Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг

ru-KZ · official · sha256:d961c906436531e48c2081998fa16921ad9b2833587bd3754777d0b53fa24a26RU-KZ

Договор об оказании брокерских услуг (далее - брокерский договор) подлежит заключению в письменной форме.

Referencing norms: AgreementAdmission

ru-KZ · official · sha256:69b0aad6950794bd65e2d1cff2dad5b390ceabc22436baa9b500db1fba3c19b4RU-KZ

Брокерский договор с клиентом заключается после принятия брокером и (или) дилером мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Referencing norms: AgreementAdmission

ru-KZ · official · sha256:4129b7f5dea3901d4d5ba2eecf193570630fe622604eae9d274f1def547b07f3RU-KZ

Брокерский договор одновременно включает условия и порядок оказания услуг брокером и (или) дилером первой категории по номинальному держанию ценных бумаг.

ru-KZ · official · sha256:29cc4385dc4d67a6b0405458c1dd1a1e82b9d99df35f6ba544bb8aad7381b07bRU-KZ

Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами на основании отдельных клиентских заказов.

Referencing norms: AcceptOrder

ru-KZ · official · sha256:21bc43e46cb7dda91615b3c4c0244e1538cc7712bdde4dbd9237794b223dd406RU-KZ

При получении клиентского заказа брокер и (или) дилер проверяет полномочия лица, подписавшего клиентский заказ, в том числе осуществляет сверку подписей на клиентских заказах (на бумажном носителе) на их соответствие подписям, указанным в нотариально засвидетельствованном документе с образцами подписей (в том числе представителей юридического лица, обладающих правом подписывать клиентские заказы), или документе, удостоверяющем личность физического лица либо его представителя.

Referencing norms: AcceptOrder

ru-KZ · official · sha256:9b6276baa7ba9f4c1fe22597ef1d84d45b93a9110f48d290cc13683000f716d4RU-KZ

Если на момент прекращения действия брокерского договора на счетах и в кассе брокера и (или) дилера остались принадлежащие соответствующему клиенту финансовые инструменты и деньги (за исключением финансовых инструментов, находящихся у брокера и (или) дилера первой категории в номинальном держании), они возвращаются данному клиенту в течение трех рабочих дней со дня прекращения действия брокерского договора.

Referencing norms: ReturnAfterTermination

ru-KZ · official · sha256:782890eb967af3b67477ecc6e47af2bc293e404c6c1e96e247d8e7beb32d4cccRU-KZ

В случае лишения лицензии брокер и (или) дилер передает активы в течение тридцати календарных дней с момента получения уведомления уполномоченного органа на основании приказа клиента центральному депозитарию или при наличии заключенного договора новому брокеру и (или) дилеру и размещает соответствующее объявление в легкодоступных для клиентов местах (в помещениях головного офиса и филиалов данного брокера и (или) дилера).

Referencing norms: TransferAfterRevocation