов на лицевом счете (субсчете, разделе субсчета), предназначенном для учета этих ценных бумаг (инструментов) срок операции репо измеряемый в днях промежуток времени между датами закрытия и открытия репо сумма заявки объем заявки в денежном выражении сумма сделки объем сделки в денежном выражении схема "back-to-back" то же, что и "back-to-back" СЭД-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через системы электронного документооборота технический сбой временная неработоспособность какой-либо информационной системы Центрального (в работе Центрального депозитария) депозитария или ее отдельного компонента, и/или оборудования Центрального депозитария, и/или программного обеспечения, эксплуатируемого Центральным депозитарием, и/или канала связи, используемого Центральным депозитарием, которая влечет (повлекла) за собой невозможность надлежащего осуществления какой-либо деятельности Центрального депозитария, для осуществления или при осуществлении которой используется данная система, и/или данное оборудование, и/или данное программное обеспечение, и/или данный канал связи Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 торговая система KASE система KASE или совокупность нескольких систем KASE, вне зависимости от названия этой системы (совокупности) и ее обозначения во внутренних документах KASE, которая подпадает под определение понятия "торговая система фондовой биржи", приведенное в законе Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" торговое обслуживание оказание Центральным депозитарием услуг в рамках осуществления им деятельности (кого-то Центральным депозитарием по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами или в Центральном депозитарии) торговый репозитарий информационная система Центрального депозитария, предназначенная для ведения и хранения реестра сделок с производными финансовыми инструментами уполномоченный орган государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций в соответствии с законом Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" управляющая компания профессиональный участник финансового рынка, осуществляющий деятельность (применительно к иностранному юридическому по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного лицу) фонда участник кросс-биржевой торговли депонент – нерезидент Республики Казахстан, который является членом KASE и при этом в рамках соглашений KASE с иностранными организаторами торгов об организации кросс- биржевой торговли вправе участвовать в проводимых KASE торгах исключительно в режиме удаленного доступа и только с целью заключения на организованном финансовом рынке сделок с инструментами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан участник операции репо лицо, которое является стороной в двух сделках, в совокупности представляющих собой операцию репо Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 учетная организация организация, в которой на имя Центрального депозитария открыт счет номинального (Центрального депозитария) держания, предназначенный для учета инструментов, которые находятся у Центрального депозитария в номинальном держании финансовый рынок сфера размещения, обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) форс-мажор то же, что и "непреодолимая сила" центральный депозитарий депозитарий, признаваемый центральным депозитарием в соответствии (применительно к иностранному депозитарию) с законодательством государства его регистрации как юридического лица экранная форма настроенное визуальное представление формы операционного документа, (операционного документа) предназначенное для ввода сведений, их отображения и редактирования эмитент иностранное юридическое лицо, выпускающее или выпустившее инструменты какого-либо (применительно к иностранному юридическому наименования лицу) юридическое лицо Республики Казахстан юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Республики Казахстан, с местом нахождения на территории Республики Казахстан

ru-KZ · official · sha256:b50c2aaa640017de79f42faf225c8dcc23a96aab222029cf1f50dc3195ba0b30RU-KZ

Статья 2. Ограничение содержания Свода правил Согласно пункту 1 статьи 81 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Свод правил ограничивается регулированием взаимоотношений Центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг, для которых соблюдение Свода правил при пользовании услугами Центрального депозитария является обязательным. В части, не относящейся к взаимоотношениям Центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг, он осуществляет свою деятельность на финансовом рынке в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария, утвержденными решениями его Правления, а также в соответствии с решениями органов и должностных лиц Центрального депозитария, принятыми в установленном порядке в пределах их компетенции.

ru-KZ · official · sha256:b44e483780a8dfb1ebdc3dacb9b3efc275405f85007b7d5f8239a45b8778ee40RU-KZ

Статья 3. Ограничение сферы действия Свода правил 1. Свод правил действителен постольку, поскольку не противоречит: 1) законодательству Республики Казахстан, в том числе законодательству о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 2) внутренним документам организаций, оказывающих Центральному депозитарию услуги при осуществлении последним деятельности на финансовом рынке, при условии, что сами эти внутренние документы не противоречат законодательству Республики Казахстан, в том числе законодательству о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 2. Если какая-либо норма Свода правил становится недействительной, то это не затрагивает другие нормы Свода правил. Недействительная норма Свода правил заменяется юридически допустимой и регулирующей соответствующее отношение. Глава 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ И ЕГО УСЛУГАХ

ru-KZ · official · sha256:7d26dca93d8855852ea62ca57b758559235c7f74819cb74a56fef4de5d9291b5RU-KZ

Статья 4. Виды деятельности и услуг Центрального депозитария на финансовом рынке 1. Центральный депозитарий является тем специализированным некоммерческим акционерным обществом, которое определено подпунктом 73) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" как "центральный депозитарий". Согласно пункту 2-1 статьи 45 названного закона Центральный депозитарий является единственной организацией, осуществляющей на территории Республики Казахстан депозитарную деятельность, деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и цифровых финансовых активов и деятельность по учету и хранению цифровых активов, входящих в состав Национального стратегического крипторезерва. 2. Центральный депозитарий осуществляет на финансовом рынке как деятельность во исполнение норм законов Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" и "О цифровых активах в Республике Казахстан", так и иную деятельность, не запрещенную законодательством Республики Казахстан к осуществлению Центральному депозитарию. 3. Центральный депозитарий осуществляет на финансовом рынке деятельность следующих видов, в том числе являющихся согласно закону Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1) деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, в том числе держателей государственных ценных бумаг; 2) деятельность по ведению реестров участников товариществ с ограниченной ответственностью; 3) деятельность по ведению реестров держателей цифровых финансовых активов; 4) депозитарная деятельность; 5) деятельность по учету и хранению цифровых активов, в том числе входящих в состав Национального стратегического крипторезерва; 6) кастодиальная деятельность; 7) отдельные виды банковских операций: открытие и ведение банковских счетов юридических лиц; открытие и ведение банковских счетов физических лиц; открытие и ведение корреспондентских счетов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций; переводные операции: выполнение поручений физических и юридических лиц по платежам и переводам денег; обменные операции с иностранной валютой, за исключением обменных операций с наличной иностранной валютой; 8) деятельность по осуществлению функций платежного агента; 9) деятельность по учету невостребованных денег; 10) клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами; 11) деятельность по ведению реестра сделок с производными финансовыми инструментами; 12) деятельность по присвоению международных идентификационных номеров (кодов ISIN) и иных идентификаторов ценным бумагам и другим финансовым инструментам; 13) деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 14) деятельность по осуществлению функций счетной комиссии; 15) иная деятельность, при осуществлении которой не нарушается установленный законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" запрет на осуществление Центральным депозитарием предпринимательской деятельности, не относящейся к деятельности на финансовом рынке. 4. Необходимость наличия у Центрального депозитария лицензий для осуществления деятельности тех или иных видов на финансовом рынке определяется законодательством Республики Казахстан. При этом в соответствии с законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и "О разрешениях и уведомлениях" Центральному депозитарию разрешается осуществлять на финансовом рынке деятельность некоторых видов без наличия лицензий. 5. В рамках осуществления деятельности на финансовом рынке Центральный депозитарий оказывает услуги, виды которых определяются законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Центрального депозитария, входящими в состав Свода правил. (Данная статья изменена решением Совета директоров Центрального депозитария от 10 июля 2026 года).

Referencing norms: Article4ListedActivity, BrokerageInstructionUsesSvod, Depository, DepositoryActivityKind, ServiceKind, assert-h03bdbe706041f4eb628927c8d96ca32515d4e51dc66aa754e6482f67abde74ba, assert-h414a9b3addd7408f2715fb3f557854d16005798cb06bbf8731d74e8b9b97be69, assert-h42fea701a78de88245dba0b4ddc75001b007f873c55717599c685c296a768e43, assert-h57b020331ce7e4b454039bce5cd523aece01f5ebd5b09c54d1de79b97a091017, assert-h5bb65824ffa71fc338d5714be292b3d1827ac257c331731a2b5c7d4b2fdeaee7, assert-h79278a62126a031f8742b1e4cbdf05e008afc4c97edd26b65853a8482e36fb7b, assert-h8ff88f5297c3375a117b3a7df417dc363c66c9d57d8b876652fc17abac186f8a, assert-h94402e5007e6afdda02af7f07669bab0a22bdc5b06fcd92107d8fbed40e9464b, assert-h9def79b70f0acae43f8b74834635adee60ed02144aaa218300a6bfa28075e4d5, assert-ha98c17adb19b97c2961de0d913de1cf4252165e6cfcd5e87ed15a370b0ff9d99, assert-hb738839512bd0db8cb7018cc3e2303e6f039e0105d7fa3440c538081fff026ba, assert-hbabe999f290a2fc4bf915bdc0ef838604655cd8a5f5edd1661d82ed03f706018, assert-hbcbbdac04b1bed940ed1b24caf8253c5fe54ef4eb48bdb837494782c66ce8070, assert-hce3d6b6562bfc933e6344a00648d7663eb08e8666b17d540c0e195dba27ed9c1, assert-hfda52563a8ab0fa172353bdd833951eb13a44ae3a8fd409d2310840185d1345d, business_relations_established, central_depository_entity, depository_performs_activity, listed_depository_activity

ru-KZ · official · sha256:7455611a67fc92697426f7c88b0e7fbbc83fa4a5ab7075837b010f69a9225b1fRU-KZ

Статья 5. Инструменты, в отношении которых оказываются услуги Центрального депозитария 1. Категории объектов гражданских прав, в отношении которых Центральный депозитарий обязан оказывать услуги на финансовом рынке, определены законодательными актами Республики Казахстан. При этом Центральный депозитарий также оказывает услуги на финансовом рынке в отношении иных объектов гражданских прав, которые соответствуют условиям, перечисленным в пункте 2 настоящей статьи. 2. Центральный депозитарий оказывает услуги на финансовом рынке в отношении объектов гражданских прав любых категорий при условии, что: 1) объекты этих категорий подпадают под определение термина "инструмент", приведенное в приложении 2 к настоящему Введению; 2) объекты этих категорий не изъяты из оборота; 3) объекты этих категорий не ограничены в обороте образом: препятствующим оказанию услуг Центрального депозитария на финансовом рынке в отношении таких объектов в общем режиме; и/или делающим невозможным оказание услуг Центрального депозитария на финансовом рынке в отношении таких объектов в общем режиме; 4) объекты этих категорий не входят в число объектов гражданских прав, в отношении которых запрещено оказание услуг Центрального депозитария на финансовом рынке; 5) объекты этих категорий не входят в число объектов гражданских прав, в отношении которых ограничено оказание услуг Центрального депозитария на финансовом рынке образом: препятствующим оказанию услуг Центрального депозитария на финансовом рынке в отношении таких объектов в общем режиме; и/или делающим невозможным оказание услуг Центрального депозитария на финансовом рынке в отношении таких объектов в общем режиме; 6) объекты этих категорий не подпадают под установленный законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" запрет на осуществление Центральным депозитарием предпринимательской деятельности, не относящейся к деятельности на финансовом рынке; 7) технические возможности информационных систем Центрального депозитария позволяют ему оказывать услуги на финансовом рынке в отношении объектов этих категорий.

Referencing norms: Article5EligibleInstrument, circulation_allows_general_service, financial_market_activity_prohibition_not_triggered, instrument_not_withdrawn_from_circulation, service_not_prohibited_for_instrument, service_permitted_for_instrument, service_restrictions_allow_general_service, systems_support_instrument

ru-KZ · official · sha256:994d97de2969e61fefe68260826a376e352cf7c06a46cffc16bd29bade52424dRU-KZ

Статья 6. Клиенты Центрального депозитария 1. Категории лиц, которым Центральный депозитарий имеет право оказывать услуги на финансовом рынке, определяются законодательными актами Республики Казахстан или в соответствии с ними. 2. Принадлежность клиента Центрального депозитария к той или иной категории лиц, которым Центральный депозитарий имеет право оказывать услуги на финансовом рынке, определяет виды счетов (лицевых счетов, субсчетов), которые Центральный депозитарий может открыть данному лицу, и виды услуг, которые Центральный депозитарий может оказывать данному лицу (с некоторыми допустимыми отклонениями, вытекающими из особенностей законодательства Республики Казахстан).

Referencing norms: Article6ServiceByClientCategory, Client, ClientCategory, category_authorized_for_service, client_category, service_available_to_client

ru-KZ · official · sha256:c1040a0ef7eb117fd31292863066912e6a68484e316f03627ff1ff07224b5db3RU-KZ

Статья 7. Организационно-правовые основы оказания услуг Центрального депозитария 1. Центральный депозитарий оказывает услуги на финансовом рынке тем лицам, которые являются участниками деловых отношений с Центральным депозитарием при осуществлении им деятельности в соответствии со Сводом правил. Условия и порядок установления, поддержания и прекращения таких деловых отношений определяются внутренним документом Центрального депозитария "Правила установления, поддержания и прекращения деловых отношений", входящим в состав Свода правил. 2. С каждым своим клиентом Центральный депозитарий заключает только один договор, необходимый для получения этим клиентом любых услуг Центрального депозитария, которые могут быть оказаны этому клиенту согласно законодательству Республики Казахстан и Своду правил (с учетом особенности, установленной пунктом 3 настоящей статьи). 3. Наличие действующего договора, заключенного между Центральным депозитарием и его клиентом, является необходимым, но не достаточным основанием для получения этим клиентом конкретной услуги Центрального депозитария. Если иное не установлено внутренними документами Центрального депозитария, входящими в состав Свода правил, для получения конкретной услуги Центрального депозитария, и/или для использования конкретного способа получения услуг Центрального депозитария, и/или для использования конкретного способа взаимодействия с Центральным депозитарием его клиенту необходимо предоставить Центральному депозитарию заявительный или распорядительный документ (например, заявление или приказ), определенный для такого случая соответствующим внутренним документом Центрального депозитария, входящим в состав Свода правил (данный абзац изменен решением Совета директоров Центрального депозитария от 14 июня 2019 года).

Referencing norms: Article7BusinessRelationsRequired, Article7RequestDocument, Article7RequestDocument/unless/0, Article7RequestDocument/unless/0/priority/0, Article7SingleContract, business_relations_required, request_document_required, service_requested, single_contract_governs_services, svod_waives_request_document

ru-KZ · official · sha256:bd402cb29f873445b9ace0e833fe3e931b1d938c29bfa5f6e05d61f5773392b7RU-KZ

Статья 8. Условия и порядок осуществления деятельности и оказания услуг Центрального депозитария на финансовом рынке 1. Условия и порядок осуществления Центральным депозитарием деятельности конкретных видов на финансовом рынке и оказания им услуг конкретных видов на финансовом рынке определяются внутренними документами Центрального депозитария, входящими в состав Свода правил (с учетом ограничения, установленного статьей 2 настоящего Введения). 2. При осуществлении деятельности и оказания услуг на финансовом рынке Центральный депозитарий обеспечивает функционирование надлежащей системы учета, которая должна соответствовать требованиям пунктов 3 и 4 настоящей статьи. Указанная система используется для учета прав собственности на инструменты и деньги, а также для регистрации смены прав собственности на инструменты или деньги путем внесения в нее сведений о регистрации сделок, операций, событий или об осуществлении платежей. 3. Система учета Центрального депозитария должна обеспечивать возможность осуществления постоянного автоматического контроля за наличием равенства между следующими значениями (применительно к ценным бумагам, зарегистрированным в соответствии с законодательством Республики Казахстан): 1) количество ценных бумаг какого-либо наименования, принятых Центральным депозитарием на регистраторское обслуживание и находящихся в обращении на вторичном финансовом рынке; 2) количество ценных бумаг данного наименования согласно данным о регистрации их выпуска в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 4. Система учета Центрального депозитария должна обеспечивать возможность осуществления постоянного автоматического контроля за наличием равенства между следующими значениями: 1) количество ценных бумаг какого-либо наименования, принятых Центральным депозитарием на депозитарное обслуживание и находящихся в обращении на вторичном финансовом рынке; 2) количество ценных бумаг данного наименования, принятых Центральным депозитарием в номинальное держание. (Данная статья изменена решением Совета директоров Центрального депозитария от 30 ноября 2021 года). Глава 3. ГЛОССАРИЙ СВОДА ПРАВИЛ

Referencing norms: Article8DepositoryBalance, Article8RegistrarBalance, InstrumentName, depository_balance_control_available, depository_serviced_in_circulation, nominal_holding_quantity, registered_issue_quantity, registrar_balance_control_available, registrar_serviced_in_circulation

ru-KZ · official · sha256:657b7925c3df932836287ed04179a549e80993da2525b55f54506251fa63cbf5RU-KZ

Статья 9. Виды словесных обозначений 1. Центральный депозитарий использует в Своде правил словесные обозначения следующих видов: 1) понятие; 2) термин; 3) условное (сокращенное) обозначение; 4) сокращение; 5) словесная оговорка. 2. Понятием называется имеющее четко выраженный уникальный экономический, правовой или экономико-правовой смысл словесное обозначение какого-либо объекта, явления, события, свойства, действия из класса однородных объектов (явлений, событий, свойств, действий). 3. Термином называется не являющееся понятием словесное обозначение какого-либо объекта, явления, события, свойства, действия, сформировавшееся и общепринятое в соответствующей профессиональной среде для удобства быстрой идентификации данного объекта (явления, события, свойства, действия). 4. Условным (сокращенным) обозначением называется не являющееся понятием или термином словесное обозначение какого-либо объекта, явления, события, свойства, действия, сокращенное относительно его полного словесного названия для удобства написания, чтения, восприятия и понимания и имеющее ограниченное использование (например, для целей только одного документа или только группы схожих между собой документов). 5. Сокращением называется не являющееся понятием, термином или условным (сокращенным) обозначением словесное обозначение какого-либо объекта, явления, события, свойства, действия, сокращенное согласно стандарту ГОСТ 7.12-93. 6. Словесной оговоркой называется не являющееся понятием, термином, условным (сокращенным) обозначением или сокращением слово или короткое словосочетание, предназначенное исключительно для сокращения объема текста только в одном документе путем замены какого-либо часто используемого длинного слова или словосочетания. 7. Используемые в Своде правил понятия, термины и условные (сокращенные) обозначения используются также в других внутренних документах Центрального депозитария, в служебной документации и переписке Центрального депозитария, в публикуемой (распространяемой, предоставляемой) Центральным депозитарием информации.

Referencing norms: WordingKind

ru-KZ · official · sha256:dd3bb63159f28c9022c189914faf76bdb71598701d8d8de3c0c457ed76d66db6RU-KZ

Приложение 2 к Введению в свод правил АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" (Данное приложение изменено решениями Совета директоров Центрального депозитария от 30 ноября 2021 года, 12 августа 2022 года, 07 сентября 2023 года, 14 ноября 2025 года, 10 июля 2026 года, 18 августа 2026 года и дополнено решениями Совета директоров Центрального депозитария от 09 июля 2020 года, 30 ноября 2021 года, 11 мая 2022 года, 07 сентября 2023 года, 15 декабря 2023 года, 20 ноября 2024 года, 24 января 2025 года, 30 июня 2025 года, 12 сентября 2025 года, 14 ноября 2025 года, 10 июля 2026 года). ГЛОССАРИЙ понятий, терминов и условных (сокращенных) обозначений, используемых в Своде правил Примечания к глоссарию. 1. В настоящий глоссарий не включаются те понятия и термины, которые являются общеизвестными и не представляют собой трудностей для чтения, восприятия и понимания внутренних документов Центрального депозитария, входящих в состав Свода правил (например, "акционерное общество", "банк", "банковский счет", "валюта", "залог", "лицензия", "перевод денег", "списание", "зачисление", "юридическое лицо"). 2. Понятия, термины, условные (сокращенные) обозначения расположены в настоящем глоссарии в алфавитном порядке: вначале согласно латинскому алфавиту, затем – кириллическому. При необходимости дополнения настоящего глоссария новым понятием, термином, условным (сокращенным) обозначением оно (он) включается в настоящий глоссарий согласно алфавитному порядку. Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 95-процентный акционер лицо, которое самостоятельно или в совокупности со своими аффилированными лицами приобрело на вторичном рынке ценных бумаг голосующие акции акционерного общества в количестве, составляющем 95 и более процентов от общего количества голосующих акций данного общества, и вследствие этого получило в соответствии с законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах" право потребовать от остальных акционеров данного общества продать ему принадлежащие им голосующие акции данного общества AIFC Международный финансовый центр "Астана" back-to-back (англ. "спина к спине") схема заключения сделок купли-продажи инструментов одного и того же наименования, в которой депонент или клиент депонента выступает посредником между продавцом (продавцами) инструментов и их покупателем (покупателями), а все заключенные сделки исполняются в один день CFI то же, что и "код CFI" Clearstream Clearstream Banking, société anonyme, Luxembourg (аббревиатура наименования – CBL; официальный интернет-ресурс – www.clearstream.com), юридическое лицо Великого Герцогства Люксембург с зарегистрированным адресом 42, avenue JF Kennedy, L-1855 Luxembourg, Luxembourg, которое является расчетно-клиринговой организацией в составе группы Deutsche Börse и осуществляет функции международного депозитария ценных бумаг DA цифровые активы (как понятие "цифровой актив" определено законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан") DATP торговая платформа цифровых активов DFA цифровые финансовые активы (как понятие "цифровой финансовый актив" определено законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан") DFAP платформа цифровых финансовых активов Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 Euroclear Euroclear Bank SA/NV, Belgium (аббревиатура наименования – EB; официальный интернет- ресурс – www.euroclear.com), юридическое лицо Королевства Бельгии с зарегистрированным адресом 1, Boulevard du Roi Albert II, B-1210 Brussels, Belgium, которое является расчетно-клиринговым центром одноименной группы и осуществляет функции международного депозитария ценных бумаг FISN то же, что и "код FISN" IDR то же, что и "код IDR" ISIN то же, что и "код ISIN" KASE АО "Казахстанская фондовая биржа" SWIFT Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication Société Coopérative à responsabilité Limitée (сокращенное наименование – S.W.I.F.T. SCRL; общепринятая аббревиатура наименования и товарный знак (знак обслуживания) – S.W.I.F.T.или SWIFT; официальный интернет-ресурс – www.swift.com), юридическое лицо Королевства Бельгия с зарегистрированным адресом: 1, avenue Adèle, B-1310 La Hulpe, Belgium, которое является оператором одноименной международной системы обмена стандартизированными платежными документами и иными финансовыми сообщениями между банками и другими финансовыми институтами SWIFT-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через систему SWIFT S.W.I.F.T. то же, что и "SWIFT" АДР американские депозитарные расписки; депозитарные расписки, которые выпущены банком, функционирующим в соответствии с законодательством США, для их размещения и обращения на финансовом рынке США Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 акции объявленные акции, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством государства (применительно к акциям, выпущенным регистрации акционерного общества, выпустившего эти акции, как юридического лица в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) акции размещенные акции из числа объявленных, проданные на первичном рынке ценных бумаг (применительно к акциям, выпущенным в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) акционерное общество иностранное юридическое лицо, признаваемое акционерным обществом в соответствии (применительно к иностранному юридическому с законодательством государства его регистрации как юридического лица лицу) акция ценная бумага, выпускаемая акционерным обществом в соответствии с законодательством (применительно к ценным бумагам, выпущенным государства регистрации этого акционерного общества как юридического лица в соответствии с законодательством иного, и удостоверяющая права держателя данной бумаги на участие в управлении этим помимо Республики Казахстан, государства) акционерным обществом, на получение дивиденда по ней и части имущества этого акционерного общества при его ликвидации, а также иные права, предусмотренные указанным законодательством акция привилегированная акция, которая в обычных обстоятельствах не предусматривает право держателя данной (применительно к ценным бумагам, выпущенным акции на участие в управлении выпустившим ее акционерным обществом, но взамен в соответствии с законодательством иного, предусматривает преимущественное право держателя данной акции перед помимо Республики Казахстан, государства) собственниками простых акций этого акционерного общества на получение дивиденда по данной акции в заранее определенном гарантированном размере и на получение части имущества этого акционерного общества при его ликвидации Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 акция простая акция, которая предусматривает безусловное право держателя данной акции на участие (применительно к ценным бумагам, выпущенным в управлении выпустившим ее акционерным обществом в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) БИН бизнес-идентификационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров юридическому лицу, либо филиалу или представительству юридического лица, либо индивидуальному предпринимателю, осуществляющему деятельность в виде совместного индивидуального предпринимательства брокер иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление брокерской деятельности лицу) на финансовом рынке брокерская деятельность деятельность по совершению сделок с ценными бумагами и иными допустимыми (на финансовом рынке) финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиентов владелец субсчета лицо, которому в системе учета Центрального депозитария открыт субсчет – на имя в Центральном депозитарии данного лица и/или для учета инструментов, принадлежащих данному лицу владелец счета в Центральном депозитарии лицо, на имя которого в системе учета Центрального депозитария открыт счет (лицевого или банковского счета) вторичный финансовый рынок то же, что и "вторичный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); сфера обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов вторичный финансовый рынок сфера обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 выкуп инструмента приобретение инструмента выпустившим его эмитентом либо брокером, действующим по поручению, за счет и в интересах этого эмитента ГДР глобальные депозитарные расписки; депозитарные расписки, которые выпущены банком, функционирующим в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства, для их размещения и обращения на финансовых рынках нескольких государств государственная ценная бумага эмиссионная долговая ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении (Республики Казахстан) займа, в котором заемщиком выступает Правительство Республики Казахстан, Национальный Банк или местный исполнительный орган Республики Казахстан дата закрытия то же, что и "дата закрытия репо" (применительно к операции репо) дата закрытия репо день исполнения сделки закрытия репо дата открытия то же, что и "дата открытия репо" (применительно к операции репо) дата открытия репо день исполнения сделки открытия репо деловые отношения гражданско-правовые отношения между Центральным депозитарием и каким-либо (между Центральным депозитарием и каким-либо лицом, возникающие в связи с оказанием данному лицу услуг Центрального депозитария лицом) депозитарий иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление депозитарной деятельности лицу) депозитарий AIFC частная компания "Центральный депозитарий Биржи Международного финансового центра "Астана"", зарегистрированная в соответствии с действующим правом AIFC и осуществляющая регистрацию сделок с ценными бумагами на территории AIFC Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 депозитарная деятельность деятельность по оказанию услуг номинального держания инструментов для своих (на иностранном финансовом рынке) клиентов и для других номинальных держателей, а также по осуществлению расчетов по сделкам с этими инструментами депозитарная услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им (Центрального депозитария) депозитарной деятельности депозитарное обслуживание оказание Центральным депозитарием депозитарных услуг кому-то или в отношении чего- (кого-то или чего-то Центральным депозитарием то или в Центральном депозитарии) депонент лицо, которому в соответствии с законодательством Республики Казахстан или внутренним документом Центрального депозитария открыт лицевой счет номинального держателя в системе учета Центрального депозитария дилер иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление дилерской деятельности лицу) на финансовом рынке дилерская деятельность деятельность по совершению сделок с ценными бумагами и иными допустимыми (на финансовом рынке) финансовыми инструментами за свой счет и в своих интересах на неорганизованном финансовом рынке и на организованном финансовом рынке с правом прямого доступа к нему зачисление внесение записи в систему учета Центрального депозитария, в результате которого (ценных бумаг или иных инструментов) увеличивается количество ценных бумаг или иных инструментов на лицевом счете (субсчете, разделе субсчета), предназначенном для учета этих ценных бумаг (инструментов) заявитель лицо, подающее (подавшее) заявление Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 заявка заявка на заключение сделки, поданная каким-либо участником торгов; объявление (применительно к торгам на финансовом рынке) какого-либо участника торгов о желании заключить сделку на условиях данного объявления или на условиях, при которых допускается подача данного объявления заявка встречная заявка на покупку инструментов данного наименования (по отношению к действующей заявке на продажу инструментов какого-либо наименования) заявка встречная заявка на продажу инструментов данного наименования (по отношению к действующей заявке на покупку инструментов какого-либо наименования) заявка действующая заявка, принятая организатором торгов, не удовлетворенная в полном размере и не аннулированная участником торгов, подавшим данную заявку, или организатором торгов идентификатор специальное обозначение (например, код, или краткое название, или идентификационный (инструментов какого-либо именования или номер), присваиваемое (присвоенное) Центральным депозитарием инструментам какого- какого-либо юридического лица) либо именования или какому-либо юридическому лицу согласно Своду правил ИИН индивидуальный идентификационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров физическому лицу, в том числе индивидуальному предпринимателю, осуществляющему деятельность в виде личного предпринимательства имя имя физического лица, которое указано в документе, удостоверяющем личность данного (иностранного физического лица) лица имя имя физического лица, которое указано в документе, удостоверяющем личность данного (физического лица как гражданина Республики лица, и включает в себя в соответствии с пунктом 1 статьи 15 Гражданского кодекса Казахстан) Республики Казахстан фамилию и имя данного лица, а также – по желанию – его отчество Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 инвестиционный портфель совокупность инструментов и иных активов, рассматриваемых и управляемых как единое (применительно к иностранному юридическому делимое целое лицу или к совокупностям активов, созданным в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) инвестиционный фонд иностранное юридическое лицо, признаваемое инвестиционным фондом в соответствии (применительно к иностранному юридическому с законодательством государства его регистрации, или совокупность активов, лицу или к совокупностям активов, созданным признаваемая инвестиционным фондом в соответствии с иностранным в соответствии с законодательством иного, законодательством, согласно которому сформирована эта совокупность помимо Республики Казахстан, государства) иностранная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, выпущенная в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства или в соответствии с действующим правом AIFC иностранное юридическое лицо юридическое лицо, не подпадающее под определение термина "юридическое лицо Республики Казахстан" иностранный инструмент инструмент, выпущенный в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства или в соответствии с действующим правом AIFC инструмент любой элемент из закрытого множества объектов гражданских прав, подпадающего под определение термина "наименование инструментов" инструменты, выпущенные в соответствии инструменты, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с действующим правом AIFC с действующим правом AIFC инструменты, выпущенные в соответствии инструменты, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в соответствии с законодательством Республики Казахстан с законодательством Республики Казахстан интернет-ресурс Центрального депозитария интернет-ресурс Центрального депозитария с доменным именем https://kcsd.kz Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 информационная система программно-технический комплекс, используемый Центральный депозитарием Центрального депозитария для осуществления или при осуществлении какой-либо своей деятельности исполнение операционного документа выполнение Центральным депозитарием действий, требуемых (запрашиваемых) согласно (приказа, указания, требования, поручения, операционному документу заявления, уведомления, иного операционного документа Центральным депозитарием) карточка с образцами подписей документ с засвидетельствованными (нотариально или иным образом, признаваемым (какого-либо юридического лица) Центральным депозитарием) образцами подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать от его имени заявительные, распорядительные и подтверждающие документы, и оттиска печати юридического лица (при наличии такой печати) кастодиальная деятельность деятельность по осуществлению учета или хранению финансовых инструментов и денег, (на финансовом рынке) принадлежащих другим лицам, и по подтверждению прав по этим финансовым инструментам и деньгам, с принятием на себя обязательств по сохранности этих финансовых инструментов и денег кастодиан иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление кастодиальной деятельности лицу) на финансовом рынке КДР казахстанские депозитарные расписки клиринговая организация иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление клиринговой деятельности лицу) по сделкам с финансовыми инструментами (как понятие "клиринговая деятельности по сделкам с финансовыми инструментами" определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 клиринговая организация юридическое лицо Республики Казахстан, обладающее лицензией уполномоченного (применительно к юридическому лицу органа на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми Республики Казахстан) инструментами клиринговая услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им клиринговой (Центрального депозитария) деятельности по сделкам с финансовыми инструментами клиринговое обслуживание оказание Центральным депозитарием клиринговых услуг кому-то или в отношении чего-то (кого-то или чего-то Центральным депозитарием или в Центральном депозитарии) клиринговый центр KASE юридическое лицо Республики Казахстан, которое осуществляет для KASE функции клиринговой организации по сделкам, заключенным в торговой системе KASE код CFI международный код инструментов, структура и состав которого определены международным стандартом ISO 10962 "Securities and related financial instruments – Classification of Financial Instruments (CFI code)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Классификация финансовых инструментов (код CFI)") код FISN краткое название инструментов, положения о структуре и составе которого определены международным стандартом ISO 18774 "Securities and related financial instruments – Financial Instrument Short Name (FISN)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты. Краткое название финансового инструмента (FISN)") код IDR идентификатор прав требования, структура и состав которого определяются внутренним документом, утвержденным решением Правления Центрального депозитария код ISIN международный идентификационный номер инструментов, положения о структуре и составе которого определены международным стандартом ISO 6166 "Securities and related financial instruments – International securities identification numbering system (ISIN)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 конфиденциальность информации признак информации, наличие которого обусловливает защиту этой информации от раскрытия в ходе ее получения, хранения, обработки или передачи, а также предоставление доступа к этой информации только ограниченному кругу лиц корпоративное событие событие, оказывающее существенное влияние на деятельность эмитента и затрагивающее (применительно к иностранному эмитенту) интересы держателей ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных эмитентом КЦМР/НПК АО "Национальная платежная корпорация Национального Банка Республики Казахстан" (до 27 июля 2023 года – Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан") личный кабинет то же, что и "система "Личный кабинет"" "личный кабинет" то же, что и "система "Личный кабинет"" (Центрального депозитария) ЛК-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через систему "Личный кабинет" международный депозитарий Euroclear или Clearstream мотивированный отказ отчетный документ Центрального депозитария, предназначенный для подателя приказа или заявителя и содержащий отказ от исполнения приказа (заявления) с указанием основания такого отказа МРП месячный расчетный показатель для исчисления пособий и иных социальных выплат, а также применения штрафных санкций, налогов и других платежей в соответствии с законодательством Республики Казахстан, установленный законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 МСПД межбанковская система переводов денег (как данный термин определен законом Республики Казахстан "О платежах и переводах денег"), операционным центром которой является КЦМР/НПК муниципальная облигация государственная ценная бумага, эмитентом которой является местный исполнительный (Республики Казахстан) орган Республики Казахстан Национальный Банк Национальный Банк Республики Казахстан наименование инструментов закрытое множество всех объектов гражданских прав (например, ценных бумаг, иных финансовых инструментов, прав требования, долей в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью) одного и того же вида, объединенных одними и теми же условиями выпуска, размещения, обращения и погашения (если эти объекты подлежат погашению), а также обладающих общими для всех этих объектов признаками и реквизитами, при том, что ни один из этих объектов не обладает уникальными, индивидуальными признаками и реквизитами невостребованные деньги деньги, подлежащие или предполагаемые к передаче на учет Центральному депозитарию либо принятые им на учет в качестве денег, которые подлежат выплате держателям инструментов какого-либо наименования (например, эмитентом инструментов данного наименования или 95-процентным акционером), но не были выплачены этим держателям по причине отсутствия, либо неполноты, либо неточности, либо неактуальности сведений о них у эмитента инструментов данного наименования и/или в системе реестров держателей инструментов данного наименования негосударственная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, выпущенная в соответствии с законодательством Республики (Республики Казахстан) Казахстан и не подпадающая при этом под определение понятия "государственная ценная бумага" (Республики Казахстан) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 неорганизованный финансовый рынок то же, что и "неорганизованный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором не регулируются внутренними документами организатора торгов неорганизованный финансовый рынок финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором (иного, помимо Республики Казахстан, не регулируются внутренними документами организатора торгов государства) непреодолимая сила чрезвычайные и непредотвратимые при сложившихся условиях обстоятельства (события), в том числе любые из нижеперечисленных, но не ограничиваясь только ими: – природные разрушительные явления и катаклизмы, пожары, эпидемии; – техногенные бедствия, которые произошли по причине влияния факторов, находящихся вне зоны влияния Центрального депозитария или – если эти бедствия нарушили функционирование какой-либо из организаций, оказывающих услуги Центральному депозитарию (в том числе учетных организаций и обслуживающих банков), – вне зоны влияния данной организации; – войны, военные действия любого характера, путчи, террористические акты, массовые беспорядки, общественные волнения, действия и решения органов государственной власти и управления и их должностных лиц, влекущие за собой ненадлежащее функционирование либо временное приостановление или полное прекращение функционирования Центрального депозитария и/или всех либо некоторых организаций, оказывающих услуги Центральному депозитарию (в том числе учетных организаций и обслуживающих банков) нерезидент Республики Казахстан субъект, признаваемый нерезидентом в соответствии с законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" номинальная стоимость пая денежное выражение пая при первоначальном размещении паев паевого (применительно к иностранному паевому инвестиционного фонда инвестиционному фонду) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 номинальное держание то же, что "номинальное держание инструментов" номинальное держание инструментов осуществление профессиональным участником финансового рынка, не являющимся собственником инструментов, правомочий по владению, пользованию и распоряжению ими от имени и по поручению собственника этих инструментов номинальный держатель то же, что "номинальный держатель инструментов" номинальный держатель инструментов профессиональный участник финансового рынка, осуществляющий номинальное (в том числе применительно к иностранному держание инструментов юридическому лицу) обслуживающий банк организация, в которой на имя Центрального депозитария открыт денежный счет, (Центрального депозитария) предназначенный для учета денег, которые принадлежат клиентам Центрального депозитария оператор банковского счета кастодиан, который уполномочен депонентом на управление банковским счетом, открытым в системе учета Центрального депозитария на имя данного депонента оператор лицевого счета кастодиан, который уполномочен депонентом на управление лицевым счетом, открытым в системе учета Центрального депозитария на имя данного депонента оператор счета оператор банковского счета или оператор лицевого счета операционный день промежуток времени в пределах одного рабочего дня, в течение которого Центральный (Центрального депозитария) депозитарий принимает операционные документы от своих клиентов и выдает операционные документы своим клиентам операционный документ документ из числа тех, которые клиенты Центрального депозитария, в том числе (Центрального депозитария) организаторы торгов, предоставляют Центральному депозитарию при осуществлении им деятельности на финансовом рынке, или которые Центральный депозитарий предоставляет своим клиентам, в том числе организаторам торгов, при осуществлении им указанной деятельности Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 операционный документ операционный документ (Центрального депозитария), не соответствующий критериям нестандартной формы операционного документа стандартной формы (Центрального депозитария) операционный документ операционный документ (Центрального депозитария), соответствующий одновременно стандартной формы следующим критериям: (Центрального депозитария) – предоставление данного документа Центральному депозитарию его клиентом или выдача данного документа Центральным депозитарием предусмотрено (предусмотрена) законодательством Республики Казахстан и/или Сводом правил; – форма данного документа либо набор сведений, включаемых в данный документ, определена (определен) законодательством Республики Казахстан, Сводом правил и/или внутренним документом Центрального депозитария операция автоматического репо операция репо, в которой сделки открытия и закрытия заключаются исключительно на организованном финансовом рынке с использованием метода проведения торгов, основанного на анонимности заявок участников торгов и на принципе безусловного и безоговорочного автоматического удовлетворения заявки участника торгов за счет тех действующих заявок других участников торгов, которые являются встречными к этой заявке и указанные в которых цены являются наиболее выгодными относительно цены, указанной в этой заявке операция обратного репо операция репо с точки зрения ее участника, являющего покупателем репо операция прямого репо операция репо, в которой сделки открытия и закрытия заключаются на организованном или неорганизованном финансовом рынке в результате проведения переговоров между двумя лицами, намеревающимися осуществить такую операцию, и достижения ими согласия о заключении данных сделок Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 операция репо совокупность двух одновременно заключаемых, различающихся по срокам исполнения и противоположных по направлению друг к другу сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования (предметом операции репо), сторонами которых являются два одних и тех же лица (участники операции репо): – сделки открытия репо: сделки купли-продажи ценных бумаг данного наименования, предполагающая перевод денег в сумме этой сделки от одного из участников операции репо (от покупателя репо) второму из них (продавцу репо) и перевод определенного количества ценных бумаг данного наименования от второго из участников операции репо (от продавца репо) первому из них (покупателю репо); – сделки закрытия репо: сделки купли-продажи ценных бумаг данного наименования, предполагающая передачу денег в сумме этой сделки от второго из участников операции репо (от продавца репо) первому из них (покупателю репо) и перевод того же, что и в сделке открытия репо, количества ценных бумаг данного наименования от первого из участников операции репо (от покупателя репо) второму из них (продавцу репо) организатор торгов иностранное юридическое лицо, осуществляющее организационное и техническое (применительно к иностранному юридическому обеспечение торгов инструментами лицу) организованный финансовый рынок то же, что и "организованный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором регулируются внутренними документами организатора торгов организованный финансовый рынок финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором (иного, помимо Республики Казахстан, регулируются внутренними документами организатора торгов государства) отправитель субъект, у которого в результате заключения сделки или осуществления операции (ценных бумаг или иных инструментов) возникнет (возникло) обязательство по поставке ценных бумаг или иных инструментов Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 отчетный документ предназначенный для стороннего пользования операционный документ Центрального (Центрального депозитария) депозитария, содержащий сведения из системы его учета отчетный документ отчетный документ (Центрального депозитария), не соответствующий критериям нестандартной формы отчетного документа стандартной формы (Центрального депозитария) отчетный документ отчетный документ (Центрального депозитария), соответствующий одновременно стандартной формы следующим критериям: (Центрального депозитария) – выдача данного документа Центральным депозитарием предусмотрена законодательством Республики Казахстан и/или Сводом правил; – форма данного документа либо набор сведений, включаемых в данный документ, определена (определен) законодательством Республики Казахстан, Сводом правил и/или внутренним документом Центрального депозитария официальный курс теңге установленный Национальным Банком Республики Казахстан официальный курс национальной валюты Республики Казахстан к иностранной валюте паевой инвестиционный фонд совокупность активов, признаваемая паевым инвестиционным фондом в соответствии (применительно к иностранному с иностранным законодательством, согласно которому сформирована эта совокупность инвестиционному фонду) пай эмиссионная ценная бумага, подтверждающая долю ее собственника в паевом (применительно к иностранному паевому инвестиционном фонде, и право собственника данной ценной бумаги на получение части инвестиционному фонду) имущества при прекращении существования этого фонда первичный агент юридическое лицо, которое в установленном законодательством Республики Казахстан порядке допущено к участию в аукционах по размещению краткосрочных нот, выпускаемых Национальным Банком Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 первичный дилер юридическое лицо, которое в установленном законодательством Республики Казахстан порядке допущено к участию в размещении государственных ценных бумаг, выпускаемых Министерством финансов Республики Казахстан от лица Правительства Республики Казахстан и/или местными исполнительными органами Республики Казахстан первичный финансовый рынок то же, что и "первичный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); сфера размещения инструментов первичный финансовый рынок сфера размещения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) первый руководитель физическое лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа (юридического лица) юридического лица или являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа юридического лица перевод инструментов совокупность списания инструментов какого-либо наименования в каком-либо количестве с какого-либо раздела какого-либо лицевого счета или субсчета и зачисления инструментов данного наименования в том же количестве на другой раздел того же или иного лицевого счета или субсчета перечень АФМ перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, который составлен государственным органом, осуществляющим финансовый мониторинг и принимающим иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" податель приказа лицо, подающее (подавшее) приказ Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 покупатель репо участник операции репо, покупающий предмет операции репо при совершении сделки открытия репо с обязательством его последующей обратной продажи и продающий его при совершении сделки закрытия репо получатель субъект, у которого в результате заключения сделки или осуществления операции (ценных бумаг или иных инструментов) возникнет (возникло) требование по получению ценных бумаг или иных инструментов права требования права требования по обязательствам эмитента по тем выпущенным им инструментам, срок обращения которых уже истек, но при этом по которым эмитент не исполнил свои обязанности по их погашению предмет операции репо ценные бумаги какого-либо наименования, которые являются предметом двух одновременно заключаемых сделок купли-продажи, различающихся по срокам исполнения, противоположных по направлению друг к другу и в совокупности представляющих собой операцию репо применимое законодательство совокупность правовых актов и иных документов, применимых к деятельности (применительно к Центральному депозитарию) Центрального депозитария, включая правовые акты Республики Казахстан, международные договоры (вне зависимости от того, как они названы), правовые акты иных, помимо Республики Казахстан, государств, международные и национальные стандарты, документы ассоциаций (союзов) и других организаций, которые Центральный депозитарий обязан соблюдать согласно возложенным на него или принятым им на себя обязательствам, общепринятые стандарты профессиональной деятельности и деловой этики продавец репо участник операции репо, продающий предмет операции репо при совершении сделки открытия репо с обязательством его последующей обратной покупки и покупающий его при совершении сделки закрытия репо профессиональный участник финансового рынка то же, что и "профессиональный участник рынка ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 профессиональный участник финансового рынка иностранное юридическое лицо, для которого финансовый рынок является основной (применительно к иностранному юридическому сферой деятельности и которое осуществляет свою деятельность на этом рынке лицу) на основании лицензии либо без нее в соответствии с законодательством, применимым к деятельности данного лица прямой держатель то же, что "прямой держатель инструментов" прямой держатель инструментов физическое или юридическое лицо, на имя которого в системе учета Центрального депозитария открыт лицевой счет держателя рабочий час период рабочего времени продолжительностью 60 минут в пределах одного рабочего дня Центрального депозитария или двух смежных рабочих дней Центрального депозитария, не включающий в себя время перерыва для отдыха и приема пищи и иное время, не являющееся рабочим в соответствии с законодательством Республики Казахстан и действующими в Центральном депозитарии правилами трудового распорядка размер заявки объем заявки в натуральном выражении (в единицах измерения инструментов) размер сделки объем сделки в натуральном выражении (в единицах измерения инструментов) реестр держателей инструментов совокупность сведений (об эмитенте инструментов какого-либо наименования, о данном (какого-либо наименования) наименовании инструментов, о держателях инструментов данного наименования), обеспечивающих идентификацию держателей прав по инструментам данного наименования на определенный момент времени, регистрацию сделок с инструментами данного наименования, а также идентификацию характера зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по инструментам данного наименования и иных сведений в соответствии с законодательством, устанавливающим требования к условиям и порядку ведения этой совокупности регистраторское обслуживание оказание Центральным депозитарием регистраторских услуг кому-то или в отношении (кого-то или чего-то Центральным депозитарием чего-то или в Центральном депозитарии) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 регистраторская деятельность деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и реестров участников товариществ с ограниченной ответственностью регистраторская услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им (Центрального депозитария) регистраторской деятельности режим ЕС CSDR режим регулирования деятельности центральных депозитариев, установленный в странах – членах Европейского союза дополнительными указаниями Европейской комиссии от 25 мая 2018 года № 2018/1229 к законодательному акту Европейского Парламента и Европейского Совета от 23 июля 2014 года № 909/2014 "О совершенствовании расчетов по ценным бумагам в Европейском Союзе и о центральных депозитариях ценных бумаг" ("Commission delegated regulation (EU) 2018/1229 of 25 May 2018 to Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council of 23 July 2014 on improving securities settlement in the European Union and on central securities depositories") и направленный на повышение безопасности и эффективности расчетов по сделкам с инструментами, в том числе путем внедрения механизма денежных штрафов за неисполнение и/или несвоевременное исполнение сделок, согласно которому центральные депозитарии взимают такие штрафы со сторон, виновных в неисполнении и/или несвоевременном исполнении сделок, и распределяют суммы этих штрафов между пострадавшими сторонами резидент Республики Казахстан субъект, признаваемый резидентом в соответствии с законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" сбой то же, что и "технический сбой" (применительно к сбоям в работе информационных систем Центрального депозитария) сделка закрытия то же, что и "сделка закрытия репо" (применительно к операции репо) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 сделка закрытия автоматического репо сделка закрытия репо, относящаяся к операции автоматического репо сделка закрытия репо одна из двух сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования, в совокупности представляющих собой операцию репо, которая предполагает перевод денег в сумме этой сделки от одной из ее сторон (от продавца репо) второй из них (покупателю репо) и перевод того же, что и в сделке открытия репо, количества ценных бумаг данного наименования от второй из сторон этой сделки (от покупателя репо) первой из них (продавцу репо) сделка открытия то же, что и "сделка открытия репо" (применительно к операции репо) сделка открытия автоматического репо сделка открытия репо, относящаяся к операции автоматического репо сделка открытия репо одна из двух сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования, в совокупности представляющих собой операцию репо, которая предполагает перевод денег в сумме этой сделки от одной из ее сторон (от покупателя репо) второй из них (продавцу репо) и перевод определенного количества ценных бумаг данного наименования от второй из сторон этой сделки (от продавца репо) первой из них (покупателю репо) система SWIFT международная система обмена стандартизированными платежными документами и иными финансовыми сообщениями между банками и другими финансовыми институтами, оператором которой является SWIFT система S.W.I.F.T. то же, что и "система SWIFT" система "Личный кабинет" информационная система Центрального депозитария, предназначенная для (Центрального депозитария) авторизованного удаленного доступа клиентов Центрального депозитария к его услугам посредством сети Интернет Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 событие событие, подпадающее под определение понятия "корпоративные события", приведенное (регистрируемое Центральным депозитарием) в законе Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", или любое иное событие, определенное уставом эмитента и/или проспектом выпуска инструментов как затрагивающее интересы акционеров (участников) эмитента и/или инвесторов списание внесение записи в систему учета Центрального депозитария или в систему реестров (ценных бумаг или иных инструментов) держателей ценных бумаг, в результате которой уменьшается количество ценных бумаг или иных инструментов на лицевом счете (субсчете, разделе субсчета), предназначенном для учета этих ценных бумаг (инструментов) срок операции репо измеряемый в днях промежуток времени между датами закрытия и открытия репо сумма заявки объем заявки в денежном выражении сумма сделки объем сделки в денежном выражении схема "back-to-back" то же, что и "back-to-back" СЭД-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через системы электронного документооборота технический сбой временная неработоспособность какой-либо информационной системы Центрального (в работе Центрального депозитария) депозитария или ее отдельного компонента, и/или оборудования Центрального депозитария, и/или программного обеспечения, эксплуатируемого Центральным депозитарием, и/или канала связи, используемого Центральным депозитарием, которая влечет (повлекла) за собой невозможность надлежащего осуществления какой-либо деятельности Центрального депозитария, для осуществления или при осуществлении которой используется данная система, и/или данное оборудование, и/или данное программное обеспечение, и/или данный канал связи Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 торговая система KASE система KASE или совокупность нескольких систем KASE, вне зависимости от названия этой системы (совокупности) и ее обозначения во внутренних документах KASE, которая подпадает под определение понятия "торговая система фондовой биржи", приведенное в законе Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" торговое обслуживание оказание Центральным депозитарием услуг в рамках осуществления им деятельности (кого-то Центральным депозитарием по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами или в Центральном депозитарии) торговый репозитарий информационная система Центрального депозитария, предназначенная для ведения и хранения реестра сделок с производными финансовыми инструментами уполномоченный орган государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций в соответствии с законом Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" управляющая компания профессиональный участник финансового рынка, осуществляющий деятельность (применительно к иностранному юридическому по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного лицу) фонда участник кросс-биржевой торговли депонент – нерезидент Республики Казахстан, который является членом KASE и при этом в рамках соглашений KASE с иностранными организаторами торгов об организации кросс- биржевой торговли вправе участвовать в проводимых KASE торгах исключительно в режиме удаленного доступа и только с целью заключения на организованном финансовом рынке сделок с инструментами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан участник операции репо лицо, которое является стороной в двух сделках, в совокупности представляющих собой операцию репо Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 учетная организация организация, в которой на имя Центрального депозитария открыт счет номинального (Центрального депозитария) держания, предназначенный для учета инструментов, которые находятся у Центрального депозитария в номинальном держании финансовый рынок сфера размещения, обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) форс-мажор то же, что и "непреодолимая сила" центральный депозитарий депозитарий, признаваемый центральным депозитарием в соответствии (применительно к иностранному депозитарию) с законодательством государства его регистрации как юридического лица экранная форма настроенное визуальное представление формы операционного документа, (операционного документа) предназначенное для ввода сведений, их отображения и редактирования эмитент иностранное юридическое лицо, выпускающее или выпустившее инструменты какого-либо (применительно к иностранному юридическому наименования лицу) юридическое лицо Республики Казахстан юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Республики Казахстан, с местом нахождения на территории Республики Казахстан

Referencing norms: Appendix2BankAccountOperatorDefinition, Appendix2BusinessRelationsDefinition, Appendix2DepositorDefinition, Appendix2InstrumentDefinition, Appendix2PersonalAccountOperatorDefinition, ClientCategory, Depository, Instrument, OperationalDocument, authorized_to_manage_bank_account, authorized_to_manage_personal_account, business_relations_established, client_category, is_instrument, member_of_instrument_name, nominal_holder_account_opened, service_provided_on

ru-KZ · official · sha256:554e369b34c8b8961e1070a302b6b2d0b63f9d443e9d7fe8d7d77c668391f769RU-KZ

Статья 1. Содержание и состав Свода правил 1. Свод правил представляет собой комплект внутренних документов Центрального депозитария, которые в соответствии с законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" совокупно определяют (с учетом ограничения, установленного статьей 2 настоящего Введения): 1) порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и реестров участников товариществ с ограниченной ответственностью; 2) порядок ведения системы реестров держателей государственных ценных бумаг; 3) порядок осуществления депозитарной деятельности; 4) порядок осуществления отдельных видов банковских операций (при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций); 5) (данный подпункт исключен решением Совета директоров Центрального депозитария от 09 июля 2020 года). 6) порядок осуществления функций платежного агента (при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций); 7) порядок осуществления деятельности по ведению реестра сделок с производными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках; 8) порядок присвоения международных идентификационных номеров (кодов ISIN) и иных идентификаторов ценным бумагам и другим финансовым инструментам; 9) (с 01 июля 2019 года) порядок осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 10) иные правила, не противоречащие законодательству Республики Казахстан. 2. Свод правил состоит из настоящего Введения и других внутренних документов Центрального депозитария, сведения о которых приведены в приложении 1 к настоящему Введению. Приложение 1 к настоящему Введению подлежит обновлению по мере каждого изменения состава Свода правил и одновременно с таким изменением. При этом необходимые изменения и/или дополнения в названное приложение вносятся без принятия каких- либо формальных решений органов и должностных лиц Центрального депозитария. 3. Каждый внутренний документ Центрального депозитария, входящий в состав Свода правил, подлежит ревизии ответственными за то работниками Центрального депозитария на предмет необходимости актуализации этого внутреннего документа не реже одного раза в год. По результатам указанной ревизии Правление Центрального депозитария либо разрабатывает поправки в этот внутренний документ, необходимые для его актуализации, либо готовит предложение для Совета директоров Центрального депозитария (далее в настоящей статье – Совет директоров) об отсутствии необходимости в актуализации этого внутреннего документа. Вне зависимости от результатов ревизии, проведенной в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, вопрос об этих результатах должен быть внесен на рассмотрение того комитета Совета директоров, основным задачам и компетенции которого соответствует внутренний документ, подвергнутый ревизии. По итогам рассмотрения указанного вопроса комитет Совета директоров либо рекомендует Совету директоров утвердить поправки в этот внутренний документ, необходимые для его актуализации, либо соглашается с предложением Правления Центрального депозитария об отсутствии необходимости в актуализации этого внутреннего документа. (Данный пункт включен решением Совета директоров Центрального депозитария от 12 августа 2022 года). 4. В соответствии с Правилами осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307, Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов об изменениях и/или дополнениях в Свод правил не позднее 15 календарных дней до даты их ввода в действие. Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов об изменениях и/или дополнениях в Свод правил путем публикации на своем интернет-ресурсе соответствующей новости и нового либо измененного и/или дополненного внутреннего документа Центрального депозитария, входящего в состав Свода правил. (Данный пункт включен решением Совета директоров Центрального депозитария от 24 января 2025 года).

ru-KZ · official · sha256:81bec046e080549b6cc17e5e88fb8df26040c96fd40c3b260374ecec6efdc52dRU-KZ

Статья 10. Понятия и термины 1. В Своде правил используются понятия и термины, определенные законодательством Республики Казахстан. Кроме того, в Своде правил используются понятия и термины, определения которых отсутствуют в законодательстве Республики Казахстан, а также понятия и термины, определенные законодательством Республики Казахстан, но по каким-либо причинам не возможные к использованию в Своде правил в заданных законодательством Республики Казахстан значениях. Определения таких понятий и терминов приведены в приложении 2 к настоящему Введению. 2. Центральный депозитарий не приводит в своих внутренних документах, входящих в состав Свода правил, определения понятий и терминов, которые используются в этих документах и определены законодательством Республики Казахстан или приложением 2 к настоящему Введению. 3. Внутренний документ Центрального депозитария, входящий в состав Свода правил, может содержать определения дополнительных терминов, используемых в заданных данным документом значениях только в нем самом. 4. За исключением, приведенном в абзаце втором настоящего пункта, во внутренних документах Центрального депозитария, входящих в состав Свода правил, не используются понятия и термины, которые имеют различные определения в зависимости от сфер законодательства, в которых они используются (например, "резидент") (данный абзац изменен решением Совета директоров Центрального депозитария от 20 ноября 2024 года). Во внутреннем документе Центрального депозитария, входящем в состав Свода правил, может использоваться понятие или термин, определение которого не является единым для всех сфер законодательства, при условии, что определение этого понятия (термина) приведено в приложении 2 к настоящему Введению или в данном документе.

Referencing norms: term_definition_in_appendix_or_document

ru-KZ · official · sha256:8013f087be9a54c4ecc0586dbcd69c73241041459941f4e2b85e64d4204c3879RU-KZ

Статья 11. Условные (сокращенные) обозначения 1. В Своде правил используются условные (сокращенные) обозначения, определения которых приведены в приложении 2 к настоящему Введению. 2. Центральный депозитарий не приводит в своих внутренних документах, входящих в состав Свода правил, определения условных (сокращенных) обозначений, которые используются в этих документах и определены приложением 2 к настоящему Введению. 3. Внутренний документ Центрального депозитария, входящий в состав Свода правил, может содержать определения условных (сокращенных) обозначений, используемых в заданных данным документом значениях только в нем самом.

Referencing norms: conditional_short_designation_defined

ru-KZ · official · sha256:63ea6e658fe12e1da7ae21abcad441ac17486be20fab8f6f48f6a8339c380276RU-KZ

Статья 12. Сокращения и словесные оговорки 1. В Своде правил сокращения используются только в табличных и графических (иллюстративных) частях, за исключением некоторых общепринятых сокращений (например, "№", "%", "АО", "г." (в значении "город"), "каз.", "микрор-н", "млн", "млрд", "пр-т", "р-н", "см.", "ТОО", "тыс.", "ул.", "яз."), которые могут использоваться и в текстовых частях внутренних документов Центрального депозитария. В частности, в Своде правил даты записываются только в формате "DD месяца YYYY года", с использованием двух цифр для обозначения дня, без использования сокращения "г." (в значении "год"), за исключением табличных и графических (иллюстративных) частей, где даты могут записываться в формате "DD.MM.YY" или "DD.MM.YYYY". 2. Внутренний документ Центрального депозитария, входящий в состав Свода правил, может содержать словесные оговорки, вводимые в оборот текстом типа "то-то (далее – вот это)", или "Для целей настоящих Правил под тем-то понимается вот это", или "Для целей настоящих Правил тем-то именуется вот это" (с учетом особенности, установленной абзацем вторым настоящего пункта). Словесная оговорка вводится в оборот только в том случае, если она используется во внутреннем документе Центрального депозитария более двух раз. Глава 4. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Referencing norms: abbreviation_allowed_in_text, verbal_reservation_used_more_than_twice

ru-KZ · official · sha256:a9e2b1a6fd3e0894519bc804c32e7ff92441a6d6d315a845c3657dcbe1621466RU-KZ

Статья 13. Рабочий и операционный дни Центрального депозитария 1. В Центральном депозитарии установлена пятидневная рабочая неделя с субботой и воскресеньем в качестве выходных дней. Центральный депозитарий не работает в праздничные и иные дни, являющиеся выходными в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 2. Параметры операционного дня Центрального депозитария при осуществлении им деятельности в соответствии со Сводом правил определяются внутренним документом Центрального депозитария "Операционный регламент", входящим в состав Свода правил.

Referencing norms: KACD_TERM

ru-KZ · official · sha256:94150f0f8fe76cd0d2994a4008f4211c1421a801fb1dd78fab7029a6e3c69c03RU-KZ

Статья 14. Оплата услуг Центрального депозитария 1. Услуги Центрального депозитария, оказываемые им своим клиентам на финансовом рынке, подлежат оплате клиентами Центрального депозитария. 2. При осуществлении деятельности на финансовом рынке Центральный депозитарий взимает со своих клиентов тарифы и сборы, отличающиеся друг от друга следующим: 1) тарифы Центрального депозитария представляют собой плату за оказание его услуг; 2) сборы Центрального депозитария представляют собой плату в возмещение его расходов, которые он несет в непосредственной связи с оказанием своих услуг. (Данный пункт изменен решением Совета директоров Центрального депозитария от 10 июля 2026 года). 3. Состав и ставки тарифов и сборов, взимаемых Центральным депозитарием при осуществлении им деятельности на финансовом рынке, условия и порядок начисления и уплаты этих тарифов и сборов, в том числе сроки их уплаты, а также ответственность за их неуплату (несвоевременную или неполную уплату) определяются внутренним документом Центрального депозитария "Положение о тарифах и сборах", входящим в состав Свода правил.

Referencing norms: Article14PaymentDuty, ChargeKind, PayForDepositoryService, service_paid

ru-KZ · official · sha256:c8abb225c7d0d57fc42b0955d8d028fe50df306b9966a9845f3e5dc688a28c62RU-KZ

Статья 15. Заключительные положения 1. Вопросы, порядок урегулирования которых не определен настоящим Введением, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 2. Центральный депозитарий обязан руководствоваться нормами законодательства Республики Казахстан, принятыми после введения настоящего Введения в действие, вне зависимости от того, насколько эти нормы отражены в настоящем Введении. Президент Капышев Б.Х. Приложение 1 к Введению в свод правил АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" СОСТАВ СВОДА ПРАВИЛ Примечание. В соответствии с пунктом 2 статьи 1 Введения в свод правил АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" настоящее приложение подлежит обновлению по мере каждого изменения состава Свода правил и одновременно с таким изменением. При этом внесение изменений и/или дополнений в настоящее приложение не требует принятия каких-либо формальных решений органов и должностных лиц Центрального депозитария. № Утвержден Согласован3 Дата ввода Название внутреннего документа п/п в действие Орган1 Документ2 Орган4 Дата согласования А 1 2 3 4 5 1 Введение в свод правил АО "Центральный СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 депозитарий ценных бумаг" голосования от 14.12.2018 № 108 (з) 2 Правила установления, поддержания и прекращения СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 деловых отношений голосования от 11.12.2018 № 104 (з) 3 Правила осуществления регистраторской СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 и депозитарной деятельности (общая часть) голосования от 14.12.2018 № 111 (з) № Утвержден Согласован3 Дата ввода Название внутреннего документа п/п в действие Орган1 Документ2 Орган4 Дата согласования А 1 2 3 4 5 4 Правила осуществления регистраторской СД Протокол заочного Х Х 05.01.2022 и депозитарной деятельности (особенная часть) голосования от 30.11.2021 № 46 (з) 5 Правила осуществления регистраторской СД Протокол заочного Х Х 26.05.2023 и депозитарной деятельности (специальная часть) голосования от 05.05.2023 № 16 (з) 6 Правила обслуживания и погашения государственных СД Протокол заседания КФН 22.11.2013 16.01.2017 казначейских обязательств от 02.11.2012 № 18 7 Правила ведения системы реестров держателей СД Протокол заочного Х Х 20.12.2017 краткосрочных нот Национального Банка Республики голосования Казахстан, размещаемых среди физических лиц от 04.12.2017 № 33 (з) 8 Правила осуществления деятельности по организации СД Протокол заочного Х Х 01.10.2023 торговли инструментами голосования от 07.09.2023 № 35 (з) 9 Правила осуществления отдельных видов СД Протокол заочного Х Х 21.11.2022 банковских операций голосования от 26.10.2022 № 64 (з) 10 Правила оказания услуг по осуществлению функций СД Протокол заочного Х Х 12.09.2022 платежного агента голосования от 12.08.2022 № 42 (з) № Утвержден Согласован3 Дата ввода Название внутреннего документа п/п в действие Орган1 Документ2 Орган4 Дата согласования А 1 2 3 4 5 11 Правила осуществления деятельности СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 по ведению реестра сделок голосования с производными финансовыми инструментами от 30.11.2018 № 93 (з) 12 Правила присвоения идентификаторов СД Протокол заочного Х Х 15.10.2018 голосования от 25.09.2018 № 67 (з) 13 Правила оказания услуг по осуществлению функций СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 счетной комиссии голосования от 16.11.2018 № 83 (з) 14 Правила оказания услуг участникам кросс-биржевой СД Протокол заочного Х Х 15.10.2025 торговли голосования от 19.09.2025 № 57(з) 15 Правила оказания услуги по учету невостребованных СД Протокол заочного X X 12.09.2022 денег голосования от 12.08.2022 № 44(з) 16 Правила приема и выдачи операционных документов СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 голосования от 30.11.2018 № 90 (з) 17 Операционный регламент СД Протокол заочного Х Х 01.01.2019 голосования от 12.12.2018 № 105 (з) № Утвержден Согласован3 Дата ввода Название внутреннего документа п/п в действие Орган1 Документ2 Орган4 Дата согласования А 1 2 3 4 5 18 Положение о тарифах и сборах СД Протокол заочного Х Х 05.01.2020 голосования от 19.12.2019 № 96 (з) 19 Правила осуществления деятельности по учету СД Протокол заочного Х Х 21.07.2026 и хранению цифровых активов голосования от 30.06.2026 № 38 (з) 20 Правила осуществления деятельности в отношении СД Протокол заочного Х Х 21.07.2026 цифровых финансовых активов голосования от 30.06.2026 № 39 (з) 21 Особенности осуществления депозитарной СД Протокол заочного Х Х 31.07.2026 деятельности и отдельных видов банковских голосования операций при применении учетными организациями от 10.07.2026 № 47 (з) режима ЕС SCDR 1 Название органа Центрального депозитария, принявшего решение об утверждении внутреннего документа. 2 Название и реквизиты документа, содержащего решение об утверждении внутреннего документа. 3 Символ "Х" означает, что согласование внутреннего документа не требовалось. 4 Название государственного или иного назначенного законодательством Республики Казахстан органа, согласовавшего внутренний документ. Использованные аббревиатуры КФН Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан СД Совет директоров Центрального депозитария Приложение 2 к Введению в свод правил АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" (Данное приложение изменено решениями Совета директоров Центрального депозитария от 30 ноября 2021 года, 12 августа 2022 года, 07 сентября 2023 года, 14 ноября 2025 года, 10 июля 2026 года, 18 августа 2026 года и дополнено решениями Совета директоров Центрального депозитария от 09 июля 2020 года, 30 ноября 2021 года, 11 мая 2022 года, 07 сентября 2023 года, 15 декабря 2023 года, 20 ноября 2024 года, 24 января 2025 года, 30 июня 2025 года, 12 сентября 2025 года, 14 ноября 2025 года, 10 июля 2026 года). ГЛОССАРИЙ понятий, терминов и условных (сокращенных) обозначений, используемых в Своде правил Примечания к глоссарию. 1. В настоящий глоссарий не включаются те понятия и термины, которые являются общеизвестными и не представляют собой трудностей для чтения, восприятия и понимания внутренних документов Центрального депозитария, входящих в состав Свода правил (например, "акционерное общество", "банк", "банковский счет", "валюта", "залог", "лицензия", "перевод денег", "списание", "зачисление", "юридическое лицо"). 2. Понятия, термины, условные (сокращенные) обозначения расположены в настоящем глоссарии в алфавитном порядке: вначале согласно латинскому алфавиту, затем – кириллическому. При необходимости дополнения настоящего глоссария новым понятием, термином, условным (сокращенным) обозначением оно (он) включается в настоящий глоссарий согласно алфавитному порядку. Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 95-процентный акционер лицо, которое самостоятельно или в совокупности со своими аффилированными лицами приобрело на вторичном рынке ценных бумаг голосующие акции акционерного общества в количестве, составляющем 95 и более процентов от общего количества голосующих акций данного общества, и вследствие этого получило в соответствии с законом Республики Казахстан "Об акционерных обществах" право потребовать от остальных акционеров данного общества продать ему принадлежащие им голосующие акции данного общества AIFC Международный финансовый центр "Астана" back-to-back (англ. "спина к спине") схема заключения сделок купли-продажи инструментов одного и того же наименования, в которой депонент или клиент депонента выступает посредником между продавцом (продавцами) инструментов и их покупателем (покупателями), а все заключенные сделки исполняются в один день CFI то же, что и "код CFI" Clearstream Clearstream Banking, société anonyme, Luxembourg (аббревиатура наименования – CBL; официальный интернет-ресурс – www.clearstream.com), юридическое лицо Великого Герцогства Люксембург с зарегистрированным адресом 42, avenue JF Kennedy, L-1855 Luxembourg, Luxembourg, которое является расчетно-клиринговой организацией в составе группы Deutsche Börse и осуществляет функции международного депозитария ценных бумаг DA цифровые активы (как понятие "цифровой актив" определено законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан") DATP торговая платформа цифровых активов DFA цифровые финансовые активы (как понятие "цифровой финансовый актив" определено законом Республики Казахстан "О цифровых активах в Республике Казахстан") DFAP платформа цифровых финансовых активов Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 Euroclear Euroclear Bank SA/NV, Belgium (аббревиатура наименования – EB; официальный интернет- ресурс – www.euroclear.com), юридическое лицо Королевства Бельгии с зарегистрированным адресом 1, Boulevard du Roi Albert II, B-1210 Brussels, Belgium, которое является расчетно-клиринговым центром одноименной группы и осуществляет функции международного депозитария ценных бумаг FISN то же, что и "код FISN" IDR то же, что и "код IDR" ISIN то же, что и "код ISIN" KASE АО "Казахстанская фондовая биржа" SWIFT Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication Société Coopérative à responsabilité Limitée (сокращенное наименование – S.W.I.F.T. SCRL; общепринятая аббревиатура наименования и товарный знак (знак обслуживания) – S.W.I.F.T.или SWIFT; официальный интернет-ресурс – www.swift.com), юридическое лицо Королевства Бельгия с зарегистрированным адресом: 1, avenue Adèle, B-1310 La Hulpe, Belgium, которое является оператором одноименной международной системы обмена стандартизированными платежными документами и иными финансовыми сообщениями между банками и другими финансовыми институтами SWIFT-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через систему SWIFT S.W.I.F.T. то же, что и "SWIFT" АДР американские депозитарные расписки; депозитарные расписки, которые выпущены банком, функционирующим в соответствии с законодательством США, для их размещения и обращения на финансовом рынке США Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 акции объявленные акции, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством государства (применительно к акциям, выпущенным регистрации акционерного общества, выпустившего эти акции, как юридического лица в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) акции размещенные акции из числа объявленных, проданные на первичном рынке ценных бумаг (применительно к акциям, выпущенным в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) акционерное общество иностранное юридическое лицо, признаваемое акционерным обществом в соответствии (применительно к иностранному юридическому с законодательством государства его регистрации как юридического лица лицу) акция ценная бумага, выпускаемая акционерным обществом в соответствии с законодательством (применительно к ценным бумагам, выпущенным государства регистрации этого акционерного общества как юридического лица в соответствии с законодательством иного, и удостоверяющая права держателя данной бумаги на участие в управлении этим помимо Республики Казахстан, государства) акционерным обществом, на получение дивиденда по ней и части имущества этого акционерного общества при его ликвидации, а также иные права, предусмотренные указанным законодательством акция привилегированная акция, которая в обычных обстоятельствах не предусматривает право держателя данной (применительно к ценным бумагам, выпущенным акции на участие в управлении выпустившим ее акционерным обществом, но взамен в соответствии с законодательством иного, предусматривает преимущественное право держателя данной акции перед помимо Республики Казахстан, государства) собственниками простых акций этого акционерного общества на получение дивиденда по данной акции в заранее определенном гарантированном размере и на получение части имущества этого акционерного общества при его ликвидации Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 акция простая акция, которая предусматривает безусловное право держателя данной акции на участие (применительно к ценным бумагам, выпущенным в управлении выпустившим ее акционерным обществом в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) БИН бизнес-идентификационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров юридическому лицу, либо филиалу или представительству юридического лица, либо индивидуальному предпринимателю, осуществляющему деятельность в виде совместного индивидуального предпринимательства брокер иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление брокерской деятельности лицу) на финансовом рынке брокерская деятельность деятельность по совершению сделок с ценными бумагами и иными допустимыми (на финансовом рынке) финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиентов владелец субсчета лицо, которому в системе учета Центрального депозитария открыт субсчет – на имя в Центральном депозитарии данного лица и/или для учета инструментов, принадлежащих данному лицу владелец счета в Центральном депозитарии лицо, на имя которого в системе учета Центрального депозитария открыт счет (лицевого или банковского счета) вторичный финансовый рынок то же, что и "вторичный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); сфера обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов вторичный финансовый рынок сфера обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 выкуп инструмента приобретение инструмента выпустившим его эмитентом либо брокером, действующим по поручению, за счет и в интересах этого эмитента ГДР глобальные депозитарные расписки; депозитарные расписки, которые выпущены банком, функционирующим в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства, для их размещения и обращения на финансовых рынках нескольких государств государственная ценная бумага эмиссионная долговая ценная бумага, удостоверяющая права ее держателя в отношении (Республики Казахстан) займа, в котором заемщиком выступает Правительство Республики Казахстан, Национальный Банк или местный исполнительный орган Республики Казахстан дата закрытия то же, что и "дата закрытия репо" (применительно к операции репо) дата закрытия репо день исполнения сделки закрытия репо дата открытия то же, что и "дата открытия репо" (применительно к операции репо) дата открытия репо день исполнения сделки открытия репо деловые отношения гражданско-правовые отношения между Центральным депозитарием и каким-либо (между Центральным депозитарием и каким-либо лицом, возникающие в связи с оказанием данному лицу услуг Центрального депозитария лицом) депозитарий иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление депозитарной деятельности лицу) депозитарий AIFC частная компания "Центральный депозитарий Биржи Международного финансового центра "Астана"", зарегистрированная в соответствии с действующим правом AIFC и осуществляющая регистрацию сделок с ценными бумагами на территории AIFC Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 депозитарная деятельность деятельность по оказанию услуг номинального держания инструментов для своих (на иностранном финансовом рынке) клиентов и для других номинальных держателей, а также по осуществлению расчетов по сделкам с этими инструментами депозитарная услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им (Центрального депозитария) депозитарной деятельности депозитарное обслуживание оказание Центральным депозитарием депозитарных услуг кому-то или в отношении чего- (кого-то или чего-то Центральным депозитарием то или в Центральном депозитарии) депонент лицо, которому в соответствии с законодательством Республики Казахстан или внутренним документом Центрального депозитария открыт лицевой счет номинального держателя в системе учета Центрального депозитария дилер иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление дилерской деятельности лицу) на финансовом рынке дилерская деятельность деятельность по совершению сделок с ценными бумагами и иными допустимыми (на финансовом рынке) финансовыми инструментами за свой счет и в своих интересах на неорганизованном финансовом рынке и на организованном финансовом рынке с правом прямого доступа к нему зачисление внесение записи в систему учета Центрального депозитария, в результате которого (ценных бумаг или иных инструментов) увеличивается количество ценных бумаг или иных инструментов на лицевом счете (субсчете, разделе субсчета), предназначенном для учета этих ценных бумаг (инструментов) заявитель лицо, подающее (подавшее) заявление Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 заявка заявка на заключение сделки, поданная каким-либо участником торгов; объявление (применительно к торгам на финансовом рынке) какого-либо участника торгов о желании заключить сделку на условиях данного объявления или на условиях, при которых допускается подача данного объявления заявка встречная заявка на покупку инструментов данного наименования (по отношению к действующей заявке на продажу инструментов какого-либо наименования) заявка встречная заявка на продажу инструментов данного наименования (по отношению к действующей заявке на покупку инструментов какого-либо наименования) заявка действующая заявка, принятая организатором торгов, не удовлетворенная в полном размере и не аннулированная участником торгов, подавшим данную заявку, или организатором торгов идентификатор специальное обозначение (например, код, или краткое название, или идентификационный (инструментов какого-либо именования или номер), присваиваемое (присвоенное) Центральным депозитарием инструментам какого- какого-либо юридического лица) либо именования или какому-либо юридическому лицу согласно Своду правил ИИН индивидуальный идентификационный номер, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Казахстан о национальных реестрах идентификационных номеров физическому лицу, в том числе индивидуальному предпринимателю, осуществляющему деятельность в виде личного предпринимательства имя имя физического лица, которое указано в документе, удостоверяющем личность данного (иностранного физического лица) лица имя имя физического лица, которое указано в документе, удостоверяющем личность данного (физического лица как гражданина Республики лица, и включает в себя в соответствии с пунктом 1 статьи 15 Гражданского кодекса Казахстан) Республики Казахстан фамилию и имя данного лица, а также – по желанию – его отчество Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 инвестиционный портфель совокупность инструментов и иных активов, рассматриваемых и управляемых как единое (применительно к иностранному юридическому делимое целое лицу или к совокупностям активов, созданным в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства) инвестиционный фонд иностранное юридическое лицо, признаваемое инвестиционным фондом в соответствии (применительно к иностранному юридическому с законодательством государства его регистрации, или совокупность активов, лицу или к совокупностям активов, созданным признаваемая инвестиционным фондом в соответствии с иностранным в соответствии с законодательством иного, законодательством, согласно которому сформирована эта совокупность помимо Республики Казахстан, государства) иностранная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, выпущенная в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства или в соответствии с действующим правом AIFC иностранное юридическое лицо юридическое лицо, не подпадающее под определение термина "юридическое лицо Республики Казахстан" иностранный инструмент инструмент, выпущенный в соответствии с законодательством иного, помимо Республики Казахстан, государства или в соответствии с действующим правом AIFC инструмент любой элемент из закрытого множества объектов гражданских прав, подпадающего под определение термина "наименование инструментов" инструменты, выпущенные в соответствии инструменты, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с действующим правом AIFC с действующим правом AIFC инструменты, выпущенные в соответствии инструменты, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом в соответствии с законодательством Республики Казахстан с законодательством Республики Казахстан интернет-ресурс Центрального депозитария интернет-ресурс Центрального депозитария с доменным именем https://kcsd.kz Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 информационная система программно-технический комплекс, используемый Центральный депозитарием Центрального депозитария для осуществления или при осуществлении какой-либо своей деятельности исполнение операционного документа выполнение Центральным депозитарием действий, требуемых (запрашиваемых) согласно (приказа, указания, требования, поручения, операционному документу заявления, уведомления, иного операционного документа Центральным депозитарием) карточка с образцами подписей документ с засвидетельствованными (нотариально или иным образом, признаваемым (какого-либо юридического лица) Центральным депозитарием) образцами подписей представителей юридического лица, обладающих правом подписывать от его имени заявительные, распорядительные и подтверждающие документы, и оттиска печати юридического лица (при наличии такой печати) кастодиальная деятельность деятельность по осуществлению учета или хранению финансовых инструментов и денег, (на финансовом рынке) принадлежащих другим лицам, и по подтверждению прав по этим финансовым инструментам и деньгам, с принятием на себя обязательств по сохранности этих финансовых инструментов и денег кастодиан иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление кастодиальной деятельности лицу) на финансовом рынке КДР казахстанские депозитарные расписки клиринговая организация иностранное юридическое лицо, в соответствии с законодательством государства его (применительно к иностранному юридическому регистрации обладающее правом на осуществление клиринговой деятельности лицу) по сделкам с финансовыми инструментами (как понятие "клиринговая деятельности по сделкам с финансовыми инструментами" определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 клиринговая организация юридическое лицо Республики Казахстан, обладающее лицензией уполномоченного (применительно к юридическому лицу органа на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми Республики Казахстан) инструментами клиринговая услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им клиринговой (Центрального депозитария) деятельности по сделкам с финансовыми инструментами клиринговое обслуживание оказание Центральным депозитарием клиринговых услуг кому-то или в отношении чего-то (кого-то или чего-то Центральным депозитарием или в Центральном депозитарии) клиринговый центр KASE юридическое лицо Республики Казахстан, которое осуществляет для KASE функции клиринговой организации по сделкам, заключенным в торговой системе KASE код CFI международный код инструментов, структура и состав которого определены международным стандартом ISO 10962 "Securities and related financial instruments – Classification of Financial Instruments (CFI code)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Классификация финансовых инструментов (код CFI)") код FISN краткое название инструментов, положения о структуре и составе которого определены международным стандартом ISO 18774 "Securities and related financial instruments – Financial Instrument Short Name (FISN)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты. Краткое название финансового инструмента (FISN)") код IDR идентификатор прав требования, структура и состав которого определяются внутренним документом, утвержденным решением Правления Центрального депозитария код ISIN международный идентификационный номер инструментов, положения о структуре и составе которого определены международным стандартом ISO 6166 "Securities and related financial instruments – International securities identification numbering system (ISIN)" ("Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 конфиденциальность информации признак информации, наличие которого обусловливает защиту этой информации от раскрытия в ходе ее получения, хранения, обработки или передачи, а также предоставление доступа к этой информации только ограниченному кругу лиц корпоративное событие событие, оказывающее существенное влияние на деятельность эмитента и затрагивающее (применительно к иностранному эмитенту) интересы держателей ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных эмитентом КЦМР/НПК АО "Национальная платежная корпорация Национального Банка Республики Казахстан" (до 27 июля 2023 года – Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан") личный кабинет то же, что и "система "Личный кабинет"" "личный кабинет" то же, что и "система "Личный кабинет"" (Центрального депозитария) ЛК-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через систему "Личный кабинет" международный депозитарий Euroclear или Clearstream мотивированный отказ отчетный документ Центрального депозитария, предназначенный для подателя приказа или заявителя и содержащий отказ от исполнения приказа (заявления) с указанием основания такого отказа МРП месячный расчетный показатель для исчисления пособий и иных социальных выплат, а также применения штрафных санкций, налогов и других платежей в соответствии с законодательством Республики Казахстан, установленный законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 МСПД межбанковская система переводов денег (как данный термин определен законом Республики Казахстан "О платежах и переводах денег"), операционным центром которой является КЦМР/НПК муниципальная облигация государственная ценная бумага, эмитентом которой является местный исполнительный (Республики Казахстан) орган Республики Казахстан Национальный Банк Национальный Банк Республики Казахстан наименование инструментов закрытое множество всех объектов гражданских прав (например, ценных бумаг, иных финансовых инструментов, прав требования, долей в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью) одного и того же вида, объединенных одними и теми же условиями выпуска, размещения, обращения и погашения (если эти объекты подлежат погашению), а также обладающих общими для всех этих объектов признаками и реквизитами, при том, что ни один из этих объектов не обладает уникальными, индивидуальными признаками и реквизитами невостребованные деньги деньги, подлежащие или предполагаемые к передаче на учет Центральному депозитарию либо принятые им на учет в качестве денег, которые подлежат выплате держателям инструментов какого-либо наименования (например, эмитентом инструментов данного наименования или 95-процентным акционером), но не были выплачены этим держателям по причине отсутствия, либо неполноты, либо неточности, либо неактуальности сведений о них у эмитента инструментов данного наименования и/или в системе реестров держателей инструментов данного наименования негосударственная ценная бумага эмиссионная ценная бумага, выпущенная в соответствии с законодательством Республики (Республики Казахстан) Казахстан и не подпадающая при этом под определение понятия "государственная ценная бумага" (Республики Казахстан) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 неорганизованный финансовый рынок то же, что и "неорганизованный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором не регулируются внутренними документами организатора торгов неорганизованный финансовый рынок финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором (иного, помимо Республики Казахстан, не регулируются внутренними документами организатора торгов государства) непреодолимая сила чрезвычайные и непредотвратимые при сложившихся условиях обстоятельства (события), в том числе любые из нижеперечисленных, но не ограничиваясь только ими: – природные разрушительные явления и катаклизмы, пожары, эпидемии; – техногенные бедствия, которые произошли по причине влияния факторов, находящихся вне зоны влияния Центрального депозитария или – если эти бедствия нарушили функционирование какой-либо из организаций, оказывающих услуги Центральному депозитарию (в том числе учетных организаций и обслуживающих банков), – вне зоны влияния данной организации; – войны, военные действия любого характера, путчи, террористические акты, массовые беспорядки, общественные волнения, действия и решения органов государственной власти и управления и их должностных лиц, влекущие за собой ненадлежащее функционирование либо временное приостановление или полное прекращение функционирования Центрального депозитария и/или всех либо некоторых организаций, оказывающих услуги Центральному депозитарию (в том числе учетных организаций и обслуживающих банков) нерезидент Республики Казахстан субъект, признаваемый нерезидентом в соответствии с законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" номинальная стоимость пая денежное выражение пая при первоначальном размещении паев паевого (применительно к иностранному паевому инвестиционного фонда инвестиционному фонду) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 номинальное держание то же, что "номинальное держание инструментов" номинальное держание инструментов осуществление профессиональным участником финансового рынка, не являющимся собственником инструментов, правомочий по владению, пользованию и распоряжению ими от имени и по поручению собственника этих инструментов номинальный держатель то же, что "номинальный держатель инструментов" номинальный держатель инструментов профессиональный участник финансового рынка, осуществляющий номинальное (в том числе применительно к иностранному держание инструментов юридическому лицу) обслуживающий банк организация, в которой на имя Центрального депозитария открыт денежный счет, (Центрального депозитария) предназначенный для учета денег, которые принадлежат клиентам Центрального депозитария оператор банковского счета кастодиан, который уполномочен депонентом на управление банковским счетом, открытым в системе учета Центрального депозитария на имя данного депонента оператор лицевого счета кастодиан, который уполномочен депонентом на управление лицевым счетом, открытым в системе учета Центрального депозитария на имя данного депонента оператор счета оператор банковского счета или оператор лицевого счета операционный день промежуток времени в пределах одного рабочего дня, в течение которого Центральный (Центрального депозитария) депозитарий принимает операционные документы от своих клиентов и выдает операционные документы своим клиентам операционный документ документ из числа тех, которые клиенты Центрального депозитария, в том числе (Центрального депозитария) организаторы торгов, предоставляют Центральному депозитарию при осуществлении им деятельности на финансовом рынке, или которые Центральный депозитарий предоставляет своим клиентам, в том числе организаторам торгов, при осуществлении им указанной деятельности Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 операционный документ операционный документ (Центрального депозитария), не соответствующий критериям нестандартной формы операционного документа стандартной формы (Центрального депозитария) операционный документ операционный документ (Центрального депозитария), соответствующий одновременно стандартной формы следующим критериям: (Центрального депозитария) – предоставление данного документа Центральному депозитарию его клиентом или выдача данного документа Центральным депозитарием предусмотрено (предусмотрена) законодательством Республики Казахстан и/или Сводом правил; – форма данного документа либо набор сведений, включаемых в данный документ, определена (определен) законодательством Республики Казахстан, Сводом правил и/или внутренним документом Центрального депозитария операция автоматического репо операция репо, в которой сделки открытия и закрытия заключаются исключительно на организованном финансовом рынке с использованием метода проведения торгов, основанного на анонимности заявок участников торгов и на принципе безусловного и безоговорочного автоматического удовлетворения заявки участника торгов за счет тех действующих заявок других участников торгов, которые являются встречными к этой заявке и указанные в которых цены являются наиболее выгодными относительно цены, указанной в этой заявке операция обратного репо операция репо с точки зрения ее участника, являющего покупателем репо операция прямого репо операция репо, в которой сделки открытия и закрытия заключаются на организованном или неорганизованном финансовом рынке в результате проведения переговоров между двумя лицами, намеревающимися осуществить такую операцию, и достижения ими согласия о заключении данных сделок Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 операция репо совокупность двух одновременно заключаемых, различающихся по срокам исполнения и противоположных по направлению друг к другу сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования (предметом операции репо), сторонами которых являются два одних и тех же лица (участники операции репо): – сделки открытия репо: сделки купли-продажи ценных бумаг данного наименования, предполагающая перевод денег в сумме этой сделки от одного из участников операции репо (от покупателя репо) второму из них (продавцу репо) и перевод определенного количества ценных бумаг данного наименования от второго из участников операции репо (от продавца репо) первому из них (покупателю репо); – сделки закрытия репо: сделки купли-продажи ценных бумаг данного наименования, предполагающая передачу денег в сумме этой сделки от второго из участников операции репо (от продавца репо) первому из них (покупателю репо) и перевод того же, что и в сделке открытия репо, количества ценных бумаг данного наименования от первого из участников операции репо (от покупателя репо) второму из них (продавцу репо) организатор торгов иностранное юридическое лицо, осуществляющее организационное и техническое (применительно к иностранному юридическому обеспечение торгов инструментами лицу) организованный финансовый рынок то же, что и "организованный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором регулируются внутренними документами организатора торгов организованный финансовый рынок финансовый рынок, условия и порядок заключения и исполнения сделок на котором (иного, помимо Республики Казахстан, регулируются внутренними документами организатора торгов государства) отправитель субъект, у которого в результате заключения сделки или осуществления операции (ценных бумаг или иных инструментов) возникнет (возникло) обязательство по поставке ценных бумаг или иных инструментов Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 отчетный документ предназначенный для стороннего пользования операционный документ Центрального (Центрального депозитария) депозитария, содержащий сведения из системы его учета отчетный документ отчетный документ (Центрального депозитария), не соответствующий критериям нестандартной формы отчетного документа стандартной формы (Центрального депозитария) отчетный документ отчетный документ (Центрального депозитария), соответствующий одновременно стандартной формы следующим критериям: (Центрального депозитария) – выдача данного документа Центральным депозитарием предусмотрена законодательством Республики Казахстан и/или Сводом правил; – форма данного документа либо набор сведений, включаемых в данный документ, определена (определен) законодательством Республики Казахстан, Сводом правил и/или внутренним документом Центрального депозитария официальный курс теңге установленный Национальным Банком Республики Казахстан официальный курс национальной валюты Республики Казахстан к иностранной валюте паевой инвестиционный фонд совокупность активов, признаваемая паевым инвестиционным фондом в соответствии (применительно к иностранному с иностранным законодательством, согласно которому сформирована эта совокупность инвестиционному фонду) пай эмиссионная ценная бумага, подтверждающая долю ее собственника в паевом (применительно к иностранному паевому инвестиционном фонде, и право собственника данной ценной бумаги на получение части инвестиционному фонду) имущества при прекращении существования этого фонда первичный агент юридическое лицо, которое в установленном законодательством Республики Казахстан порядке допущено к участию в аукционах по размещению краткосрочных нот, выпускаемых Национальным Банком Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 первичный дилер юридическое лицо, которое в установленном законодательством Республики Казахстан порядке допущено к участию в размещении государственных ценных бумаг, выпускаемых Министерством финансов Республики Казахстан от лица Правительства Республики Казахстан и/или местными исполнительными органами Республики Казахстан первичный финансовый рынок то же, что и "первичный рынок ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"); сфера размещения инструментов первичный финансовый рынок сфера размещения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) первый руководитель физическое лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа (юридического лица) юридического лица или являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа юридического лица перевод инструментов совокупность списания инструментов какого-либо наименования в каком-либо количестве с какого-либо раздела какого-либо лицевого счета или субсчета и зачисления инструментов данного наименования в том же количестве на другой раздел того же или иного лицевого счета или субсчета перечень АФМ перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, который составлен государственным органом, осуществляющим финансовый мониторинг и принимающим иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" податель приказа лицо, подающее (подавшее) приказ Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 покупатель репо участник операции репо, покупающий предмет операции репо при совершении сделки открытия репо с обязательством его последующей обратной продажи и продающий его при совершении сделки закрытия репо получатель субъект, у которого в результате заключения сделки или осуществления операции (ценных бумаг или иных инструментов) возникнет (возникло) требование по получению ценных бумаг или иных инструментов права требования права требования по обязательствам эмитента по тем выпущенным им инструментам, срок обращения которых уже истек, но при этом по которым эмитент не исполнил свои обязанности по их погашению предмет операции репо ценные бумаги какого-либо наименования, которые являются предметом двух одновременно заключаемых сделок купли-продажи, различающихся по срокам исполнения, противоположных по направлению друг к другу и в совокупности представляющих собой операцию репо применимое законодательство совокупность правовых актов и иных документов, применимых к деятельности (применительно к Центральному депозитарию) Центрального депозитария, включая правовые акты Республики Казахстан, международные договоры (вне зависимости от того, как они названы), правовые акты иных, помимо Республики Казахстан, государств, международные и национальные стандарты, документы ассоциаций (союзов) и других организаций, которые Центральный депозитарий обязан соблюдать согласно возложенным на него или принятым им на себя обязательствам, общепринятые стандарты профессиональной деятельности и деловой этики продавец репо участник операции репо, продающий предмет операции репо при совершении сделки открытия репо с обязательством его последующей обратной покупки и покупающий его при совершении сделки закрытия репо профессиональный участник финансового рынка то же, что и "профессиональный участник рынка ценных бумаг" (как данное понятие определено законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг") Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 профессиональный участник финансового рынка иностранное юридическое лицо, для которого финансовый рынок является основной (применительно к иностранному юридическому сферой деятельности и которое осуществляет свою деятельность на этом рынке лицу) на основании лицензии либо без нее в соответствии с законодательством, применимым к деятельности данного лица прямой держатель то же, что "прямой держатель инструментов" прямой держатель инструментов физическое или юридическое лицо, на имя которого в системе учета Центрального депозитария открыт лицевой счет держателя рабочий час период рабочего времени продолжительностью 60 минут в пределах одного рабочего дня Центрального депозитария или двух смежных рабочих дней Центрального депозитария, не включающий в себя время перерыва для отдыха и приема пищи и иное время, не являющееся рабочим в соответствии с законодательством Республики Казахстан и действующими в Центральном депозитарии правилами трудового распорядка размер заявки объем заявки в натуральном выражении (в единицах измерения инструментов) размер сделки объем сделки в натуральном выражении (в единицах измерения инструментов) реестр держателей инструментов совокупность сведений (об эмитенте инструментов какого-либо наименования, о данном (какого-либо наименования) наименовании инструментов, о держателях инструментов данного наименования), обеспечивающих идентификацию держателей прав по инструментам данного наименования на определенный момент времени, регистрацию сделок с инструментами данного наименования, а также идентификацию характера зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по инструментам данного наименования и иных сведений в соответствии с законодательством, устанавливающим требования к условиям и порядку ведения этой совокупности регистраторское обслуживание оказание Центральным депозитарием регистраторских услуг кому-то или в отношении (кого-то или чего-то Центральным депозитарием чего-то или в Центральном депозитарии) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 регистраторская деятельность деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и реестров участников товариществ с ограниченной ответственностью регистраторская услуга услуга, оказываемая Центральным депозитарием в рамках осуществления им (Центрального депозитария) регистраторской деятельности режим ЕС CSDR режим регулирования деятельности центральных депозитариев, установленный в странах – членах Европейского союза дополнительными указаниями Европейской комиссии от 25 мая 2018 года № 2018/1229 к законодательному акту Европейского Парламента и Европейского Совета от 23 июля 2014 года № 909/2014 "О совершенствовании расчетов по ценным бумагам в Европейском Союзе и о центральных депозитариях ценных бумаг" ("Commission delegated regulation (EU) 2018/1229 of 25 May 2018 to Regulation (EU) No 909/2014 of the European Parliament and of the Council of 23 July 2014 on improving securities settlement in the European Union and on central securities depositories") и направленный на повышение безопасности и эффективности расчетов по сделкам с инструментами, в том числе путем внедрения механизма денежных штрафов за неисполнение и/или несвоевременное исполнение сделок, согласно которому центральные депозитарии взимают такие штрафы со сторон, виновных в неисполнении и/или несвоевременном исполнении сделок, и распределяют суммы этих штрафов между пострадавшими сторонами резидент Республики Казахстан субъект, признаваемый резидентом в соответствии с законом Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле" сбой то же, что и "технический сбой" (применительно к сбоям в работе информационных систем Центрального депозитария) сделка закрытия то же, что и "сделка закрытия репо" (применительно к операции репо) Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 сделка закрытия автоматического репо сделка закрытия репо, относящаяся к операции автоматического репо сделка закрытия репо одна из двух сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования, в совокупности представляющих собой операцию репо, которая предполагает перевод денег в сумме этой сделки от одной из ее сторон (от продавца репо) второй из них (покупателю репо) и перевод того же, что и в сделке открытия репо, количества ценных бумаг данного наименования от второй из сторон этой сделки (от покупателя репо) первой из них (продавцу репо) сделка открытия то же, что и "сделка открытия репо" (применительно к операции репо) сделка открытия автоматического репо сделка открытия репо, относящаяся к операции автоматического репо сделка открытия репо одна из двух сделок купли-продажи ценных бумаг какого-либо наименования, в совокупности представляющих собой операцию репо, которая предполагает перевод денег в сумме этой сделки от одной из ее сторон (от покупателя репо) второй из них (продавцу репо) и перевод определенного количества ценных бумаг данного наименования от второй из сторон этой сделки (от продавца репо) первой из них (покупателю репо) система SWIFT международная система обмена стандартизированными платежными документами и иными финансовыми сообщениями между банками и другими финансовыми институтами, оператором которой является SWIFT система S.W.I.F.T. то же, что и "система SWIFT" система "Личный кабинет" информационная система Центрального депозитария, предназначенная для (Центрального депозитария) авторизованного удаленного доступа клиентов Центрального депозитария к его услугам посредством сети Интернет Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 событие событие, подпадающее под определение понятия "корпоративные события", приведенное (регистрируемое Центральным депозитарием) в законе Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", или любое иное событие, определенное уставом эмитента и/или проспектом выпуска инструментов как затрагивающее интересы акционеров (участников) эмитента и/или инвесторов списание внесение записи в систему учета Центрального депозитария или в систему реестров (ценных бумаг или иных инструментов) держателей ценных бумаг, в результате которой уменьшается количество ценных бумаг или иных инструментов на лицевом счете (субсчете, разделе субсчета), предназначенном для учета этих ценных бумаг (инструментов) срок операции репо измеряемый в днях промежуток времени между датами закрытия и открытия репо сумма заявки объем заявки в денежном выражении сумма сделки объем сделки в денежном выражении схема "back-to-back" то же, что и "back-to-back" СЭД-способ электронный способ приема Центральным депозитарием операционных документов от своих клиентов и выдачи Центральным депозитарием операционных документов своим клиентам через системы электронного документооборота технический сбой временная неработоспособность какой-либо информационной системы Центрального (в работе Центрального депозитария) депозитария или ее отдельного компонента, и/или оборудования Центрального депозитария, и/или программного обеспечения, эксплуатируемого Центральным депозитарием, и/или канала связи, используемого Центральным депозитарием, которая влечет (повлекла) за собой невозможность надлежащего осуществления какой-либо деятельности Центрального депозитария, для осуществления или при осуществлении которой используется данная система, и/или данное оборудование, и/или данное программное обеспечение, и/или данный канал связи Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 торговая система KASE система KASE или совокупность нескольких систем KASE, вне зависимости от названия этой системы (совокупности) и ее обозначения во внутренних документах KASE, которая подпадает под определение понятия "торговая система фондовой биржи", приведенное в законе Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" торговое обслуживание оказание Центральным депозитарием услуг в рамках осуществления им деятельности (кого-то Центральным депозитарием по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами или в Центральном депозитарии) торговый репозитарий информационная система Центрального депозитария, предназначенная для ведения и хранения реестра сделок с производными финансовыми инструментами уполномоченный орган государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций в соответствии с законом Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" управляющая компания профессиональный участник финансового рынка, осуществляющий деятельность (применительно к иностранному юридическому по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного лицу) фонда участник кросс-биржевой торговли депонент – нерезидент Республики Казахстан, который является членом KASE и при этом в рамках соглашений KASE с иностранными организаторами торгов об организации кросс- биржевой торговли вправе участвовать в проводимых KASE торгах исключительно в режиме удаленного доступа и только с целью заключения на организованном финансовом рынке сделок с инструментами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан участник операции репо лицо, которое является стороной в двух сделках, в совокупности представляющих собой операцию репо Понятие, термин, условное (сокращенное) обозначение. Определение Специфика его применения 1 2 учетная организация организация, в которой на имя Центрального депозитария открыт счет номинального (Центрального депозитария) держания, предназначенный для учета инструментов, которые находятся у Центрального депозитария в номинальном держании финансовый рынок сфера размещения, обращения (в том числе выкупа) и погашения инструментов (иного, помимо Республики Казахстан, государства) форс-мажор то же, что и "непреодолимая сила" центральный депозитарий депозитарий, признаваемый центральным депозитарием в соответствии (применительно к иностранному депозитарию) с законодательством государства его регистрации как юридического лица экранная форма настроенное визуальное представление формы операционного документа, (операционного документа) предназначенное для ввода сведений, их отображения и редактирования эмитент иностранное юридическое лицо, выпускающее или выпустившее инструменты какого-либо (применительно к иностранному юридическому наименования лицу) юридическое лицо Республики Казахстан юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Республики Казахстан, с местом нахождения на территории Республики Казахстан

ru-KZ · official · sha256:b50c2aaa640017de79f42faf225c8dcc23a96aab222029cf1f50dc3195ba0b30RU-KZ

Статья 2. Ограничение содержания Свода правил Согласно пункту 1 статьи 81 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Свод правил ограничивается регулированием взаимоотношений Центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг, для которых соблюдение Свода правил при пользовании услугами Центрального депозитария является обязательным. В части, не относящейся к взаимоотношениям Центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг, он осуществляет свою деятельность на финансовом рынке в соответствии с внутренними документами Центрального депозитария, утвержденными решениями его Правления, а также в соответствии с решениями органов и должностных лиц Центрального депозитария, принятыми в установленном порядке в пределах их компетенции.

ru-KZ · official · sha256:b44e483780a8dfb1ebdc3dacb9b3efc275405f85007b7d5f8239a45b8778ee40RU-KZ

Статья 3. Ограничение сферы действия Свода правил 1. Свод правил действителен постольку, поскольку не противоречит: 1) законодательству Республики Казахстан, в том числе законодательству о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 2) внутренним документам организаций, оказывающих Центральному депозитарию услуги при осуществлении последним деятельности на финансовом рынке, при условии, что сами эти внутренние документы не противоречат законодательству Республики Казахстан, в том числе законодательству о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 2. Если какая-либо норма Свода правил становится недействительной, то это не затрагивает другие нормы Свода правил. Недействительная норма Свода правил заменяется юридически допустимой и регулирующей соответствующее отношение. Глава 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ И ЕГО УСЛУГАХ

ru-KZ · official · sha256:a7b3c24147c8be10e682e3af1aadb23cc55beb60c5014801dac3a67a744866e2RU-KZ

Статья 4. Виды деятельности и услуг Центрального депозитария на финансовом рынке 1. Центральный депозитарий является тем специализированным некоммерческим акционерным обществом, которое определено подпунктом 73) статьи 1 закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" как "центральный депозитарий". Согласно пункту 2-1 статьи 45 названного закона Центральный депозитарий является единственной организацией, осуществляющей на территории Республики Казахстан депозитарную деятельность, деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и цифровых финансовых активов и деятельность по учету и хранению цифровых активов, входящих в состав Национального стратегического крипторезерва. 2. Центральный депозитарий осуществляет на финансовом рынке как деятельность во исполнение норм законов Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" и "О цифровых активах в Республике Казахстан", так и иную деятельность, не запрещенную законодательством Республики Казахстан к осуществлению Центральному депозитарию. 3. Центральный депозитарий осуществляет на финансовом рынке деятельность следующих видов, в том числе являющихся согласно закону Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: 1) деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, в том числе держателей государственных ценных бумаг; 2) деятельность по ведению реестров участников товариществ с ограниченной ответственностью; 3) деятельность по ведению реестров держателей цифровых финансовых активов; 4) депозитарная деятельность; 5) деятельность по учету и хранению цифровых активов, в том числе входящих в состав Национального стратегического крипторезерва; 6) кастодиальная деятельность; 7) отдельные виды банковских операций: открытие и ведение банковских счетов юридических лиц; открытие и ведение банковских счетов физических лиц; открытие и ведение корреспондентских счетов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций; переводные операции: выполнение поручений физических и юридических лиц по платежам и переводам денег; обменные операции с иностранной валютой, за исключением обменных операций с наличной иностранной валютой; 8) деятельность по осуществлению функций платежного агента; 9) деятельность по учету невостребованных денег; 10) клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами; 11) деятельность по ведению реестра сделок с производными финансовыми инструментами; 12) деятельность по присвоению международных идентификационных номеров (кодов ISIN) и иных идентификаторов ценным бумагам и другим финансовым инструментам; 13) деятельность по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 14) деятельность по осуществлению функций счетной комиссии; 15) иная деятельность, при осуществлении которой не нарушается установленный законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" запрет на осуществление Центральным депозитарием предпринимательской деятельности, не относящейся к деятельности на финансовом рынке. 4. Необходимость наличия у Центрального депозитария лицензий для осуществления деятельности тех или иных видов на финансовом рынке определяется законодательством Республики Казахстан. При этом в соответствии с законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и "О разрешениях и уведомлениях" Центральному депозитарию разрешается осуществлять на финансовом рынке деятельность некоторых видов без наличия лицензий. 5. В рамках осуществления деятельности на финансовом рынке Центральный депозитарий оказывает услуги, виды которых определяются законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Центрального депозитария, входящими в состав Свода правил. (Данная статья изменена решением Совета директоров Центрального депозитария от 10 июля 2026 года).

Referencing norms: Article4ListedActivity, BrokerageInstructionUsesSvod, Depository, DepositoryActivityKind, ServiceKind, assert-h03bdbe706041f4eb628927c8d96ca32515d4e51dc66aa754e6482f67abde74ba, assert-h414a9b3addd7408f2715fb3f557854d16005798cb06bbf8731d74e8b9b97be69, assert-h42fea701a78de88245dba0b4ddc75001b007f873c55717599c685c296a768e43, assert-h57b020331ce7e4b454039bce5cd523aece01f5ebd5b09c54d1de79b97a091017, assert-h5bb65824ffa71fc338d5714be292b3d1827ac257c331731a2b5c7d4b2fdeaee7, assert-h79278a62126a031f8742b1e4cbdf05e008afc4c97edd26b65853a8482e36fb7b, assert-h8ff88f5297c3375a117b3a7df417dc363c66c9d57d8b876652fc17abac186f8a, assert-h94402e5007e6afdda02af7f07669bab0a22bdc5b06fcd92107d8fbed40e9464b, assert-h9def79b70f0acae43f8b74834635adee60ed02144aaa218300a6bfa28075e4d5, assert-ha98c17adb19b97c2961de0d913de1cf4252165e6cfcd5e87ed15a370b0ff9d99, assert-hb738839512bd0db8cb7018cc3e2303e6f039e0105d7fa3440c538081fff026ba, assert-hbabe999f290a2fc4bf915bdc0ef838604655cd8a5f5edd1661d82ed03f706018, assert-hbcbbdac04b1bed940ed1b24caf8253c5fe54ef4eb48bdb837494782c66ce8070, assert-hce3d6b6562bfc933e6344a00648d7663eb08e8666b17d540c0e195dba27ed9c1, assert-hfda52563a8ab0fa172353bdd833951eb13a44ae3a8fd409d2310840185d1345d, business_relations_established, central_depository_entity, depository_performs_activity, listed_depository_activity

ru-KZ · official · sha256:bd1131a319a1ecc4d2ef1ce4d290f4abff471a01e546b8fe32b759e2a9da0804RU-KZ

Статья 5. Инструменты, в отношении которых оказываются услуги Центрального депозитария 1. Категории объектов гражданских прав, в отношении которых Центральный депозитарий обязан оказывать услуги на финансовом рынке, определены законодательными актами Республики Казахстан. При этом Центральный депозитарий также оказывает услуги на финансовом рынке в отношении иных объектов гражданских прав, которые соответствуют условиям, перечисленным в пункте 2 настоящей статьи. 2. Центральный депозитарий оказывает услуги на финансовом рынке в отношении объектов гражданских прав любых категорий при условии, что: 1) объекты этих категорий подпадают под определение термина "инструмент", приведенное в приложении 2 к настоящему Введению; 2) объекты этих категорий не изъяты из оборота; 3) объекты этих категорий не ограничены в обороте образом: препятствующим оказанию услуг Центрального депозитария на финансовом рынке в отношении таких объектов в общем режиме; и/или делающим невозможным оказание услуг Центрального депозитария на финансовом рынке в отношении таких объектов в общем режиме; 4) объекты этих категорий не входят в число объектов гражданских прав, в отношении которых запрещено оказание услуг Центрального депозитария на финансовом рынке; 5) объекты этих категорий не входят в число объектов гражданских прав, в отношении которых ограничено оказание услуг Центрального депозитария на финансовом рынке образом: препятствующим оказанию услуг Центрального депозитария на финансовом рынке в отношении таких объектов в общем режиме; и/или делающим невозможным оказание услуг Центрального депозитария на финансовом рынке в отношении таких объектов в общем режиме; 6) объекты этих категорий не подпадают под установленный законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" запрет на осуществление Центральным депозитарием предпринимательской деятельности, не относящейся к деятельности на финансовом рынке; 7) технические возможности информационных систем Центрального депозитария позволяют ему оказывать услуги на финансовом рынке в отношении объектов этих категорий.

Referencing norms: Article5EligibleInstrument, circulation_allows_general_service, financial_market_activity_prohibition_not_triggered, instrument_not_withdrawn_from_circulation, service_not_prohibited_for_instrument, service_permitted_for_instrument, service_restrictions_allow_general_service, systems_support_instrument

ru-KZ · official · sha256:d1057bfb4cde59df80ca88d601b5d2412794f12f09176928cb4185a977e58870RU-KZ

Статья 6. Клиенты Центрального депозитария 1. Категории лиц, которым Центральный депозитарий имеет право оказывать услуги на финансовом рынке, определяются законодательными актами Республики Казахстан или в соответствии с ними. 2. Принадлежность клиента Центрального депозитария к той или иной категории лиц, которым Центральный депозитарий имеет право оказывать услуги на финансовом рынке, определяет виды счетов (лицевых счетов, субсчетов), которые Центральный депозитарий может открыть данному лицу, и виды услуг, которые Центральный депозитарий может оказывать данному лицу (с некоторыми допустимыми отклонениями, вытекающими из особенностей законодательства Республики Казахстан).

Referencing norms: Article6ServiceByClientCategory, Client, ClientCategory, category_authorized_for_service, client_category, service_available_to_client

ru-KZ · official · sha256:3d8df348e57c8fd9bf7ae3d8a3e5cab504608d7fd455ad6a8b91238bd9600b65RU-KZ

Статья 7. Организационно-правовые основы оказания услуг Центрального депозитария 1. Центральный депозитарий оказывает услуги на финансовом рынке тем лицам, которые являются участниками деловых отношений с Центральным депозитарием при осуществлении им деятельности в соответствии со Сводом правил. Условия и порядок установления, поддержания и прекращения таких деловых отношений определяются внутренним документом Центрального депозитария "Правила установления, поддержания и прекращения деловых отношений", входящим в состав Свода правил. 2. С каждым своим клиентом Центральный депозитарий заключает только один договор, необходимый для получения этим клиентом любых услуг Центрального депозитария, которые могут быть оказаны этому клиенту согласно законодательству Республики Казахстан и Своду правил (с учетом особенности, установленной пунктом 3 настоящей статьи). 3. Наличие действующего договора, заключенного между Центральным депозитарием и его клиентом, является необходимым, но не достаточным основанием для получения этим клиентом конкретной услуги Центрального депозитария. Если иное не установлено внутренними документами Центрального депозитария, входящими в состав Свода правил, для получения конкретной услуги Центрального депозитария, и/или для использования конкретного способа получения услуг Центрального депозитария, и/или для использования конкретного способа взаимодействия с Центральным депозитарием его клиенту необходимо предоставить Центральному депозитарию заявительный или распорядительный документ (например, заявление или приказ), определенный для такого случая соответствующим внутренним документом Центрального депозитария, входящим в состав Свода правил (данный абзац изменен решением Совета директоров Центрального депозитария от 14 июня 2019 года).

Referencing norms: Article7BusinessRelationsRequired, Article7RequestDocument, Article7RequestDocument/unless/0, Article7RequestDocument/unless/0/priority/0, Article7SingleContract, business_relations_required, request_document_required, service_requested, single_contract_governs_services, svod_waives_request_document

ru-KZ · official · sha256:8143b1623965bb191c879fd3beb4044f51a01c62c42d96be1130d138710e3b86RU-KZ

Статья 8. Условия и порядок осуществления деятельности и оказания услуг Центрального депозитария на финансовом рынке 1. Условия и порядок осуществления Центральным депозитарием деятельности конкретных видов на финансовом рынке и оказания им услуг конкретных видов на финансовом рынке определяются внутренними документами Центрального депозитария, входящими в состав Свода правил (с учетом ограничения, установленного статьей 2 настоящего Введения). 2. При осуществлении деятельности и оказания услуг на финансовом рынке Центральный депозитарий обеспечивает функционирование надлежащей системы учета, которая должна соответствовать требованиям пунктов 3 и 4 настоящей статьи. Указанная система используется для учета прав собственности на инструменты и деньги, а также для регистрации смены прав собственности на инструменты или деньги путем внесения в нее сведений о регистрации сделок, операций, событий или об осуществлении платежей. 3. Система учета Центрального депозитария должна обеспечивать возможность осуществления постоянного автоматического контроля за наличием равенства между следующими значениями (применительно к ценным бумагам, зарегистрированным в соответствии с законодательством Республики Казахстан): 1) количество ценных бумаг какого-либо наименования, принятых Центральным депозитарием на регистраторское обслуживание и находящихся в обращении на вторичном финансовом рынке; 2) количество ценных бумаг данного наименования согласно данным о регистрации их выпуска в соответствии с законодательством Республики Казахстан. 4. Система учета Центрального депозитария должна обеспечивать возможность осуществления постоянного автоматического контроля за наличием равенства между следующими значениями: 1) количество ценных бумаг какого-либо наименования, принятых Центральным депозитарием на депозитарное обслуживание и находящихся в обращении на вторичном финансовом рынке; 2) количество ценных бумаг данного наименования, принятых Центральным депозитарием в номинальное держание. (Данная статья изменена решением Совета директоров Центрального депозитария от 30 ноября 2021 года). Глава 3. ГЛОССАРИЙ СВОДА ПРАВИЛ

Referencing norms: Article8DepositoryBalance, Article8RegistrarBalance, InstrumentName, depository_balance_control_available, depository_serviced_in_circulation, nominal_holding_quantity, registered_issue_quantity, registrar_balance_control_available, registrar_serviced_in_circulation

ru-KZ · official · sha256:e8324f45d3394923ad64b0c3d458a71aa1881a275895fe0551a5f38ea9e13b9eRU-KZ

Статья 9. Виды словесных обозначений 1. Центральный депозитарий использует в Своде правил словесные обозначения следующих видов: 1) понятие; 2) термин; 3) условное (сокращенное) обозначение; 4) сокращение; 5) словесная оговорка. 2. Понятием называется имеющее четко выраженный уникальный экономический, правовой или экономико-правовой смысл словесное обозначение какого-либо объекта, явления, события, свойства, действия из класса однородных объектов (явлений, событий, свойств, действий). 3. Термином называется не являющееся понятием словесное обозначение какого-либо объекта, явления, события, свойства, действия, сформировавшееся и общепринятое в соответствующей профессиональной среде для удобства быстрой идентификации данного объекта (явления, события, свойства, действия). 4. Условным (сокращенным) обозначением называется не являющееся понятием или термином словесное обозначение какого-либо объекта, явления, события, свойства, действия, сокращенное относительно его полного словесного названия для удобства написания, чтения, восприятия и понимания и имеющее ограниченное использование (например, для целей только одного документа или только группы схожих между собой документов). 5. Сокращением называется не являющееся понятием, термином или условным (сокращенным) обозначением словесное обозначение какого-либо объекта, явления, события, свойства, действия, сокращенное согласно стандарту ГОСТ 7.12-93. 6. Словесной оговоркой называется не являющееся понятием, термином, условным (сокращенным) обозначением или сокращением слово или короткое словосочетание, предназначенное исключительно для сокращения объема текста только в одном документе путем замены какого-либо часто используемого длинного слова или словосочетания. 7. Используемые в Своде правил понятия, термины и условные (сокращенные) обозначения используются также в других внутренних документах Центрального депозитария, в служебной документации и переписке Центрального депозитария, в публикуемой (распространяемой, предоставляемой) Центральным депозитарием информации.

Referencing norms: WordingKind