Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 184 «Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан»

kk-KZ · official · sha256:eeaa8a3a26dfe9d8de78e6b57fce7ac0480d37103337f10890a5d49cd9168784KK-KZ

1. Осы Қағидалардың мақсаттары үшін мынадай ұғымдар пайдаланылады: 1) кастодиан – қаржы құралдары мен ақшаны есепке алуды, солар бойынша құқықтарды растауды, олардың сақталуы жөніндегі міндеттемелерді өзіне қабылдай отырып, құжаттық қаржы құралдарын сақтауды және Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес өзге де қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысы және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – Ұлттық Банк); 2) уәкілетті орган – қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік орган.

kk-KZ · official · sha256:f728da799ebaa8f65bb495032e7a82ea82ee3c7fe00d3f95395aa100763ebbddKK-KZ

10. Кастодиан резиденттік белгісі бойынша клиентпен кастодиандық шарт жасасудан бас тартпайды.

Ссылаются нормы: KastodianNeOtkazyvaetPoRezidentstvu, NeOtkazyvatPoPriznakuRezidentstva, OtkazNeDopushchen, OtkazZayavlen, ZapretOtkazaNarushen

kk-KZ · official · sha256:07d07de3da624292ca89cef74807dacbea827ace56cb0008f6124aa3f6e460f1KK-KZ

11. Кастодиандық шартта кастодиан ерікті жинақтаушы зейнетақы қормен немесе арнайы қаржы компаниясымен немесе арнайы қаржы компаниясымен және арнайы қаржы компаниясының инвестициялық портфельді басқарушысымен немесе бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорымен және инвестициялық портфельді басқарушымен немесе сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорымен жасалатын кастодиандық шартты қоспағанда, Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 75-бабының 3-тармағында белгіленген оның мазмұнына қойылатын талаптардан басқа мыналар қамтылады: 1) кастодианның бағалы қағаздар нарығында коммерциялық құпияны, сондай-ақ кастодианның клиенттен немесе клиенттің шоттарын басқаруға өкілеттігі бар ұйымнан кастодианның осы Қағидалардың 22-тармағының 8) тармақшасында көзделген функцияларын орындауы үшін қажетті құжаттарды алу құқығы; 2) кастодианның клиент алдындағы есептілігінің нысаны мен кезеңділігі; 3) клиентке активтерді қайтару не клиенттің активтерін жаңа кастодианға тапсыру тәртібі; 4) салыстырып тексеруді жүргізу тәртібі мен кезеңділігі; 5) тараптардың біреуінің бастамасы бойынша және (немесе) уәкілетті органның кастодиандық қызметті жүзеге асыруға берген кастодиан лицензиясының қолданысы тоқтатылған кезде кастодиандық шартын бұзу тәртібі мен талаптары; 6) уәкілетті органға нақты болуын және сақталатын резервтік көшірмесінің мазмұнын тексеруге мүмкіндік беретін шарттар; 7) кастодианның кастодиандық қызметін реттейтін ішкі құжаттарымен танысқаны туралы клиенттің белгісі; 8) кастодианның ішкі құжаттарына сәйкес өзге де ережелер. Осы тармақтың 3), 5) және 7) тармақшаларының талаптары кастодиан мен бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының арасында жасалған кастодиандық шарттың мазмұнына қолданылмайды.

Ссылаются нормы: EstOtsutstvuyushchieUsloviya, KrugDogovorovIzyat, OtsutstvuyushcheeUslovie, SoderzhanieDogovoraPolnoe, TrebovanieUsloviyaPrimenimo, TriPodpunktaNeDlyaEnpf, assert-h1467d1d15662a2aee9bd1cd73fc44e56cc49a7c962d87f2972eb4315bcb13316, assert-h32069312d440a51982dd15770feda32c24c8ab13d9591d15d6bb5ce7cb4ed2d9, assert-h34e763902656e97999bd82327d3fb68b03aea9812ac45bc29b0d790578639747, assert-h3c4bbd57ac060d460f5e15cf6ad25bd72c3f12baf419fd9f45eafc261bd9913b, assert-h41fcf94f4034e207d2df065bfa1caa0a10ac8342cffcc6f00e2bf65ec4182dbf, assert-h549c3a8a142fac260d06c057404fcc3e10b8873df82c3e7fa6b56db2f683f885, assert-h7b4efc9855237d240179afd102be25a1c1e874e9a922b17edd4f97b449e927d6, assert-h8289d473ce3fcf7040c621ae7c4ccb1096c3fec0840044206d4048272836c95a, assert-h914b06da6801f20016893e0a3f8fb508c35a73fad9807817b45a3e44f0cd9fce, assert-hc1b3b8479f8920444f5257e2e8c73842b652e807c422a9f5b020eac8f0ee747d, assert-hdb97cb607bc89e04cfa637ee9afcb19557761e5d8bd35d52968b94739587d10f

kk-KZ · official · sha256:42a0634e64219fe65ac6f7c1b3798d2210e919c76f3aac7daea634b2cfea6210KK-KZ

12. Кастодиан кастодиандық қызметтерді көрсету тарифтерінің өзгергені туралы клиенттерді кастодиандық шартта белгіленген тәртіппен олар қолданысқа енгізілу күніне дейінгі күнтізбелік отыз күннен кешіктірмей хабардар етеді.

Ссылаются нормы: UvedomlenieOTarifahSvoevremenno

kk-KZ · official · sha256:f267ea84849bdf3365dd49cbd40e5d4122c7fbcaae02bb4d4796630e237bf50cKK-KZ

13. Кастодиандық шарттың қолданыста болуының барлық мерзімі ішінде кастодиан клиенттеріне: 1) оның пруденциалдық нормативтерді сақтамау фактілері туралы; 2) бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызметті жүзеге асыруға берілген лицензиясының қолданылуын тоқтата тұру (жаңарту), сондай-ақ одан айырылуы туралы; 3) бұйрықты берген клиенттің бұйрығы (тапсырмасы) бойынша қаржы құралдармен жасалған мәмілелерді тіркеу (кастодианның есепке алу жүйесінде операциялар жүргізу) барысында мүдделер қайшылығының туындау фактілері туралы; 4) клиенттің активтерімен мәмілелерге қатысты Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген шектеулер мен ерекше талаптар туралы; 5) клиенттің бұйрығында көрсетілген тапсырмасының Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмеу туралы хабарлайды.

Ссылаются нормы: assert-h1556240dd424142da2b285bbbfeab6a48278f5c68c0777baf2c054b52687aab3, assert-h321c4866a0fd8ccca9f3be5e9a3bbdb9356415b3a9d9098ece0b702bb2e9751a, assert-h3f89b14c716f79333777aceb00803a03a4b335d4ead6b0c839fd2e8bca752b3a, assert-h6ae50cc98700652eed05a3d56e657902330ecfbaf9f9b60cbbef6add6a1951a4, assert-h6fb3086c8ab66f8ccaa54d116846d16caff2d1058ea60e21d4cb7de0f5b463c3

kk-KZ · official · sha256:6ddf237fd25f436395aedf5de09c61670b08c3edbc9b3025cf14d047943932a2KK-KZ

14. Қағидалардың 13-тармағында көзделген хабарламалар клиенттерге осындай хабарламаны жіберу үшін негіздеме туындаған күннен келесі күннен кейін жұмыс күнінен кешіктірмей кастодиандық шартта және кастодианның ішкі құжаттарында айқындалған байланыстың факсимильдік, телекстік немесе өзге де мүмкін болатын түрлерімен жіберіледі және кастодианның шығыс хат-хабарлар журналдарында тіркеледі.

Ссылаются нормы: UvedomlenieNapravlenoVSrok

kk-KZ · official · sha256:e013df9bf5ee67b6d8da1b2e43901dae32b4f8d22492ba9dff437bf723284e2dKK-KZ

14-1. Кастодиан жеке тұлға клиентпен кастодиандық шартты жасаған кезде осындай клиент ұсынған мәліметтер негізінде жеке тұлға клиенттің салық резиденттігін белгілейді.

kk-KZ · official · sha256:31e4b3c50c1cab58424084dc7f71c2bf7fb72c45d58897709453c62ba29e66b7KK-KZ

15. Кастодиандық шартты бұзудың бастамашысы екінші тарапты (тараптарды): 1) кастодианның және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының арасында жасалған кастодиандық шартты бұзудың белгіленген күніне дейін күнтізбелік жиырма күн бұрын; 2) кастодианның және арнайы қаржы компаниясының арасында жасалған кастодиандық шартты немесе кастодианның, арнайы қаржы компаниясының, және инвестициялық портфельді басқарушының арасында жасалған кастодиандық шартты бұзудың белгіленген күніне дейін күнтізбелік отыз күн бұрын; 3) кастодианның және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және инвестициялық портфельді басқарушының арасында жасалған кастодиандық шартты бұзудың белгіленген күніне дейін күнтізбелік отыз күн бұрын хабардар етеді. 4) кастодианның және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының арасында жасалған кастодиандық шартты бұзудың белгіленген күніне дейін күнтізбелік жиырма күн бұрын хабардар етеді. Өзге кастодиандық шарттарды бұзуға бастамашы шарттың екінші тарабын кастодиандық шартта белгіленген мерзімде хабардар етеді.

Ссылаются нормы: RastorzheniePredupryezhdeno, assert-h3f06048828a97b31380cc8c43a9e284703349d391399696e1aac367cdbd54dd3, assert-h5531706b865b0fca403793bc11f02f1aa3035302bf522355c2d19372e2c56a3c, assert-h7ba5d5c4412260c2e297a6cef13929817d7224d2ec160239e1b2bb4ca766847a, assert-hf6f4b48c955e8d95478912c6f418311dc7c0d7f36c5c718870ade50093bec57c

kk-KZ · official · sha256:11f7a6dee30ef2ea90d37afe0dbb1b81b0b4c5f0fb5b3a42a6e352e3eda8f246KK-KZ

16. Кастодиан кастодиандық шартты бұзудың белгіленген күні басталғанға дейін кастодиандық шартта және кастодианның ішкі құжаттарында көзделген тәртіппен клиенттердің активтерін клиентке немесе жаңа кастодианға немесе басқа номиналды ұстаушыға немесе орталық депозитарийге тапсырады.

kk-KZ · official · sha256:705908e7bb573818f37e2326356146d4c41a5f4b0a19b4880fe14ab638e4313aKK-KZ

17. Кастодиандық шарт бұзылған кезде кастодиан клиенттердің активтерін тапсырғанға дейін кастодиандық шарт бойынша міндеттемелерін орындайды. 3-тарау. Кастодиандық қызмет

kk-KZ · official · sha256:a10852d15584feec34490199e6829533fa7958a2af0ef3ebba8b205614e8143dKK-KZ

18. Кастодиан клиенттердің активтері кастодианның кастодиандық қызмет көрсетуіне нақты берілген және кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған клиенттің шотына есепке алынған сәттен бастап олардың сақталуына, шынайы және актуалды есепке алуға жауапты болады.

Ссылаются нормы: SohrannostObespechena

kk-KZ · official · sha256:4af4323ac85b6fb6f69fc2a89c8da7f8cdb0c0072ad103efe11f95d79117aa6eKK-KZ

18-1. Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабы көзделетін сақтандыру шарттары бойынша инвестициялау мақсаттары үшін сақтанушылардан алынған сақтандыру сыйлықақыларының (сақтандыру жарналарының) бір бөлігі және оларды инвестициялаудан алынған кірістер (зиян) есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфельді құрайтын активтерді есепке алуды және сақтауды кастодиан мен инвестициялық портфельді басқарушы арасында жасалған кастодиан шартының негізінде кастодиан жүзеге асырады.

kk-KZ · official · sha256:1d9420e8b52f9979c60ebbb4806f90c93b8525bda21cb47f3de72583f34e4626KK-KZ

19. Кастодиан өзіне сеніп тапсырылған клиенттердің активтерін өз мүдделеріне, өзінің үлестес тұлғаларының мүдделеріне пайдаланбайды, оның ішінде олармен өз міндеттемелері бойынша және өзінің үлестес тұлғаларының міндеттемелері бойынша жауап бермейді, кепілге бермейді және көрсетілген активтерге қатысты Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделмеген іс-әрекеттер жасамайды.

Ссылаются нормы: IspolzovanieVSvoihInteresah, KastodianHranitAktivyKlienta, NeprikosnovennostSoblyudena, OtvetAktivamiKlienta, SohranyatNeprikosnovennostAktivov, ZalogAktivovKlienta, ZapretIspolzovaniyaNarushenSvoiInteresy, ZapretIspolzovaniyaNarushenZalog

kk-KZ · official · sha256:8e7367815292fc6501c407c705751aee4d8092f2d31d66a83529b444aab1a704KK-KZ

2. Кастодиан бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызметiн Қазақстан Республикасының заңнамасына, кастодиандық шартқа және кастодианның ішкі құжаттарына сәйкес жүзеге асырады.

kk-KZ · official · sha256:26a3894406262b13d8a7531cb6441634597cb51ab6560d42dba3afe1ca0b024fKK-KZ

20. Кастодиан өз функцияларын іске асыру мақсатында: 1) кастодиандық қызмет көрсетуге берілген эмиссиялық бағалы қағаздардың номиналды ұсталуын жүзеге асырады; 2) кастодиандық қызмет көрсетуге берілген активтердің есебін жүргізуді және сақталуын, сондай-ақ мәмілелер жасау кезінде олардың бар болуын қамтамасыз етеді; 3) кастодиндық қызмет көрсетуге берілген эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдармен жасалған мәмілелер бойынша төлем агентінің қызметін көрсетеді; 4) клиенттің эмиссиялық бағалы қағаздарымен жасалған мәмілелерді тіркейді және осындай бағалы қағаздар бойынша оның құқығын растайды; 5) кастодиандық қызмет көрсетуге берілген клиенттердің эмиссиялық бағалы қағаздары мен өзге де активтері бойынша кірістер алады және оларды клиенттердің шоттарына есепке алады; 6) меншікті активтерге қатысты клиенттер активтерінің жеке сақталуын және есепке алынуын қамтамасыз етеді; 7) Қағидалардың 4-бөлімінде белгіленген клиенттердің эмиссиялық бағалы қағаздары мен өзге де активтерінің шоттарын жүргізу және есепке алу технологиясын сақтайды; 8) өз клиенттерінің активтерімен жасалған мәмілелердің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келуіне, оның ішінде Қағидалардың 24, 24-1, 25, 26, 26-1-тармақтарында белгіленген тәртіппен ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерін, инвестициялық қорлардың активтерін, эндаумент-қорлар активтерін, арнайы қаржы компаниясының активтерін және "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің қаражатын, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервін сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зиянын өтеу резервін мақсатты орналастыруына (пайдалануына) бақылау жасайды; 9) клиенттерге олардың шоттарының жай-күйі туралы есептілікті тұрақты негізде және олардың алғашқы талап етуі бойынша, ал бағалы қағаздарды және кастодиандық қызмет көрсетуге берілген өзге де қаржы құралдарын ұстаушыларға – олардың алғашқы талап етуі бойынша ұсынады; 10) кастодианның есепке алу жүйесінде клиенттерге ашылған шоттардағы клиенттердің активтері туралы ақпараттың құпиялылығын қамтамасыз етеді және бағалы қағаздар эмитенттерінің және орталық депозитарийдің тапсырмасы бойынша клиенттерге ақпарат береді; 11) уәкілетті орган сұрататын ақпаратты береді; 12) кастодиандық шартта көзделген қызметтерді көрсетеді.

Ссылаются нормы: EstNeosushchestvlyaemyeFunkcii, FunkciiOsushchestvlyayutsyaPolnostyu, NeosushchestvlyaemayaFunkciya, assert-h498c047a399522a8ddce8169c0dff872ffaaf22408063c2cea9bf1882d286d8f, assert-h70783da91f3e8009c1279b8b8b316f0c46e3202bed502c9b6a98d38eee3ccd36, assert-hac83b70f6ad4979ad668c83ab17233be116eaee704047758663d1f45d4296b1e, assert-hb090897026189f4ddb4814b5aec79cc5effb4326e029add613d1424dc4d89bce, assert-hb572e60991fc6699b02abba5fb4181bae2d4383a8e78dd82708f2f500a9afe7e, assert-hc6c89eb0b95e81f86bbf695d732349bb612192fca3c6973e0d955c3634d46701, assert-hc77f89bad20c0b52c08efd3e1dd930e085ba477f46286c9ffce268b46b298edd, assert-hc934589d7e1dd5f4150faca298605faf743758a7cfdb034536b4f2497b334694, assert-hd3d226ff2db9512c83ef16c63d87d35d2994d6ace9c9023f6d19d260a95b7bc7, assert-hdc2a78c6ff3be77a575c1d32b8ce7a065f82381c9bc4b91b0a2a981f916a4ca9, assert-he492f335dceb70461cee760fc136df71f4f09301d987cbbe0df934c6850529fa, assert-he8507f6ca542cc840e16a39c4350c040a2c4c4ccec07150ff61ee8e09a71f4c8

kk-KZ · official · sha256:c6fd08d48e4454fcd0dad3bf123bc7257e8d853fa67afd4474599880f8f6dae7KK-KZ

21. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін сақтау және есепке алу функцияларын іске асыру мақсатында кастодиан мыналарды жүзеге асырады: 1) зейнетақы активтерін жинақтау, оларды орналастыру, сондай-ақ инвестициялық кіріс алу бойынша операцияларды есепке алу; 2) ерікті жинақтаушы зейнетақы қорын ақшаны есепке алу және сақтауға арналған оның шоттарының жай-күйі туралы хабардар ету, сондай-ақ Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша инвестициялық шот бойынша ақша қозғалысы туралы мәліметтерді кастодиандық шартта көзделген тәртіппен және мерзімде беру; 3) Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына беру үшін, оның ішінде Қағидалардың 36-тармағына сәйкес салыстырып тексеру үшін ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің құрылымы туралы есепті кастодиандық шартта көзделген тәртіппен және мерзімде ай сайын жасау; 4) ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры алған комиссиялық сыйақы сомаларына бақылау жүргізу; 5) ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің мақсатты орналастырылуына (пайдаланылуына) бақылау жүргізу. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері құрылымының Қазақстан Республикасы заңнамасының, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық декларациясы және зейнетақы қағидаларының талаптарына сәйкес келмейтінін анықтаған жағдайда, кастодиан сәйкессіздік анықталған күннен кейінгі жұмыс күнінен кешіктірмей бұл туралы уәкілетті органға және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына хабарлайды.

Ссылаются нормы: NesootvetstvieSoobshchenoVSrok

kk-KZ · official · sha256:6b74b1c5bb43579f85f58dfb8a6422673496b9c88403926f1fc09e57cabfda7bKK-KZ

22. Инвестициялық қордың активтерін сақтау және есепке алу функцияларын іске асыру мақсатында кастодиан мыналарды жүзеге асырады: 1) инвестициялық қордың акциялары мен пайларын орналастыру және сатып алу, инвестициялық кіріс алу бойынша барлық операцияларды, сондай-ақ инвестициялық қордың активтерін инвестициялық басқаруға байланысты операциялар бойынша есептерді есепке алу; 2) инвестициялық портфельді басқарушысын ақшаны есепке алу және сақтауға арналған инвестициялық қор шоттарының жай-күйі туралы, сондай-ақ нысан бойынша шоттар бойынша есепті кезеңдегі ақша қозғалысы туралы кастодианның ішкі құжаттарында және кастодиандық шартта көзделген тәртіппен және мерзімде ай сайын хабардар ету; 3) басқаруында инвестициялық қор активтері болатын инвестициялық портфельді басқарушысына (бұдан әрі инвестициялық қордың инвестициялық портфелін басқарушы) беру үшін, оның ішінде Қағидалардың 36-тармағына сәйкес салыстырып тексеру үшін кастодианның ішкі құжаттарында анықталған нысан бойынша инвестициялық қор активтерінің құрылымы туралы есепті кастодиандық шартта көзделген тәртіппен және мерзімде ай сайын жасау; 4) инвестициялық қордың активтері есебінен, оның ішінде инвестициялық қордың жұмыс істеуін қамтамасыз ететін тұлғаларға комиссиялық сыйақылар бойынша орындалуға тиісті міндеттемелерді есепке алу; 5) инвестициялық қордың активтері құрамының Қазақстан Республикасы заңнамасының, акционерлік инвестициялық қорының инвестициялық декларациясының, инвестициялық пай қоры қағидаларының талаптарына сәйкес келуіне бақылау жүргізу; 6) инвестициялық қор активтерінің құнын, қозғалысын және құрамын есепке алу, сондай-ақ пайларды кейіннен орналастыру немесе сатып алу кезіндегі құнын есептеу. Кастодиан инвестициялық қордың активтері құрылымының (құрамының) Қазақстан Республикасы заңнамасының, акционерлік инвестициялық қордың инвестициялық декларациясы және инвестициялық пай қорының қағидалары талаптарына сәйкес келмейтінін анықтаған жағдайда сәйкессіздік анықталған күннен кейінгі жұмыс күнінен кешіктірмей бұл туралы уәкілетті органға және инвестициялық портфельді басқарушысына хабарлайды.

kk-KZ · official · sha256:0abbf864828af9434b71e267a74c6cbeedd02986f44ddc2615c02fb0e841ce91KK-KZ

22-1. Сақтанушының инвестицияларға қатысу талабы көзделетін сақтандыру шарттары бойынша инвестициялау мақсаттары үшін сақтанушылардан алынған сақтандыру сыйлықақыларының (сақтандыру жарналарының) бір бөлігі және оларды инвестициялаудан алынған кірістер (зиян) есебінен қалыптастырылған инвестициялық портфельді (бұдан әрі осы тармақта - инвестициялық портфель) құрайтын активтерді сақтау және есепке алу функцияларын іске асыру мақсатында кастодиан: 1) инвестициялық портфельді құрайтын ақшаны есепке алуға және сақтауға арналған банк шоттарының жай-күйі, сондай-ақ банк шоттары бойынша ақшаның есепті кезеңдегі қозғалысы туралы кастодианның ішкі құжаттарында және кастодиандық шартта көзделген нысан бойынша, тәртіппен және мерзімдерде инвестициялық портфельді басқарушыны ай сайын хабардар етуді; 2) инвестициялық портфель басқаруындағы инвестициялық портфельді басқарушыға ұсыну үшін кастодианның ішкі құжаттарында айқындалған нысан бойынша, кастодиандық шартта белгіленген тәртіппен және мерзімдерде, оның ішінде Қағидалардың 36-тармағына сәйкес салыстырып тексеру үшін инвестициялық портфельді құрайтын активтердің құрылымы туралы есепті ай сайын жасауды; 3) инвестициялық портфельді құрайтын активтер есебінен орындалуға тиіс, оның ішінде инвестициялық портфельді басқаруды қамтамасыз ететін тұлғаларға комиссиялық сыйақылар бойынша орындалуға тиіс міндеттемелерді есепке алуды; 4) инвестициялық портфельді құрайтын активтердің инвестициялық декларация талаптарына сәйкес келуін бақылауды; 5) инвестициялық портфельді құрайтын активтердің құнын, қозғалысын және құрамын есепке алуды, сондай-ақ инвестициялық портфель активтерінің шартты бірлігін есептеуді жүзеге асырады. Инвестициялық портфель активтері құрылымының (құрамының) инвестициялық декларацияның талаптарына сәйкес келмеуі анықталған жағдайда, кастодиан сәйкессіздік анықталған күннен кейінгі келесі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға және инвестициялық портфельді басқарушыға бұл туралы хабарлама жібереді.

kk-KZ · official · sha256:36d15586a5428ee4cba3aa581004769dc518fb78aa236530635825fd954f34e1KK-KZ

22-2. Эндаумент-қордың активтерін сақтау және есепке алу функцияларын іске асыру мақсатында кастодиан: 1) инвестициялық кіріс алу бойынша операцияларды, сондай-ақ эндаумент-қордың активтерін инвестициялық басқаруға байланысты операциялар бойынша есептерді есепке алуды; 2) инвестициялық портфельді басқарушыны ақшаны есепке алу және сақтауға арналған активтерді есепке алу үшін пайдаланылатын шоттардың жай-күйі туралы, сондай-ақ нысан бойынша шоттар бойынша есепті кезеңдегі ақша қозғалысы туралы кастодианның ішкі құжаттарында және кастодиандық шартта көзделген тәртіппен және мерзімдерде ай сайын хабардар етуді; 3) басқаруында эндаумент-қордың активтері болатын инвестициялық портфельді басқарушыға (бұдан әрі - нысаналы капитал қорының инвестициялық портфелін басқарушы) беру үшін, оның ішінде Қағидалардың 36-тармағына сәйкес салыстырып тексеру үшін кастодианның ішкі құжаттарында анықталған нысан бойынша эндаумент - қор (нысаналы капитал) активтерінің құрылымы туралы есепті кастодиандық шартта белгіленген тәртіппен және мерзімдерде ай сайын жасауды; 4) эндаумент-қор активтері есебінен орындалуға жататын міндеттемелерді есепке алуды; 5) эндаумент-қор активтері құрамының Қазақстан Республикасы заңнамасының, нысаналы капитал қорының инвестициялық декларациясының талаптарына сәйкестігін бақылауды; 6) эндаумент-қор активтерінің құнын, қозғалысын және құрамын есепке алуды жүзеге асырады. Эндаумент-қор активтері құрылымының (құрамының) Қазақстан Республикасы заңнамасының, нысаналы капитал қорының инвестициялық декларациясының талаптарына сәйкессіздігі анықталған жағдайда кастодиан сәйкессіздік анықталған күннен кейінгі жұмыс күнінен кешіктірмей бұл туралы уәкілетті органға және нысаналы капитал қорының инвестициялық портфелін басқарушыға хабарлама жібереді.

kk-KZ · official · sha256:1597e474b82149a1598ef1e12874def86ffadf814591971881b31f33ea63114dKK-KZ

23. Арнайы қаржы компаниясының бөлінген активтерін сақтау және есепке алу функцияларын іске асыру мақсатында кастодиан мыналарды жүзеге асырады: 1) инвестициялық кіріс алғаннан кейін арнайы қаржы компаниясының бөлінген активтерiмен жасалған операцияларды есепке алу; 2) арнайы қаржы компаниясының инвестициялық портфельді басқарушысына нысан бойынша шоттардың жай-күйі туралы кастодианның ішкі құжаттарында және кастодиандық шартта көзделген тәртіппен және мерзімде ай сайын хабардар ету; 3) арнайы қаржы компаниясына нысан бойынша оның шоттарының жай-күйі туралы кастодианның ішкі құжаттарында және кастодиандық шартта көзделген тәртіппен және мерзімде ай сайын хабардар ету; 4) арнайы қаржы компаниясының активтерін Қазақстан Республикасы заңнамасының және арнайы қаржы компаниясы мен инвестициялық портфельді басқарушысының арасында жасалған инвестициялық портфельді басқару шартының талаптарына сәйкес мақсатты орналастырылуына бақылауды жүргізу; 5) арнайы қаржы компаниясы активтерінің құнын, қозғалысын және құрамын есепке алу. Арнайы қаржы компаниясының активтері құрылымының (құрамының) Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына, арнайы қаржы компаниясы мен инвестициялық портфельді басқарушысының арасында жасалған инвестициялық портфельді басқару шартының талаптарына сәйкес келмейтінін анықтаған жағдайда, кастодиан сәйкессіздік анықталған күннен кейінгі жұмыс күнінен кешіктірмей бұл туралы уәкілетті органға, арнайы қаржы компаниясына және арнайы қаржы компаниясының инвестициялық портфелін басқарушысына хабарлайды.

kk-KZ · official · sha256:c330f3fccc4fc0244baeaed7dcfeccaec7edce1fd35727977cbac3d83faaa2b5KK-KZ

23-1. Кастодиан "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің қаражатын, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервін және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зиянын өтеу резервін сақтау және есепке алу функцияларын іске асыру мақсатында: 1) кастодианның ішкі құжаттарында және кастодиандық шартта көзделген тәртіппен және мерзімдерде, нысан бойынша "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің қаражатын, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервін және зиянды өтеу резервін есепке алуға және сақтауға арналған шоттардың жай-күйі туралы сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорын ай сайын хабардар ету; 2) кастодиандық шартта белгіленген тәртіппен және мерзімдерде, оның ішінде сақтандыру төлемдерін кепілдендіру қорына ұсыну үшін кастодианның ішкі құжаттарында айқындалған нысан бойынша "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резерві қаражатының құрылымы, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резерві және зиянды өтеу резерві туралы есепті Қағидалардың 36-тармағына сәйкес салыстырып тексеру үшін ай сайын жасау; 3) "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зиянын өтеу резервінің қаражатын Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына мақсатты орналастырылуын бақылау; 4) "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резерві қаражатының құнын, қозғалысын және құрамын, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервін және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зиянын өтеу резервін есепке алуды жүзеге асырады. "Жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резерві қаражатының құрылымы (құрамы), "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резерві және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зиянын өтеу резерві Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтіні анықталған кезде, кастодиан сәйкессіздік анықталған күннен кейінгі жұмыс күнінен кешіктірмей бұл туралы уәкілетті органға, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорына хабарлама жібереді.

kk-KZ · official · sha256:57051e0f54e9053d8827dcc300670129e055d8dc2c63c6efe1dcdafac020ee7fKK-KZ

23-2. Банктер туралы заңның 8-бабы 9-тармағының 9-2) тармақшасында белгіленген функцияларды іске асыру мақсатында кастодиан Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қарашадағы № 307 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17920 болып тіркелген) бекітілген Орталық депозитарийдiң қызметiн жүзеге асыру қағидаларында айқындалған тәртіппен орталық депозитарийде депоненттің атына ашылған депоненттің шотын (шоттарын) басқару бойынша қызметтерді көрсетеді.

kk-KZ · official · sha256:f516059c18a8893794faca5cd5efaac0b61a59d75b0f624a7ad0362d1e088eb8KK-KZ

24. Кастодиан ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры активтерінің мақсатты орналастырылуына (пайдаланылуына) бақылауды кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша операциялар жүргізуге ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ұсынған құжаттары мен бұйрықтарын (тапсырмаларын): 1) Қазақстан Республикасының заңнамасында; 2) инвестициялық декларацияда; 3) зейнетақы қағидаларында; 4) уәкілетті орган қолданған, зейнетақы активтеріне қатысты ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық қызметін шектеуге бағытталған қадағалап ден қою шараларында белгіленген талаптарға сәйкес келуін тексеру арқылы жүзеге асырады.

kk-KZ · official · sha256:4a3de0689e7f82de30fcc57011ae0e748a00bb30a99555d1fb8827c06446a814KK-KZ

24-1. Эндаумент-қордың активтерін нысаналы орналастыруды (пайдалануды) бақылауды кастодиан эндаумент-қор (нысаналы капитал) активтерінің қатысуымен жасалған мәмілелер бойынша құжаттарды және эндаумент-қордың инвестициялық портфелін басқарушы ұсынған кастодианды есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша операциялар жасауға бұйрықтарды (тапсырмаларды): 1) Қазақстан Республикасының заңнамасында; 2) инвестициялық декларацияда (эндаумент-қордың активтеріне қатысты); 3) эндаумент-қордың активтеріне қатысты нысаналы капитал қорының инвестициялық портфелін басқарушының инвестициялық қызметін шектеуге бағытталған, уәкілетті орган қолданған қадағалап ден қою шараларында белгіленген талаптарға сәйкестігі тұрғысынан тексеру жолымен жүзеге асырады.

kk-KZ · official · sha256:be19e56dbcdc5581ad4809956ff1697cb6b204be3f570a8f8e73b3faa6bed1b0KK-KZ

25. Кастодиан инвестициялық қор активтерінің мақсатты орналастырылуына (пайдаланылуына) бақылауды инвестициялық қор активтерін қатыстыра отырып, жасалған мәмілелер бойынша құжаттардың және кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша операциялар жүргізуге инвестициялық қордың инвестициялық портфелін басқарушысы ұсынған бұйрықтарының (тапсырмаларының): 1) Қазақстан Республикасының заңнамасында; 2) инвестициялық декларацияда (инвестициялық қордың активтеріне қатысты); 3) инвестициялық пай қорларының қағидаларында; 4) уәкілетті орган қолданған, инвестициялық қордың активтеріне қатысты инвестициялық қордың инвестициялық портфелін басқарушысының инвестициялық қызметін шектеуге бағытталған қадағалап ден қою шараларында белгіленген талаптарға сәйкес келуін тексеру арқылы жүзеге асырады.

kk-KZ · official · sha256:f8591db4095704edec612a4e7d446db24d8536f0acbc93684bd62a7c27f9e1f5KK-KZ

26. Кастодиан арнайы қаржы компаниясының бөлінген активтерінің мақсатты орналастырылуына (пайдаланылуына) бақылауды кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша операциялар жүргізуге арнайы қаржы компаниясының инвестициялық портфелін басқарушысы не арнайы қаржы компаниясы ұсынған құжаттары мен бұйрықтарының (тапсырмаларының): 1) Қазақстан Республикасының заңнамасында; 2) арнайы қаржы компаниясы мен инвестициялық портфельді басқарушысы арасында жасалған инвестициялық портфельді басқару шартында; 3) уәкілетті орган қолданған, арнайы қаржы компаниясының бөлінген активтеріне қатысты инвестициялық қызметін шектеуге бағытталған шектеулі ықпал ету шараларында немесе ертерек ден қою шараларында белгіленген талаптарға сәйкес келуін тексеру арқылы жүзеге асырады.

kk-KZ · official · sha256:6e6734690ece3b97a42fc60b26512d7e6bc2a0c3227ce246c10330e7d1397f59KK-KZ

26-1. Кастодиан "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зиянын өтеу резерві қаражатының мақсатты орналастырылуына (пайдаланылуына) бақылауды кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша операцияларды жасауға ұсынылған құжаттарды және бұйрықтарды (тапсырмаларды) тексеру арқылы, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры: 1) Қазақстан Республикасының заңнамасында; 2) инвестициялық декларацияда; 3) уәкілетті орган қолданған, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры резервтері қаражаттарына қатысты инвестициялық қызметті шектеуге бағытталған қадағалап ден қою шараларында белгіленген талаптарға сәйкес келуін тексеру арқылы жүзеге асырады.

kk-KZ · official · sha256:0e87eedb137fdd3a31f3066a3d48b935eb332ed5b055ec0bd8a1175f248a4e90KK-KZ

27. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерін, инвестициялық қорлардың активтерін, эндаумент-қорлардың активтерін, арнайы қаржы компаниясының бөлінген активтерін және "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және зиянды өтеу резервінің қаражатын нысаналы орналастыруды (пайдалануды) бақылау жөніндегі функцияны орындау шеңберінде кастодиан кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша көрсетілген активтер есебінен операция жасауға алынған бұйрық Қағидалардың 24, 24-1, 25, 26 және 26-1-тармақтарында белгіленген талаптарға сәйкес келген кезде операцияны тіркеуді (орындауды) жүзеге асырады және осы бұйрықты (осы тапсырманы) берген тұлғаға тиісті бұйрықтың (тапсырманың) орындалғаны туралы есеп жібереді. Осы тармақтың бірінші абзацында көрсетілген есепті жіберу қор биржасының сауда-саттық жүйесінде жасалған мәмілелер бойынша талап етілмейді.

kk-KZ · official · sha256:4b36a88f52d7ebc6f79eb9bb26e170b79f536b8b98c123812585c604103007e4KK-KZ

28. Бұйрықтың (тапсырманың) Қағидалардың 24-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес келмеуі анықталған жағдайда, кастодиан уәкілетті органды, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорын және егер мәміле оның сауда жүйесінде жасалған болса, қор биржасын жасалған мәміленің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмейтіні туралы дереу хабардар етеді. Бұйрықтың (тапсырманың) Қағидалардың 24-1-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес келмеуі анықталған жағдайда, кастодиан уәкілетті органды, басқарушы компанияны, егер мәміле нысаналы капитал қорының активтерінің қатысуымен жасалған болса, нысаналы капитал қорының атқарушы органын, егер мәміле оның сауда жүйесінде жасалған болса, қор биржасын жасалған мәміленің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмейтіні туралы дереу хабардар етеді. Бұйрықтың (тапсырманың) Қағидалардың 25-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес келмеуі анықталған жағдайда, кастодиан уәкілетті органды, басқарушы компанияны, егер мәміле акционерлік инвестициялық қор активтерінің қатысуымен жасалған болса, акционерлік инвестициялық қордың атқарушы органын, егер мәміле оның сауда жүйесінде жасалған болса, қор биржасын жасалған мәміленің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмейтіні туралы дереу хабардар етеді. Бұйрықтың (тапсырманың) Қағидалардың 26-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес келмеуі анықталған жағдайда, кастодиан уәкілетті органды, арнайы қаржы компаниясын, инвестициялық портфельді басқарушыны, сондай-ақ, егер мәміле оның сауда жүйесінде жасалған болса, қор биржасын жасалған мәміленің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмейтіні туралы дереу хабардар етеді. Бұйрықтың (тапсырманың) Қағидалардың 26-1-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес келмеуі анықталған жағдайда, кастодиан уәкілетті органды, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорын және егер мәміле оның сауда жүйесінде жасалған болса, қор биржасын жасалған мәміленің Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмейтіні туралы дереу хабардар етеді.

kk-KZ · official · sha256:1b6f9cb3f15a3c92d6e48090dc18cc9dabf0b2aea7db23258a9ad31041c7cf37KK-KZ

29. Кастодиан Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 59-бабының 1-тармағында белгіленген функцияларды жүзеге асыратын шетел ұйымында (бұдан әрі – шетелдік номиналды ұстаушы) сақтауда тұрған клиенттердің эмиссиялық бағалы қағаздарының және өзге қаржы құралдарының сақталуын және дәйекті есепке алынуын кастодиан мен шетелдік номиналды ұстаушының арасында жасалған тиісті шарттың негізінде қамтамасыз етеді, сондай-ақ жүргізілген операциялардың Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келу мәніне бақылау жасайды.

kk-KZ · official · sha256:b694b25c4fa9a18604c988563747fe7e7c846a09677e42c1cf21238b8faa7037KK-KZ

2-1. Қағидалардың қолданылуы Қағидалардың 34-тармағының 1) тармақшасын және 78-тармағының 1) тармақшасын қоспағанда, ол кастодиандық қызметті жүзеге асыруы кезінде орталық депозитарийге қолданылады. Орталық депозитарий кастодиандық қызметті Бағалы қағаздар рыногы туралы заңға, Қағидаларға және орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес жүзеге асырады.

kk-KZ · official · sha256:2eaed347861e1d3bf6c03f97de41a836c4bca28ee977311f39409085b7cae078KK-KZ

3. Алып тасталды – ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 12.02.2021 № 26 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

kk-KZ · official · sha256:4243c5f6502013c649b383235f7ddff2c16eb53ee86d6f830d52c2dbaacdb969KK-KZ

30. Эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен мәмілелерді тіркеуді, бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан үзінді-көшірме беруді және ақпаратты жария етуді, сондай-ақ номиналды ұстаушының функцияларын жүзеге асыру шеңберінде кастодианның есепке алу жүйесінде өзге де операциялар жүргізуді кастодиан Бағалы қағаздар рыногы туралы заңда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 210 қаулысымен бекітілген (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9876 болып тіркелген) Эмиссиялық бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді, эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі эмитенттердің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын беруді номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде және бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жүйесінде тіркеу, орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде және (немесе) номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде тіркелген тұлғаның жеке шотынан үзінді-көшірмені беру және номиналды ұстаушының номиналды ұстауындағы бағалы қағаздары бар клиенттер туралы ақпаратты орталық депозитарийдің және эмитенттің талап етуі бойынша табыс ету қағидаларында (бұдан әрі – № 210 қағидалар) және Қағидаларда белгіленген тәртіппен және талаптарда жүзеге асырады. Кастодиан кастодианның есепке алу жүйесінде ескерілетін бағалы қағаздарды ұстаушы болып табылатын тұлғаның алғашқы талап етуі бойынша күнтізбелік үш күн ішінде оған оның жеке шотынан үзінді көшірмені береді. 4-тарау. Клиенттердің активтерін есепке алуды ұйымдастыру

kk-KZ · official · sha256:213057716118212549af18b98b4a8e4bd92b2a9811bd6018ced23f0f02090014KK-KZ

31. Клиенттердің активтерімен жасалатын операцияларды есепке алу, сондай-ақ олар бойынша кірістер алу және оларды бөлу Қазақстан Республикасының заңнамасына, кастодианның ішкі құжаттарына және кастодиан клиентінің есеп саясатына сәйкес жүзеге асырылады.

kk-KZ · official · sha256:bcef506b659a7131808705c96e48c64eb11f22ec34597bf87d7aafc520193adeKK-KZ

32. Кастодианның ішкі есеп жүргізу жүйесіндегі оның клиенттерінің активтері баланстық және (немесе) баланстан тыс шоттарында есепке алынады.

kk-KZ · official · sha256:b2aa6ba9e48860e806bbc4bdb647c46559ebc8fdd71a394bf014e842e9c76c8dKK-KZ

33. Кастодиан әрбір клиентке оның активтерінің есебін жүргізуге арналған жеке шот ашады және кастодианды есепке алу жүйесінде ашылған клиент шотының шегінде қосалқы шоттар ашу мүмкіндігін қамтамасыз етеді. Кастодиандық қызмет көрсетуге берілген шетелдік бағалы қағаздардың есебін жүргізу мақсаттары үшін кастодианның есеп жүргізу жүйесінде бағалы қағаздар нарығында номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шотын жүргізу құқығы бар брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның әрбір клиентіне (бұдан әрі - бірінші санаттағы брокер) осы бірінші санаттағы брокерге ашылған жеке шоттың шеңберінде осы клиентке тиесілі шетелдік бағалы қағаздарын есепке алу үшін жеке баланстан тыс шот ашылады. Кастодиандық қызмет көрсетуге берілген ақшаны, бағалы қағаздарды және өзге де активтерді есепке алу мақсаттары үшін кастодиан инвестициялық портфельді басқарушының әрбір клиентіне инвестициялық портфельді басқарушыны көрсете отырып ақшаны есепке алуға арналған жеке банк шоты және бағалы қағаздар мен өзге қаржы құралдарын (ақшаны қоспағанда), сондай-ақ өзге активтерді есепке алуға арналған баланстан тыс шот ашылады. "Жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және зиянды өтеу резервінің қаражаттарын есепке алу мақсаттары үшін кастодиан сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорына бағалы қағаздарды және өзге де қаржы құралдарын (ақшаны қоспағанда) есепке алу үшін жеке баланстан тыс шот (қосалқы шоттар) және ақшаны есепке алуға арналған банктік шоттар ашады.

Ссылаются нормы: UchetKlientaBrokera, UchetKlientaUpravlyayushchego, UchetObshchegoKlienta, UchetSpecialnoyFinansovoyKompanii

kk-KZ · official · sha256:0c944b95ec8bbdc1329a5fbc4a4c42ecab3a7538823ba16866464d1665216ad9KK-KZ

34. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерін, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфельді басқарушылардың сенімгерлік басқаруында тұрған зейнетақы активтерін сақтау және есепке алу қызметтерін көрсететін кастодиан мынадай талаптарға сәйкес келеді: 1) Standard&Poor's (Стандард энд Пурс) агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "ВВ-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе Moody’s Іnvestors Servіce (Мудис Инвесторс Сервис), Fіtch (Фич) агенттіктерінің (бұдан әрі – басқа рейтингілік агенттіктер) осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі, немесе Standard&Poor's (Стандард энд Пурс) агенттігінің ұлттық шәкілі бойынша "kzBB-"-тен төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар не Standard&Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "А-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденті емес бас банкінің Қазақстан Республикасының резиденті еншілес банкі болып табылады; 2) халықаралық депозитарлық-есеп айырысу жүйелеріне (Еuroclear (Еуроклир) және Сlearstream Іnternatіonal (Клирстрим Интэрнэшнэл) түріндегі) мынадай түрдегі: тікелей қол жетімділігі; бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызмет көрсететін және көрсетілген жүйелерге тікелей қол жетімділігі бар шетелдік номиналды ұстаушымен кастодиандық шарт жасасу арқылы; орталық депозитарий көрсететін қызметтерді пайдалану арқылы қол жетімділігі бар.

Ссылаются нормы: KastodianPensionnyhAktivovSootvetstvuet, assert-h71fb6d07260048405ec86204ede14dad063e4f33dc6bb870f2227c335a6a51b0, assert-hac5ce16746495aaf6d9c9f0e5bc293fd3e17c1a0cef0746e9fb425c6b39062f0, assert-he1beb7c88de0029636012238ff923da4611ba06f580a71be37b8bb332afd67e6

kk-KZ · official · sha256:db95e41d7451b70683231bb30c3e0307fd221f36e1ff07c3e1f837f4bff3b717KK-KZ

35. Кастодианның ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерін, инвестициялық қорлардың активтерін, эндаумент-қорлардың активтерін, "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және зиянды өтеу резервінің қаражатын, арнайы қаржы компанияларының бөлінген активтерін, сондай-ақ мемлекеттік бағалы қағаздарды және олармен жасалатын мәмілелерді есепке алуы Қазақстан Республикасының заңдарымен, кастодиандық шартпен және кастодианның ішкі құжаттарына сәйкес жүзеге асырылады.

kk-KZ · official · sha256:e05b625eb9aaccdf22bc0b2c9cf0a53c87dad03d06e6069c503d0720e629887bKK-KZ

36. Кастодиан оған кастодиандық қызмет көрсетуге берілген клиенттердің активтерін актуалды есепке алуды қамтамасыз ету мақсатында айына кем дегенде бір рет өзінің клиенттерінің ақшасын, қаржы құралдарын және өзге активтерін есепке алу жүйесінің деректерін бірінші санаттағы брокер-дилердің, инвестициялық портфельді басқарушының, арнайы қаржы компаниясының, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының, орталық депозитарийдің, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының, сондай-ақ шетелдік номиналды ұстаушының деректеріне сәйкестігін салыстырып тексереді.

Ссылаются нормы: MesyachnayaSverkaSoblyudena

kk-KZ · official · sha256:dd7503631e9bff9a0ce15cab5f59e6b261039d24b2ef69391676086c49b23dcfKK-KZ

36-1. Кастодиан кастодианның есепке алу жүйесінде есепте тұрған бағалы қағаздардың ұстаушысы болып табылатын тұлғаның бірінші талап етуі бойынша талапты (сұратуды) алған күннен бастап екі жұмыс күні ішінде осы тұлғаға танысу үшін өзінің осы тұлғаның ақшасын, қаржы құралдарын және өзге де активтерін есепке алу жүйесіндегі деректерді мыналардың: 1) егер көрсетілген тұлға брокердің клиенті болып табылса, номиналды ұстаушы ретінде қызметті жүзеге асыру құқығы бар бірінші санаттағы брокердің; 2) егер көрсетілген тұлға кастодианның клиенті болып табылса, орталық депозитарийдің және (немесе) шетелдік номиналды ұстаушының деректеріне сәйкес болуын салыстырып тексеру актісінен үзінді-көшірме ұсынады.

Ссылаются нормы: VypiskaPredstavlenaVSrok

kk-KZ · official · sha256:4d54d437855f8a397d31a214b32090ae1415bcd8612bdaff23da1f707051d308KK-KZ

37. Кастодианның есепке алу жүйесінің деректерін орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінің деректерімен салыстырып тексеру орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес жүзеге асырылады.

kk-KZ · official · sha256:fe4b83275854ac4a04f2b7a48d2098db7c2f34eb87340a35e46185f80775af46KK-KZ

38. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зейнетақы активтерін сондай-ақ кастодиандық қызмет көрсетуге берілген, арнайы қаржы компаниясының бөлінген активтерін салыстырып тексерудің ерекшеліктері кастодианды шартпен белгіленеді.

kk-KZ · official · sha256:07c493174ca23e068cb7940d6db1bfd287a6fb96dbee33da29d6197b534cea4dKK-KZ

39. Кастодианның есепке алу жүйесінің деректерін бірінші санаттағы брокердің, инвестициялық портфельді басқарушының деректерімен салыстырып тексеру мынадай мәліметтерді қамтитын салыстырып тексеру актісін жасау арқылы жүзеге асырылады: 1) деректерді салыстырып тексеру актісі жасалған күн, салыстырып тексеру жүзеге асырылатын кезең; 2) салыстырып тексеру актісі жасалған күнгі жағдай бойынша кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттардағы (қосалқы шоттардағы) активтердің қалдығы туралы ақпарат; 3) салыстырып тексеру жүзеге асырылатын кезең ішінде кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар (қосалқы шоттар) бойынша, оның ішінде салыстырып тексеру күнінде шетелдік номиналды ұстаушыда болған активтер бойынша активтер қозғалысы туралы ақпарат; 4) салыстырып тексеру актісін жасау күніндегі инвестициялық қор активтерінің, эндаумент-қор активтерінің құрамына кіретін ақша мен қаржы құралдарынан басқа активтердің қалдығы туралы және салыстырып тексеру жүзеге асырылатын кезеңде осы активтермен жасалған мәмілелер (операциялар) туралы ақпарат туралы мәліметтерді қамтитын салыстырып тексеру актісін жасау жолымен жүзеге асырылады. Деректерді салыстырып тексеру актісі екі данада жасалады, оған салыстырып тексеруді жүзеге асыратын тараптардың өкілдері қол қояды.

Ссылаются нормы: AktSverkiNadlezhashchiy, EstOtsutstvuyushchieSvedeniyaAktaSverki, OtsutstvuyushcheeSvedenieAktaSverki, assert-h81be6a5dca2b1818e441cff60a2f6235a2a4dc9d1c7cab23047b8cb57859da7e, assert-h949230c489a3f006741dfa756ad87f89ae1444b37eb4cb6d732f154c248973fa, assert-hf525761b4c9da511f29d68c1c0986ab28218eb158630df6a646e36f0774f53ba, assert-hf6cbcd09c8ef3ed5854b7215515f2da480f17d484a17599a3f0eafd70c20bc54

kk-KZ · official · sha256:dde812f6c171b6bcaa6aa6efa617fef9479a019819f79564a94e9ced4077a639KK-KZ

4. Кастодианның бас офисінің үй-жайларында және оның кастодиандық қызметті жүзеге асыратын филиалдарында, клиенттер үшін қол жетімді орындарда бағалы қағаздар нарығында және сейфтік операцияларға (құжаттық нысанда шығарылған бағалы қағаздарды, сейфтік жәшіктерді, шкафтар мен үй-жайларды, сондай-ақ құжаттар тізбесін қоса отырып, құжаттарды және құндылықтарды сақтау бойынша қызметтер) кастодиандық қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияның нотариатта куәландырылған көшірмесі, сондай-ақ кастодиан клиенттің бірінші талабы бойынша осы Қағидалардың 5-тармағына сәйкес танысу үшін ұсынатын құжаттар тізбесі орналастырылады.

kk-KZ · official · sha256:7f58233d6d0a14c2fa0381dc1861eb7f84f2a3aa6fab2d7e385e8029a8b3f93dKK-KZ

40. Кастодианның есепке алу жүйесінің деректерін шетелдік номиналды ұстаушының деректерімен салыстырып тексеру SWIFT төлем жүйелері не шетелдік кастодианмен жасасқан шартта көзделген байланыстың басқа да құралдары арқылы жүзеге асырылады және кастодианның клиенттеріне тиесілі және салыстырып тексеру жүргізілген күндегі жағдай бойынша шетелдік номиналды ұстаушының шоттарындағы қаржы құралдарының қалдықтарын кастодианның есепке алу жүйесінің деректерімен салыстырып тексеру болып табылады. Салыстырып тексеру жүргізілген құжаттар, оның ішінде SWIFT - хабарламалар салыстырып тексеру жүргізілген күннен бастап бес жыл ішінде сақталуы тиіс.

kk-KZ · official · sha256:16b55a3f6c69659af6164fd74a59ebcce47659ccdfae5c118b0db69c0395ebbbKK-KZ

41. Егер Қағидалардың 36-тармағына сәйкес жүзеге асырылатын салыстырып тексерудің нәтижелері бойынша алшақтықтар болған жағдайда, салыстырып тексеруді жүзеге асыратын тараптар оларды жою шараларын қабылдайды және сәйкессіздік анықталған күннен бастап бір жұмыс күні ішінде бұл туралы уәкілетті органды хабардар етеді. Қағидалардың 36-тармағына сәйкес салыстырып тексеруді жүргізу кезінде кастодиан салыстырып тексеру нәтижелерінің сәйкессіздігі туралы хабарламаны уәкілетті органға жібереді.

kk-KZ · official · sha256:3f171a3fd14d85da0b0564966a444e9ac8404b400f87d81e30aaf86a0a0b3d69KK-KZ

42. Кастодиан кастодианның ішкі құжаттарында белгіленген тәртіппен № 210 қағидалардың 21-тармағында көзделген есепке алу журналдарын, сондай-ақ мыналарды: 1) кастодиан олар Қазақстан Республикасының заңнамасына және (немесе) осы ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының инвестициялық декларацияларына және (немесе) зейнетақы қағидаларына және (немесе) акционерлік инвестициялық қорлардың инвестициялық декларацияларына, және (немесе) нысаналы капитал қорларының инвестициялық декларацияларына, және (немесе) "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беруді қорының зиянды өтеу резервінің қаражаттарын инвестициялау қағидаларына және (немесе) инвестициялық пай қорларының қағидаларына, және (немесе) арнайы қаржы компаниялары мен инвестициялық портфельді басқарушы арасында жасалған инвестициялық портфельді басқару шарттарына сәйкес келмеуі себебінен қабылданбаған (орындалмаған) ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының, инвестициялық қорлардың, нысаналы капитал қорларының, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының және арнайы қаржы компанияларының жеке шоттары бойынша операцияларды; 2) кастодиан олар Қазақстан Республикасының заңнамасына және (немесе) акционерлік инвестициялық қорлардың, нысаналы капитал қорларының инвестициялық декларацияларына сәйкес келмеуі себебінен қабылданбаған (орындалмаған) инвестициялық қорлардың, эндаумент-қорлардың активтерінің құрамына кіретін ақша және қаржы құралдарынан басқа, инвестициялық портфельді басқарушы мүлікпен жасаған мәмілелерді (операцияларды), сондай-ақ инвестициялық қорлардың ақша және қаржы құралдарынан басқа, мүлікпен жасалған мәмілелерді (операцияларды) және эндаумент-қорлардың активтерінің құрамына кіретін мүлікпен жасалған мәмілелерді (операцияларды); 3) кастодианға инвестициялық қорлардың инвестициялық портфельді басқарушыларының не арнайы қаржы компанияларының, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорларының, Қазақстан Республикасының заңнамасына және (немесе) осы ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының инвестициялық декларацияларына және инвестициялық қорлардың инвестициялық декларацияларына және (немесе) зейнетақы қағидаларына және (немесе) акционерлік инвестициялық қорлардың, нысаналы капитал қорларының инвестициялық декларацияларына және (немесе) "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беруді қорының зиянды өтеу резервінің қаражаттарын инвестициялау қағидаларына және (немесе) инвестициялық пай қорларының қағидларына, және (немесе) арнайы қаржы компаниясы мен инвестициялық портфельді басқарушы арасында жасалған инвестициялық портфельді басқару шарттарына сәйкес келмейтін арнайы қаржы компанияларының берілген бұйрықтары (тапсырмалары) туралы уәкілетті органға жіберілген хабарламаларды есепке алу журналдарын жүргізу арқылы дәйекті және актуалды есепке алуды (есепке алу деректерін өзгертуге негіздемелер туындаған күні) жүзеге асырады.

kk-KZ · official · sha256:1764d0ec0e28bd504bf2c886afc993620e91e1034261ef04f754fd768110b8cbKK-KZ

43. Кастодиан Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 52-бабына сәйкес бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызмет нәтижелері туралы есептерді жасайды және уәкілетті органға ұсынады. 5-тарау. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруында тұрған зейнетақы активтерін сақтау және есепке алу

kk-KZ · official · sha256:ab71d8b2e3f814138758cf247aab1152c05746b320c06ae919bb13545057d5d1KK-KZ

44. Ұлттық Банк бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін сақтау мен есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан болып табылады.

Ссылаются нормы: KastodianomYavlyaetsyaNacionalnyyBank

kk-KZ · official · sha256:2bed53640dc5667aeb0fed7120737b7b13eb3e564b18f8dc156a5cdb0f26fc04KK-KZ

45. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерімен операцияларды есепке алу Ұлттық Банк және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры арасында жасалатын кастодиандық шартқа сәйкес ашылған Ұлттық Банктегі шоттарда жүзеге асырылады.

kk-KZ · official · sha256:a4cd8b492d8fae44546efd658f8de26806c68fadf20b210aa2d502f35d744d4aKK-KZ

46. Мыналар: 1) Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртіппен бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорын тарату туралы Қазақстан Республикасы Үкіметінің шешімі; 2) кастодианның бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін сақтау және есепке алу бойынша функцияларын Ұлттық Банк жүзеге асыруын көздейтін Қазақстан Республикасы Әлеуметтік кодексі талабының өзгеруі Ұлттық Банк және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры арасында жасалған кастодиандық шартты бұзуға негіздер болып табылады.

Ссылаются нормы: RastorzhenieSFondomDopustimo, assert-h0e939d825c92b27a80ae9c45b94cf2d3d928ecfb06dc218c1c4a8301b08464e3, assert-hdd7f02a9195eb96597ac062fd409240d76be6366217bb2289f3c4869a7532dca

kk-KZ · official · sha256:69145b075448314193ae0f0145fa96afc0fb42d06baa16f670cf104aa6107952KK-KZ

47. Қағидалардың 46-тармағында көрсетілген негіздемелер бойынша кастодиандық шартты бұзу белгіленген күнге дейін кастодиан бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін жаңа кастодианға береді. Кастодиандық шартты бұзу кезінде кастодиан бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін бергенге дейін кастодиандық шарт бойынша міндеттемелерін орындайды.

Ссылаются нормы: ObyazatelstvaIspolnyayutsyaDoPeredachi, PeredachaNeSostoyalas

kk-KZ · official · sha256:8b6de1d4c2e72d3b92aea543d9918b27822f075d76ca274d453e19130dbf186cKK-KZ

48. Кастодиан бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының шетелдік қаржы құралдары ұсынған және (немесе) шетелдік қаржы құралдарына инвестициялауға арналған зейнетақы активтерін есепке алу және сақтау мақсатында Ұлттық Банк Басқармасының шешімімен бекітілген шетелдік кастодиандар ішінен шетелдік кастодиандардан шот ашады.

kk-KZ · official · sha256:c414b974132b3a2b8df5ba5235eaf25393bf5592059af07e9dbf78823ef632c9KK-KZ

49. Кастодиан бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін сақтау және есепке алу жөніндегі функцияларды іске асыру мақсатында: 1) зейнетақы активтерін құрайтын және кастодиандық қызмет көрсетуге берілген эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстауды; 2) кастодиандық қызмет көрсетуге берілген зейнетақы активтерін құрайтын эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер бойынша төлем агентінің қызметін көрсетуді; 3) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін құрайтын эмиссиялық бағалы қағаздарымен жасалатын мәмілелерді тіркеуді және оның осы бағалы қағаздар бойынша құқықтарын растауды; 4) зейнетақы активтерін жинақтау, оларды орналастыру, инвестициялық кіріс алу жөніндегі барлық операцияларды есепке алуды; 5) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорын ақшаны есепке алуға және сақтауға арналған оның шоттарының жай-күйі туралы, сондай-ақ шоттары бойынша есепті кезеңдегі ақша қозғалысы туралы осы кастодиандық шартта көзделген нысанда, тәртіпте және мерзімде ай сайын хабардар етуді; 6) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің құрылымы туралы есепті сәйкес нысан бойынша кастодиандық шартта белгіленген нысанда, тәртіпте және мерзімде ай сайын ұсынуды; 7) өзіне сеніп тапсырылған бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің сақталуын және есепке алынуын қамтамасыз етуді; 8) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін нысаналы орналастыруға (пайдалануға) бақылау жасауды; 9) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры алған комиссиялық сыйақы сомаларына бақылау жасауды; 10) кастодиандық шартта көзделген қызметтерді беруді жүзеге асырады.

Ссылаются нормы: EstNeosushchestvlyaemyePensionnyeFunkcii, NeosushchestvlyaemayaPensionnayaFunkciya, PensionnyeFunkciiOsushchestvlyayutsya, assert-h20a43f78a1abdeb239a37727c0d5bf6b189c3cdb6cd837ed0370143e2cb08500, assert-h244af43bc78aba292e7d676db9c18a7dc586343dee1bc578d5ddb381c32c8966, assert-h342d38fe3804b88e43b0f712bf0d82f9260b1b6e0e274e4c1e1a70ed968ac2c3, assert-h4d02f1b1e95a0854e7b7c019aaee9f58483c7c3f0a86d17aca7d4071e39a66ad, assert-h521121bd70917cb381f9bad7a3d6cd3caa4a565329bef8a9bfffbc10b9ee802b, assert-h78800c1690cdf4ec5cd4bebd2a47e2aebe30c16661b2c8bbe00f7a718a40487f, assert-h7aeb70944d91352c90509fe31dc73e227dffff84922d4063f0583920e34e7f91, assert-h87cf97babbb5134055c5051b8c61063069542bc8ec79ab4fdfce155fa6613991, assert-hb268b480d578e74009d290a7ed66032e4036a7ee684a6527cb8c7860e0021f75, assert-hc7c48d0ecf1a8e2bf7d7456b334f30bb836e447aabf3ebc2495330b72ebe0d72

kk-KZ · official · sha256:ebfc31e4c2dd9537c1a45037460385728d6786219940b30cc3ffc40e0a1d79abKK-KZ

5. Кастодиан клиенттің алғашқы талап етуі бойынша клиенттің талап етуді (сұратуды) алған күннен бастап екі жұмыс күн ішінде оған танысу үшін мыналарды: 1) Қағидалардың және бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызметін жүзеге асыруды реттейтін уәкілетті органның өзге де нормативтік құқықтық актілерінің көшірмелерін; 2) кастодианның бірінші басшысы немесе оның орнындағы тұлға қол қойған ішкі құжаттардың көшірмелерін; 3) кастодианның соңғы есепті кезеңде қаржылық есептілігін; 4) пруденциалдық нормативтерді сақтау жөніндегі мәліметтерді; 5) уәкілетті органның қатарынан соңғы 12 (он екі) күнтізбелік ай ішінде осы кастодианға және (немесе) оның басшы қызметкерлеріне қолданған қадағалап ден қою шаралары мен санкциялары туралы мәліметтер.

kk-KZ · official · sha256:bd5bdb43e4dde2c9b195c115f496ca16b37ee4da018d2b33d92f2f6757f74733KK-KZ

50. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін нысаналы орналастыруға (пайдалануға) бақылау жасауды кастодиан: 1) Қазақстан Республикасының зейнетақымен қамсыздандыру саласындағы және бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасымен; 2) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық декларациясымен; 3) зейнетақы активтерін сенімгерлік басқару туралы шартпен; 4) уәкілетті орган қолданған, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтеріне қатысты инвестициялық қызметін шектеуге бағытталған шектеулі ықпал ету шараларымен немесе санкциялармен белгіленген талаптарға кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша операциялар жасауға ұсынылған құжаттардың және бұйрықтардың (тапсырмалардың) сәйкестігін тексеру жолымен және (немесе) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері қатысуымен жасалған мәмілелердің сәйкестігіне мониторинг жүргізу жолымен жүзеге асырады.

Ссылаются нормы: NesootvetstviePrikazaPunktu50, PrikazSootvetstvuetPunktu50, assert-h417956f3cba5e7dde52be4aeb1691e9f1afbb6a34a02f9a57b2add2d94f037e7, assert-h65983fd9b138d40abdb65aa334a33580c5af3274e75059073e443316a53066df, assert-hd2fc2c0a030f0a6aff2c781c9f2318dc5b1c64e389fdfa565139d88e4c1a2b0f, assert-hfe43800e137f186c40c7d3c12df03342723df1f89bad0127c9fc63c0ed51d15c

kk-KZ · official · sha256:5fef7bab1c83b3498b5b68f78cf44ee6e4738e97b2608a9dd58d403f405bdf05KK-KZ

51. Кастодиан бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін нысаналы орналастыруға (пайдалануға) бақылау жасау функциясын орындау шеңберінде кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша көрсетілген активтердің есебінен операция жүргізуге алынған бұйрық осы Қағидалардың 50-тармағында белгіленген талаптарға сәйкес келген кезде операцияны тіркейді (орындайды) және тиісті бұйрықтың (тапсырманың) орындалуы туралы есепті осы бұйрықты (осы тапсырманы) берген тұлғаға жібереді. Кастодиан бұйрықтың (тапсырманың) осы Қағидалардың 50-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес келмейтінін анықтаған жағдайда осы бұйрықты (берілген тапсырманы) оқшаулайды (орындамайды) және кастодиан бұйрықты (тапсырманы) оқшаулаған күннен кейінгі бір жұмыс күні ішінде бұл туралы уәкілетті органды, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорын және бұйрық (тапсырма) берген тұлғаны тез арада хабардар етеді.

Ссылаются нормы: BlokirovanieSoobshchenoVSrok, PrikazIspolnenNadlezhashche, PrikazZablokirovan

kk-KZ · official · sha256:48079ddbdfaea9119cf7baec3da8481a60dbf7c55cc296475ef54a0c7d4a3223KK-KZ

52. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерімен операцияларды есепке алу және жүргізу, сондай-ақ олар бойынша кірістерді алуға және бөлуге Қазақстан Республикасының заңнамасына, Қағидаларына және кастодианның ішкі құжаттарына сәйкес жүзеге асырылады.

kk-KZ · official · sha256:90e3f383dbd3041434325824efd6efe3d11755671cd920b0c0340307c98ac794KK-KZ

53. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін, сондай-ақ зейнетақы активтерін шоғырландыру, оларды орналастыру, инвестициялық табыс алу бойынша операцияларды есепке алу мақсатында кастодиан ішкі есепке алу жүйесінде мыналарды: 1) Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес жинақталған зейнетақы қаражатын, жинақталған зейнетақы қаражатын ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларынан аударымдардың түсімдерін және өзге түсімдерді есепке алу үшін арналған зейнетақы жарналарының ағымдағы шотын теңгемен; 2) төлемдерді алушы банкке зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру және (немесе) салымшылардың жинақталған зейнетақы қаражатын ерікті зейнетақы жарналарының есебінен ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианына немесе салымшылардың жинақталған зейнетақы қаражатын сақтандыру ұйымына аударымдар жасау, сондай-ақ зейнетақы төлемдерінен ұсталған табыс салығын салық органдарына аудару үшін арналған зейнетақы төлемдерінің ағымдағы шотын теңгемен; 3) қаржы құралдары бойынша алынған кірістердің түсімдерін, қаржы құралдарын сатудан және (немесе) өтеуден түскен соманы, зейнетақы жарналарының ағымдағы шотқа түскен соманы есепке алу, шетел валютасындағы қаржы құралдарын сатып алу, салымдарға орналастыру және ұлттық валютада екінші деңгейдегі банктерде орналастырылған салымдар бойынша қайтарылған соманы және Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес өзге түсімдерді және шығыстарды алу үшін арналған ағымдағы инвестициялық шотты теңгемен; 4) шетел валютасында номинирленген қаржы құралдарын сатып алуға бағытталған зейнетақы активтерінің есебінен шетел валютасын сатып алу, шетел валютасын, құны шетел валютасында көрсетілген қаржы құралдары бойынша алынған кірістердің түсімдерін сату, қаржы құралдарын өтеу, салымдарға орналастыру және екінші деңгейдегі банктерде шетел валютасында орналастырылған салымдар бойынша қайтарылған сомаларды және шетел валютасындағы өзге түсімдер мен кірістерді алу үшін арналған ағымдағы инвестициялық шотын шетел валютасында; 5) Қазақстан Республикасынан шегінен тыс жерлерге салымшылардың тұрақты тұруға кетуіне байланысты жинақталған зейнетақы қаражатын алу үшін арналған зейнетақы төлемдерінің ағымдағы шотын шетел валютасында; 6) кастодианның ішкі есепке алу жүйесінде бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің есебінен инвестициялау үшін рұқсат берілген бағалы қағаздарды және басқа қаржы құралдарын есепке алу және сақтау үшін шоттарды ашуды және жүргізуді жүзеге асырады. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін есепке алу үшін шоттарды жүргізу режимдері кастодианның ішкі құжаттарында және кастодиандық шартта белгіленеді.

Ссылаются нормы: EstNeotkrytyeScheta, NeotkrytyySchetPensionnyhAktivov, SchetaPensionnyhAktivovOtkryty, assert-h0743e2881c1fa77a163eaeb164a6fcef55dadadaa996e4564c24b5bed14c73be, assert-h25843c8ba93dc8cfd79c9c83419a27fe3a6490f7bfbe9c37cdadfcd8cad2c7b2, assert-h361171f4f8a021145dc955fb26ef6de91805dd3c12dda60aa75836e247787fc9, assert-h37a1049e410f1602f1d7c5a3cdaf09650ccad9ef547b7c12870eccbd7d30936c, assert-h92dff84e2bcefaccbb6ef7475b8a51a6466190367c06557f1bdd137e4e5cd10c, assert-hf30046600e37a09eec2a0b05e56b9077ea5960bee919f00d5b40d27cf4f3214b

kk-KZ · official · sha256:438d8e2aeffdff047c83757d5074018ddf6c1aa0c5d42f983f252a9a3f7707edKK-KZ

54. Кастодиан өзіне бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры кастодиандық қызмет көрсетуге берген зейнетақы активтерін өзекті есепке алуды қамтамасыз ету мақсатында айына бір реттен жиі емес өзінің зейнетақы активтерін (ақшасын, эмиссиялық бағалы қағаздарды және өзге де қаржы құралдарын) есепке алу жүйесінің деректерін бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, орталық депозитарийдің дерегіне, сондай-ақ бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін есепке алу және сақтау үшін шоттары ашылған шетелдік кастодиандардың деректеріне сәйкес келуін салыстырып тексеруді жүргізеді.

Ссылаются нормы: MesyachnayaSverkaPensionnyhSoblyudena

kk-KZ · official · sha256:b1222fd749125da6d2142e01029878ca46d3b5e42ae277e819afd6534a55486dKK-KZ

55. Кастодианның есепке алу жүйесінің деректерін орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінің деректерімен салыстырып тексеру орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес жүзеге асырылады.

kk-KZ · official · sha256:97a7bcb93904eebc6b3e5e864edd8e63191e4ce412e2e5401f135b2129f064efKK-KZ

56. Кастодианның есепке алу жүйесінің деректерін бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының деректерімен салыстырып тексеру ерекшелігі кастодиандық шартта және кастодианның ішкі құжаттарында белгіленеді.

kk-KZ · official · sha256:51d5cbb0bc52a7e9d01d605e96c951100645e7cc5a41b5dbf78a813988b659efKK-KZ

57. Кастодиан кастодианның ішкі құжаттарымен белгіленген тәртіпте, шынайы және өзекті есепке алуды (осы есептің деректерін өзгерту үшін негіздемелер туындаған күні) жүзеге асырады: 1) № 210 қағидалардың 21-тармағының 1) және 2) тармақшаларында көзделген мәліметтер; 2) кастодиан олардың Қазақстан Республикасының заңнамасына және (немесе) инвестициялық декларацияға және (немесе) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы қағидаларына сәйкес келмеу себебі бойынша қабылданбаған (орындалмаған) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының шоттары бойынша операциялар; 3) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианға жіберілген Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмейтін бұйрықтары (тапсырмалары) туралы уәкілетті органға жолданған хабарламалары; 4) кастодианның ішкі құжаттарымен көзделген өзге мәліметтер. Осы тармақта көрсетілген мәліметтерді есепке алу тиісті есепке алу журналдарды құру мүмкіндігімен кастодианды бағдарламалық қамтамасыз ету арқылы жүзеге асырылады.

kk-KZ · official · sha256:e65cff6debb8e052974786fbc58d3b9593054894f8d54d0336389ac4e95d5ab6KK-KZ

58. Қағидалардың 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 13, 14, 15, 16, 17, 20, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69 және 70-тармақтарының талаптары бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің сенімгерлік басқаруында тұрған зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодианға қолданылмайды. 5-1-тарау. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруында тұрған зейнетақы активтерін сақтау және есепке алу ерекшеліктері

Ссылаются нормы: TrebovaniePunktaSnyato, assert-h06f69e61674cceefba95e86ba4507253e33cdf9ce5ab978eea007462b05969e9, assert-h08d1f01428a8fdb4aa5439b266786fa863fc4e03e5ae07a319a29db94ca5d9ee, assert-h1170e6a27a0da964fa0e8a8ec96c54ffd5e4834e9605b77c12043dd42b629290, assert-h1446f7aeedfbace0daa3f93a2fb0b7f1323bb4012bf9e42139bcc59646924ab5, assert-h14c533970242eb89660f21c20b9423089568dfa7b3c18a00ced914f9686c50de, assert-h1a69176bdaa9658041ca804f67249b930c3df9cf35d02d7fce201fa1dd6d1eac, assert-h1d3185c7074a1e9f022756548e9223003be8527db047905d74ed744e8356f202, assert-h230f8864d363df9cf2f460666386a8663c7e0c93dd0653f608763dab75886f7c, assert-h25897c8755dd165eeae931d81e5731802aa539f81c13253bf2726d850cabf0d8, assert-h2ca588207e1164566b88c4d57b15028ba5db329e8091b698309dfd0d04b93680, assert-h32fc4f786729294bbfaec065dd786e26c53f150f9b9d0b1623b98a5f8a227e86, assert-h345b7659547ab8613f4379d622a475255f8fb45abcea9feff941915c22551f3b, assert-h3da78c80ae202519e74230f859bb073b471f4d6c7ffeccc634dcf6b91a53fce0, assert-h3dad0e38fb82b69d9da3164078908bfdeaf20c2361c1704d5e0e68dbc398c3c7, assert-h6f120a8d60747763fa33321cf2ffcc1ef6b355a75d60df41973387260981ff1b, assert-h9adbde5d44164863adb759334d73acd4116b819604e56d307ba677c6b07db166, assert-ha2ba8dfed98185b7ba8dd3b67fe66fbc39a4040e65fe185359a6cfde036e5a5a, assert-ha579ec377b25acc37525ee5e1818a053db025e527dd616bca9c6d0330ecf1a71, assert-ha83fd3bb6a216dce7fd3b70361ae05925ce8e7ba1ae4859bf209960f6544b163, assert-ha8d85f6484149576c1469fad9b4c5e8c6233bc0ca19a93d508f8394ef82e70b8, assert-hc4200e932888153ac27a8d72499de39b95111720ab29e75e785e83350c3e73a1, assert-hcfbcf54aa14eb009db97f353918e1a2579aadbe1f469fe3342f6eea8f9610132, assert-hdcd496298a3d2c81c8c9927dd452905718af422128f5c7d1ae357bda87a4b868, assert-hde66ddec04781daf83444becc7785da9f801efddbbdae657ab435d4747c5e15c, assert-hee9bc012b7214fcfc0d06dd2348526592ccbafb85e3327319a9614f3e20ad2c6

kk-KZ · official · sha256:142199bbd3de2932041940d6e3132daa42fd05102b9826295f41b1a775395958KK-KZ

58-1. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруында тұрған зейнетақы активтерін сақтау және есепке алу үшін кастодиан таңдауды инвестициялық портфельді басқарушы жүзеге асырады. Бір инвестициялық портфельді басқарушыға сенімгерлік басқаруға берілген зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды бір кастодиан жүзеге асырады.

Ссылаются нормы: KastodianPriUpravlyayushchem

kk-KZ · official · sha256:3b0342ccff8684e54c1685e61c094562402f100ff89c37e48f0bde10f2fe870fKK-KZ

58-10. Кастодиан инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерінің өзекті есебін қамтамасыз ету мақсатында айына кемінде бір рет өзінің зейнетақы активтерін (ақшаны, эмиссиялық бағалы қағаздарды және өзге де қаржы құралдарын) есепке алу жүйесінің деректерін олардың бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, орталық депозитарийдің деректеріне, сондай-ақ инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін есепке алу және сақтау үшін шоттары ашылған шетелдік кастодиандардың деректеріне сәйкестігіне салыстырып тексеруді жүргізеді.

kk-KZ · official · sha256:6e88ff79c2c9e36e5ecca1ef492a195a7ff3350995b71f635e3967871c0d9d8dKK-KZ

58-11. Кастодианның есепке алу жүйесінің деректерін орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінің деректерімен салыстырып тексеру орталық депозитарийдің қағидалар жинағына сәйкес жүзеге асырылады. Кастодианды есепке алу жүйесінің деректерін бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының деректерімен салыстырып тексеру ерекшеліктері кастодиандық шартта және кастодианның ішкі құжаттарында белгіленеді.

kk-KZ · official · sha256:34fbaee277ff455f035e336549cde8e35fb02e36366a0db37281e48023b76ba2KK-KZ

58-12. Кастодиан: 1) № 210 Қағидалардың 21-тармағының 1) және 2) тармақшаларында көзделген мәліметтерді; 2) кастодиан инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы, олардың Қағидалардың 58-6-тармағында көзделген талаптарға сәйкес келмеу себебі бойынша бас тартқан (орындамаған) зейнетақы активтерін есепке алу жөніндегі бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының шоттары бойынша операцияларды; 3) инвестициялық портфельді басқарушының кастодианға берілген, Қағидалардың 58-6-тармағында көзделген талаптарға сәйкес келмейтін бұйрықтары (тапсырмалары) туралы уәкілетті органға жіберілген хабарламаларды; 4) кастодианның ішкі құжаттарында көзделген мәліметтерді дұрыс және өзекті есепке алуды (есепке алу деректерін өзгерту үшін негіздер туындаған күні) жүзеге асырады. Осы тармақта көрсетілген мәліметтерді есепке алу тиісті есепке алу журналдарын қалыптастыру мүмкіндігімен кастодианның бағдарламалық қамтамасыз етуі арқылы жүзеге асырылады. 6-тарау. Клиенттердің активтерін жаңа кастодианға беру тәртібі

kk-KZ · official · sha256:9c50c17d879c08752efe0f6336c3e9499b0402397b11b2ac0c9fd87f0468979bKK-KZ

58-2. Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруында тұрған зейнетақы активтерімен операцияларды есепке алу кастодианның, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және инвестициялық портфельді басқарушының арасында жасалған кастодиандық шартқа сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианда ашылған шоттарында жүзеге асырылады. Кастодианның бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруында тұрған зейнетақы активтерін есепке алу бойынша шоттарын жүргізу технологиясы және режимдері кастодианның ішкі құжаттарында және кастодианның, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және инвестициялық портфельді басқарушының арасында жасалған кастодиандық шартта айқындалады.

kk-KZ · official · sha256:cd91800e41e02c80e4ce7d7514962914db5bb0fa1b5f176f9213165c663847d7KK-KZ

58-3. Кастодианның, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және инвестициялық портфельді басқарушының арасында жасалған кастодиандық шартты бұзуға негіздемелер мыналар болып табылады: 1) кастодианның және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының лицензиясын қолдануды тоқтата тұру немесе айыру; 2) кастодианның Қағидалардың 34-тармағында белгіленген өлшемшарттарға сәйкес болмауы; 3) инвестициялық портфельді басқарушының кастодиандық шартты бұзу туралы шешімі.

Ссылаются нормы: RastorzhenieTrehstoronnegoDopustimo, assert-h6c62c19f9507c38155db2377c4ba5cae8c1da8319a1e231e73e8f271c56cca1d, assert-h9f39fb5c345262fd0819088b01a8ce709f0291f220f883ccb551c28db3b9b818, assert-he4c5c0be41bfb8c5380739554d6a07139796b4aa2b9bc5c67a5142dfcd0236ce

kk-KZ · official · sha256:03dc8c68629cbb2710b23ffcb61048ad37c422daf7878d09111ba5c19c764b47KK-KZ

58-4. Қағидалардың 58-3-тармағында көрсетілген негіздемелер бойынша кастодиан, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және инвестициялық портфельді басқарушы арасында жасалған кастодиандық шартты бұзудың белгіленген күні басталғанға дейін кастодиан бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруында тұрған зейнетақы активтерін жаңа кастодианға өткізеді. Кастодиандық шартты бұзу кезінде кастодиан бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруында тұрған зейнетақы активтерін жаңа кастодианға өткізгенге дейін кастодиандық шарт бойынша міндеттемелерді орындайды.

kk-KZ · official · sha256:0d8b8ff08b21e1999677a9b2ba36b7a2a1b79e007611f90755a82dbb8957369cKK-KZ

58-5. Инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін сақтау және есепке алу жөніндегі функцияларды іске асыру мақсатында кастодиан: 1) инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін құрайтын және кастодиандық қызмет көрсетуге берілген эмиссиялық бағалы қағаздарды нақтылы ұстауды; 2) инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін құрайтын және кастодиандық қызмет көрсетуге берілген эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша төлем агентінің қызметтер көрсетуді; 3) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін құрайтын эмиссиялық бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеуді және оның осы бағалы қағаздар бойынша құқықтарын растауды; 4) инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін шоғырландыру, оларды орналастыру, инвестициялық кіріс алу жөніндегі барлық операцияларды есепке алуды; 5) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорын, инвестициялық портфельді басқарушыны бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының ақшаны есепке алуға және сақтауға арналған шоттарының жай-күйі туралы, сондай-ақ кастодиандық шартта көзделген нысан бойынша шоттар бойынша есепті кезеңдегі ақша қозғалысы туралы ай сайын хабардар етуді; 6) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына және инвестициялық портфельді басқарушыға кастодиандық шартта белгіленген нысан бойынша, тәртіппен және мерзімдерде инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің құрылымы туралы есепті ай сайын беруді; 7) инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының өзіне сеніп тапсырылған зейнетақы активтерінің сақталуын және есепке алынуын қамтамасыз етуді 8) инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің нысаналы орналастырылуын (пайдаланылуын) бақылауды; 9) бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры алған комиссиялық сыйақы сомаларын бақылауды; 10) кастодиандық шартта көзделген қызметтерді көрсетуді жүзеге асырады.

Ссылаются нормы: assert-h21611959a0aaec158bda54b0d77557f87f46e98e470be3514b6e0afe25b9096e, assert-h40e527c314c289ce36274f06e20f2f8414e2f4e933c0118a3cecb4e7e5cd74e4, assert-h45c53cf7e0c98b11ff86efcaeeeeb440a03ecaa71a5986280b56dc7813b9fac2, assert-h5202f354878c35fb9b64658312b5c509e23641eaa870b837b66de8ccfc5e22ab, assert-h66f43b6ad9316a5ac3efceaa65f5aab822462333aedbc981e7c8f99aace3a22d, assert-h8138ff86ff72c3d57e496d9e0a6cc106c10cff6881630e8e843747119efc2448, assert-h8b47fd067dca68a4c0ebcaa2ecf7fbadde649cf1fafd684f97a626ef1cea109b, assert-hacc9974a7c9613b184294a01d5333fa105daf438bab25b44a3373f1bf9f482bf, assert-hb7f8a16f741037c38a889595c4551b7a9b03dad63188c8141ff299df043e78e4, assert-hf4e8fbe765b7a04f2318c41e211f8dd6c5b679ab0e27ada3c242b4f5cd9eed78

kk-KZ · official · sha256:1525fa458bdc669a5996b4c91ea34e626496b8d6d6fda02b0535ce3a8643ab95KK-KZ

58-6. Инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің нысаналы орналастырылуын (пайдаланылуын) бақылауды кастодиан бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және инвестициялық портфельді басқарушы ұсынған, кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша операцияларды жасауға арналған құжаттар мен бұйрықтарды (тапсырмаларды): 1) Қазақстан Республикасының Әлеуметтік кодексі 15-бабының 7) тармақшасында, "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 12-бабының 10) тармақшасында және кастодианның ішкі құжаттарында; 2) инвестициялық декларацияда; 3) зейнетақы активтеріне қатысты инвестициялық портфельді басқарушының инвестициялық қызметін шектеуге бағытталған, уәкілетті орган қолданған қадағалап ден қою шараларында белгіленген талаптарға сәйкестігін тексеру арқылы жүзеге асырады.

Ссылаются нормы: assert-h4c6e5e5d886ffe0c97799760f4aa4cc15d24139a057e23a4324caa90839a9594, assert-h8bca23c7d2f762fb16fd7bb6357b92c95fa6088f7241a987550abb22616758a5, assert-hf7dadc6b57bdc4908ba88801ecefe41710c5be84cf93b8014430ee9827e187b1

kk-KZ · official · sha256:9d4a99c5f83e0d6bd3de67bd5acfa60635a4b64e5d9f9e84bf9a2afba15781feKK-KZ

58-7. Инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің нысаналы орналастырылуын (пайдаланылуын) бақылау жөніндегі функцияларды орындау шеңберінде кастодиан кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттар бойынша зейнетақы активтері есебінен операция жасауға алынған бұйрық Қағидалардың 58-6-тармағында белгіленген талаптарға сәйкес келген кезде операцияны тіркеуді (орындауды) жүзеге асырады және бұйрық (тапсырма) тіркелген күннен кейінгі жұмыс күні сағат 10:00-ден кешіктірмей осы бұйрықты (осы тапсырманы) берген тұлғаға тиісті бұйрықтың (тапсырманың) орындалуы туралы есеп жібереді. Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген есепті жіберу қор биржасының сауда жүйесінде жасалған мәмілелер бойынша талап етілмейді.

Ссылаются нормы: OtchetNapravlenVSrok, OtchetNeTrebuetsyaPoBirzhevoySdelke

kk-KZ · official · sha256:955df4079a4bcdb3f1e831c19c69b24101937933952870fcdad01e8fa311d439KK-KZ

58-8. Бұйрықтың (тапсырманың) Қағидалардың 58-6-тармағында көрсетілген талаптарға сәйкес келмейтіні анықталған кезде кастодиан бұл туралы уәкілетті органды, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорын, инвестициялық портфельді басқарушыны және егер мәміле сауда жүйесінде жасалса, қор биржасын дереу хабардар етеді.

Ссылаются нормы: UvedomlenieBirzhiTrebuetsya

kk-KZ · official · sha256:18e279f817129e1a790ff01d33413eb5192aa5d391b5f1fafe17eed8947a8dbaKK-KZ

58-9. Инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерімен операцияларды есепке алу және жүргізу, сондай-ақ олар бойынша кірістер алу және бөлу Бағалы қағаздар рыногы туралы заңға, кастодианның Қағидаларына және ішкі құжаттарына сәйкес жүзеге асырылады.

kk-KZ · official · sha256:b26e7bd9cefe4e7e34cf08c1e08f63bb9d9a8789fe462b2a029644e8852b347eKK-KZ

59. Кастодианның инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының активтерін, инвестициялық қордың активтерін, эндаумент-қордың активтерін, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының активтерін және арнайы қаржы компаниясының бөлінген активтерін жаңа кастодианға беруді клиент жаңа кастодианмен кастодиандық шарт жасасқаннан кейін іс-әрекет етуші және жаңа кастодианның уәкілетті өкілдері жүзеге асырады.

Ссылаются нормы: PeredachaDopustima

kk-KZ · official · sha256:1d8d453361e4bc5f898e5cd206158c1c6a7a8270d28dab1c6409345b91bbb4f9KK-KZ

6. Клиенттерге осы Қағидалардың 5-тармағында көрсетілген құжаттардың көшірмелерін бергені үшін кастодиан оларды дайындауға (қалыптастыруға) кеткен шығындар шамасынан аспайтын мөлшерде төлем алады.

kk-KZ · official · sha256:b3609c388cd42e5bc0a19f72d29ffee32ab9601497a98c539feee8d96d2ac10fKK-KZ

60. Қағидалардың 59-тармағында көрсетілген клиенттердің активтерін жаңа кастодианға беруді жүзеге асыру үшін жаңа кастодианға мыналар: 1) берілетін активтер тізбесі; 2) берілетін құжаттар тізбесі; 3) активтерді қабылдау-тапсыру актісі жасалады. Клиенттердің берілетін активтерінің тізбесіне клиенттердің кастодиандық қызмет көрсететін барлық активтері кіргізіледі.

Ссылаются нормы: DokumentyPeredachiSostavleny, EstOtsutstvuyushchieDokumentyPeredachi, OtsutstvuyushchiyDokumentPeredachi, assert-h56fb820829559eebf3e86df4b9fe6f1a18b0ea80b553c1639f572696eafd0ee6, assert-h6d735bcc8b133d2ddd889dbe94824a48685a286e09689aa6090c4c8cc4e83ec0, assert-h7abd7b846e5acf8da96b8023995bf4bb31c340e4c448f8f213f53c9952c15a16

kk-KZ · official · sha256:b820ea31ef321bbf8c54fe696c31a263ff94550ba876b5926ca13321503531b6KK-KZ

61. Осы Қағидалардың 60-тармағында көрсетілген клиенттердің берілетін құжаттарының тізбесіне: 1) клиентке кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған, орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған, активтерді беру күніндегі жағдай бойынша жасалған (Астана қаласының уақыты бойынша 00 сағат 00 минут) жеке шоттан және қосалқы шоттан алынған үзінді көшірмелерінің; 2) активтерді беру күніндегі жағдай бойынша кастодиан мен клиент арасында жасалған салыстырып тексеру актілерінің (Астана қаласының уақыты бойынша 00 сағат 00 минут) көшірмелері, сондай-ақ олардың негізінде салыстырып тексеру жүргізілген құжаттардың; 3) кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған клиенттердің шоттары бойынша операциялар жүргізуге клиенттердің тапсырмалардың (бұйрықтардың), сондай-ақ кастодиандық шарттар шеңберінде осы клиенттердің активтеріне кастодиандық қызмет көрсету жөніндегі қызметке жататын өзге де құжаттардың көшірмелері енгізіледі. Кастодиан инвестициялық қордың, эндаумент-қордың активтерін берілетін құжаттардың тізбесіне беру кезінде қосымша инвестициялық қордың, эндаумент-қордың активтерінің құрамына кіретін ақша мен қаржы құралдарынан басқа, өзге мүлікке қатысты инвестициялық қордың, нысаналы капитал қорының меншік құқығын белгілейтін құжаттардың көшірмелері енгізіледі. Арнайы қаржы компаниясының берілетін құжаттар тізбесіне облигациялармен мәмілелерді есепке алу жөніндегі қызметке, оның ішінде олар бойынша сыйақы төленуге тиіс құжаттардың көшірмелері қосымша енгізіледі.

kk-KZ · official · sha256:982c9a917f1a2a9e8133afffb86b4f41082806bafce1f49e239e946e45cd5fe0KK-KZ

62. Қағидалардың 59-тармағында көрсетілген клиенттердің активтерін жаңа кастодианға беруді жүзеге асыру кезінде активтерді қабылдау-тапсыру актісі жасалады, онда мынадай ақпарат қамтылады: 1) қабылдау-тапсыру актісі жасалған, клиент жаңа кастодианмен кастодиандық шарт жасасқан күндер; 2) активтері жаңа кастодианға кастодиандық қызмет көрсетуге берілетін клиент туралы мәліметтер; 3) кастодиандық шарт жасалған күннен бастап кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттардағы ақшаның, эмиссиялық бағалы қағаздар мен өзге де қаржы құралдарының қозғалысы туралы және активтерді қабылдау-тапсыру актісі жасалған күнгі кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттардағы ақшаның, эмиссиялық бағалы қағаздар мен өзге де қаржы құралдарының қалдығы туралы мәліметтер; 4) кастодиандық шарт жасалған күннен бастап инвестициялық қордың, эндаумент-қордың активтерінің құрамына кіретін ақша мен өзге қаржы құралдарынан басқа өзге мүліктің қозғалысы туралы және активтерді қабылдау-өткізу актісі жасалған күнге кастодианның есепке алу жүйесінің деректеріне сәйкес инвестициялық қордың, эндаумент-қордың активтерінің құрамына кіретін ақша мен өзге қаржы құралдарынан басқа өзге мүліктің қалдығы туралы мәліметтер; 5) жаңа кастодианға берілуі тиіс құжаттар тізбесі; 6) тараптардың деректемелері; 7) тараптардың келісуі бойынша өзге де мәліметтер.

Ссылаются нормы: AktPolonPoPunktu62, EstOtsutstvuyushchieSvedeniyaAkta, OtsutstvuyushcheeSvedenieAkta, assert-h236be200f984d2079f7958693c192d6cdc75e82f4b78ba2599eabd1c4ac83126, assert-h60f523a6a27ac99db644aa6d03969a69a9931430c2292f34d11c4c1d02903139, assert-h675a7404207299106490064fe26ba326c6bb8cb8c267056051e8729eafd1d2d5, assert-ha52bda33f6d0d276a5c987bf77e889c6a7ea5cb5de2bb96b0990b919ee24f6d3, assert-hb0dea90b83ba73d394ee98b4a41cd9a53f0f3d34ae19f444ab1ea50c05e5e1c4, assert-hbca7af71501724d24bc3a2587acc5c95c51bf6a9b2a2ad3ee96c080590c84adf, assert-hcd1881e72fe5f95ccec5ab8ad76af0485b66c5fd51f2a5f271a2d588effb092d

kk-KZ · official · sha256:86174af39baea93d31df8421e3cf45733380bfa2d3ebaab71c16f5d0d872db54KK-KZ

63. Кастодиан клиенттердің активтерін, Қағидалардың 59-тармағында көрсетілген клиенттерді қоспағанда, кастодиандық шартта және кастодианның ішкі құжаттарында көзделген тәртіпте жүзеге асырылады.

kk-KZ · official · sha256:ef41985da773b6358e88eee8da3853e1de48894c9af4f279cef563893e137af1KK-KZ

64. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін, арнайы қаржы компаниясының белгіленген активтерін, инвестициялық қордың активтерін, эндаумент-қордың активтерін, "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зиянды өтеу резервінің қаражаттарын жаңа кастодианға қабылдау-өткізу актісінде Қағидалардың 62-тармағында көрсетілген ақпараттан басқа мынадай ақпарат қамтылады: 1) активтерді қабылдау-өткізу актісін жасаған күнгі жағдай бойынша жасалған депонент-банктердің атауын, салымдар сомаларын, банктік салым шартының жасалған күні мен нөмірлерін, салымдар мерзімдерін, сыйақы мөлшерлемелерін көрсете отырып, екінші деңгейдегі банктердегі салымдар туралы ақпарат; 2) активтерді қабылдау-өткізу актісін жасаған күнгі жағдай бойынша клиенттердің активтерін құрайтын қаржы құралдарының сатып алу және ағымдағы құны туралы ақпарат; 3) активтерді қабылдау-өткізу актісін жасаған күнгі жағдай бойынша әрбір қаржы құралы бойынша есептелген және алынған инвестициялық кірістің сомасы туралы, сондай-ақ әрбір қаржы құралы бойынша есептелген, бірақ төленбеген сомасы туралы; 4) активтерді қабылдау-өткізу актісін жасаған күнгі жағдай бойынша есептелген және төленген, сондай-ақ төлеуге жататын комиссиялық сыйақылар сомасы туралы; 5) кастодиандық қызмет көрсету жөніндегі қызметке қатысты өзге де мәліметтер.

Ссылаются нормы: AktPolonDlyaRasshirennogoKruga, EstOtsutstvuyushchieDopolnitelnye, OtsutstvuyushcheeDopolnitelnoe, assert-h0d3e00be7230256bec1cb9c23707e8e4e121143ce0626ca74966b9035d98dbc1, assert-h164fc1b953f9aa9200a140ca89c42ecd644ced672d9a3ff6efd9ad1323d90664, assert-h7517f8f3acff11e38dee7b8c7ef4fb6995d1e78455989634505525e9f2db8ae4, assert-hbc4cbfa05ec31d9d4eca4a8ec57fe46784e1e77b9bf1ca4e382c9f11bd39eadd, assert-hfb9e6e607723a5bebf2195104bb2b062d0c6c6921d132b20d798610682afa596

kk-KZ · official · sha256:997cfc2c091db9c8869bd291f372ddb46b1474e21b91146f8ade02923cf46482KK-KZ

65. Клиенттің активтерін қабылдау-тапсыру актісі кастодиандық шарт бұзылған күнгі жағдай бойынша кастодиан, жаңа кастодиан және клиент не оның уәкілетті өкілі үшін бір-бір данадан үш данада жасалады, кастодианның және жаңа кастодианның бірінші басшылары мен бас бухгалтерлері қол қояды.

Ссылаются нормы: AktOformlenObychnyy

kk-KZ · official · sha256:6345b6a83091b393cbb1363a5efd91c2ac3af9323ac65d8deaa11bbbe8a5e2f9KK-KZ

66. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін қабылдау-өткізу актісі кастодиандық шарт бұзылған күнгі жағдай бойынша ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, кастодиан, жаңа кастодиан, уәкілетті орган үшін бір данадан төрт данада жасалады, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының, кастодианның және жаңа кастодианның бірінші басшылары мен бас бухгалтерлері қол қояды. Инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін қабылдау-өткізу актісі кастодиандық шарт бұзылған күнгі жағдай бойынша бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры, инвестициялық портфельді басқарушы, кастодиан, жаңа кастодиан, уәкілетті орган үшін бір-бір данадан бес данада жасалады, оған бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, кастодианның және жаңа кастодианның бірінші басшылары мен бас бухгалтерлері қол қояды.

Ссылаются нормы: AktOformlenDobrovolnogoNpf

kk-KZ · official · sha256:c0f9ce21678f1d5cd3b89a9d3485cd4609e8dc71256c17097366d92988c64eeeKK-KZ

67. Арнайы қаржы компаниясының бөлінген активтерін қабылдау-тапсыру актісі кастодиандық шарт бұзылған күнгі жағдай бойынша арнайы қаржы компаниясы, оның инвестициялық портфельді басқарушысы, кастодиан, жаңа кастодиан, уәкілетті орган үшін бір-бір данадан бес данада жасалады, арнайы қаржы компаниясының, инвестициялық портфельді басқарушының (кастодиандық шарттың тарабы болып табылатын), кастодианның және жаңа кастодианның бірінші басшылары мен бас бухгалтерлері қол қояды.

kk-KZ · official · sha256:d7038a0ce057963746c85b0bfdd0ace64e6c1dac7105b97e7d028bdd4c309a78KK-KZ

67-1. Эндаумент-қордың активтерін қабылдау-өткізу актісі кастодиандық шарт бұзылған күндегі жағдай бойынша инвестициялық портфельді басқарушы, кастодиан, жаңа кастодиан, уәкілетті орган үшін бір-бірден бес данада жасалады, инвестициялық портфельді басқарушы (кастодиан шартының тарабы болып табылатын), кастодиан және жаңа кастодиан нысаналы капитал қорының бірінші басшылары мен бас бухгалтерлері қол қояды.

kk-KZ · official · sha256:1a93ad17cadd0fd4a540924d79c99dcc1f92970d9c341feea82b2d7150957ff3KK-KZ

68. Инвестициялық қордың активтерін қабылдау-тапсыру актісі кастодиандық шарт бұзылған күнгі жағдай бойынша инвестициялық қордың инвестициялық портфелін басқарушы, кастодиан, жаңа кастодиан, уәкілетті орган үшін бір-бір данадан төрт данада жасалады, инвестициялық портфельді басқарушының, кастодианның және жаңа кастодианның бірінші басшылары мен бас бухгалтерлері қол қояды. Акционерлік инвестициялық қордың активтерін жаңа кастодианға беру кезінде оның активтерін қабылдау-тапсыру актісіне акционерлік инвестициялық қордың бірінші басшысы және бас бухгалтері қосымша қол қояды.

kk-KZ · official · sha256:0be9c54197a32029c5dd8c13f2469dc72ca2763ae5d90c60fee339d3ea53ebafKK-KZ

68-1. "Жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зиянды өтеу резервінің қаражатын қабылдау-өткізу актісі кастодиандық шартты бұзған күнгі жағдай бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры, кастодиан, жаңа кастодиан, уәкілетті орган үшін бір-бірден төрт данада жасалады, сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының, кастодианның және жаңа кастодианның бірінші басшылары мен бас бухгалтерлері қол қояды.

kk-KZ · official · sha256:447cb31ddc8d186870d434e97b0d2095340e7e34e85a4ee37a4a0d56f1bd6c0aKK-KZ

69. Инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін, ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін, "жалпы сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру резервінің және сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының зиянды өтеу резервінің қаражатын, арнайы қаржы компаниясының бөлінген активтерін, инвестициялық қор активтерін, эндаумент-қордың активтерін қабылдау-өткізу актісінің даналарын кастодиандық қызмет көрсетуге активтерді қабылдайтын кастодиан оған қол қойылған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде уәкілетті органға ұсынады.

kk-KZ · official · sha256:a7a95709b488f41c2b075f9364d5b85f66acd759b25408688f873df4f67491bfKK-KZ

7. Бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызметті қаржы нарығындағы өзге де қызмет түрлерімен қоса атқаратын екінші деңгейдегі банк (бұдан әрі – банк) мыналарды: 1) банктің ұйымдық құрылымында кастодиандық қызметті жүзеге асыратын жекелеген бөлімшенің (бөлімшелердің) болуын; 2) кастодиандық қызметін жүзеге асыратын бөлімшенің (бөлімшелердің) және осы бөлімшенің (бөлімшелердің) қызметкерлерінің функцияларымен және қаржы нарығында қызметтің өзге түрлеріне жатпайтын, сондай-ақ кастодиандық қызметін жүзеге асырмайтын банк бөлімшелерінің (бұдан әрі – басқа бөлімшелер) қызметкерлеріне осы бөлімшенің (бөлімшелердің) қызметкерлерінің құқықтары мен өкілеттіктерін банктің басқа бөлімшелеріне құқық беру (өкілеттік беру) міндеттерін орындамауын болдырмау; 3) кастодиандық қызметті жүзеге асыратын бөлімшенің (бөлімшелердің) жекелеген үй-жайларының болуын; 4) кастодиандық қызметті жүзеге асыратын бөлімше (бөлімшелер) орналасқан үй-жайларда реттелетін кіру жүйелерінің болуын; 5) кастодиандық қызметті жүзеге асыратын бөлімшеде (бөлімшелерде) банктің басқа бөлімшелерінің есепке алу және құжат айналымы жүйелерінен бөлек есепке алу және құжат айналымы жүйелерінің болуын; 6) банктің басқа бөлімшелері қызметкерлерінің кастодиандық қызметті жүзеге асыратын банк бөлімшесінің (бөлімшелерінің) құжаттамаларына және бағдарламалық-техникалық кешендеріне (оның ішінде деректердің электрондық массивтеріне) кіруіне жол бермеуді; 7) басшы қызметкерлер мен қызметкерлердің кастодиандық қызметті жүзеге асыратын банк бөлімшесінде (бөлімшелердің) болатын (олар өздерінің лауазымына немесе оларға берілген құқықтар мен өкілеттіктеріне орай алуға рұқсаты бар) ақпаратты банктің басқа бөлімшелерінің қызметкерлеріне бермеуін қамтамасыз етеді.

kk-KZ · official · sha256:e51d4aaaad86150d9046e94ed533f236c773d4f59cd85ce8fbde49935a8b46b0KK-KZ

70. Кастодиан өз клиенттерінің міндеттемелері бойынша жауапты болмайды және клиенттер қабылдайтын инвестициялық шешімдер үшін жауап бермейді.

kk-KZ · official · sha256:2131c2a07380813f2260a5b570124057dcde00a769e4fa394875f121a38609f4KK-KZ

70-1. Осы тарауда белгіленген клиенттердің активтерін жаңа кастодианға беру тәртібі Қағидалардың 60-тармағында, 61-тармағының 1) және 3) тармақшаларында, 62-тармағының 2), 3), 4), 5), 6) және 7) тармақшаларында, 64-тармағында, 66-тармақтың екінші бөлігінде, 69 және 70-тармақтарында көзделген талаптарды қоспағанда, бас банк (бұдан әрі – бас банк - жаңа кастодиан) пен еншілес банк (бұдан әрі – еншілес банк-кастодиан) арасындағы активтер мен міндеттемелерді бірмезгілде беру жөніндегі операцияны жүргізу шеңберінде кастодианның инвестициялық қордың активтерін жаңа кастодианға беруіне қолданылмайды. Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген жағдайда еншілес банк - кастодиан клиенттердің активтерін бас банк - жаңа кастодианға клиент еншілес банк - кастодианмен кастодиандық шартты бұзбай-ақ және клиент бас банк - жаңа кастодианмен кастодиандық шартты жасамай-ақ клиенттің активтерін қабылдау-тапсыру актісінің негізінде береді. Кастодиандар клиенттің активтерін еншілес банк - кастодианнан есептен шығару және бас банк - жаңа кастодианда есепке алу операцияларын клиент жеке шоттардан (шоттарға), ағымдағы шоттардан (шоттарға) есептен шығару (есепке жазу) операцияларын жүргізуге арналған бұйрықтарды ұсынбай-ақ клиенттің активтерін қабылдау-тапсыру актісінің негізінде жүргізеді. Бас банк - жаңа кастодианның клиентке жеке, ағымдағы шоттарды ашуы жеке, ағымдағы шоттарды ашуға арналған бұйрықтарды ұсынбай жүзеге асырылады. Клиенттің активтерін қабылдау-тапсыру актісіне еншілес банк - кастодианның және бас банк - жаңа кастодианның бірінші басшылары мен бас бухгалтерлері қол қояды. Бас банк - жаңа кастодианның және еншілес банк - кастодианның арасында активтер мен міндеттемелерді бірмезгілде беру операциясын жүргізу кезінде хабарландыру жарияланған күннен бастап 10 (он) жұмыс күні ішінде клиенттен жазбаша қарсылықтың және клиенттің активтерді аударуға бұйрығының болмауы клиенттің активтерді бас банк - жаңа кастодианға беруге келісімі ретінде қаралады. 7-тарау. Инвестициялық қордың активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның инвестициялық портфельді басқару қызметін жүзеге асыруға берілген лицензиясының қолданылуы тоқтатыла тұрған немесе лицензиясынан айырылған жағдайда жаңа басқарушы компанияны таңдау бойынша, сондай-ақ инвестициялық пай қорының жұмысын тоқтату бойынша кастодиан қолданатын іс-әрекеттер тәртібі

kk-KZ · official · sha256:076f5cb007c34532ec85f179825ec2c77d141972e181cde115953a6009aa603aKK-KZ

71. Кастодиан инвестициялық қордың инвестициялық портфелін басқарушы мыналардың инвестициялық портфелін басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға берілген лицензиясының қолданылуы тоқтатыла тұрған немесе лицензиясынан айырылған жағдайда: 1) ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының – жаңа инвестициялық қорды басқарушыны таңдайды не ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін тоқтату рәсімдерін жүзеге асырады; 2) жабық инвестициялық пай қорының – жабық инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылардың жалпы жиналысын осы қордың қағидаларында белгіленген талаптарда және тәртіпте шақыруды қамтамасыз етеді не жабық инвестициялық пай қорының жұмыс істеуін тоқтату рәсімдерін жүзеге асырады.

Ссылаются нормы: DeystvieKastodianaPravomerno, assert-h10d95a45770c41e813a824016ed817cb066bc2ee3ae4fb603986730cb5cd7433, assert-h19a26bfa5dc3aecf7b6e3e8043d3114a633bb46ffb5c0b5ce0c6f1aad9de1864, assert-ha590c415035fc0710cc6edd5a7ffed537d77cae7494ec18be405fcfb0e989369, assert-heb3ebd8f74a53caaabfd48e44142ddf20c4714e49a2229dbae04af1c89b70330

kk-KZ · official · sha256:867c229cbb751161890292b9d9ba00f7f7669af4937c03ed8ccef82b5783c8c9KK-KZ

72. Кастодиан уәкілетті органның ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының инвестициялық портфелін басқарушы лицензиясының қолданылуы тоқтатыла тұрғаны немесе лицензиясынан айырылғаны туралы хабарламасын алған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде мыналарды: 1) ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының атауын; 2) ертеректе ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асырған инвестициялық қорды басқарушының атауын; 3) кастодианның өтінімдерді қабылдайтын мерзімін көрсете отырып, осы ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының инвестициялық портфелін басқару қызметін жүзеге асыруға өтінімдерді (бұдан әрі - өтінім) қабылдау туралы ұсынысын бұқаралық ақпарат құралдарында жариялайды не уәкілетті органның инвестициялық портфельді басқару қызметін жүзеге асыруға лицензиясы бар барлық инвестициялық портфельді басқарушыларға жібереді.

Ссылаются нормы: EstOtsutstvuyushchieSvedeniyaSoobshcheniya, OtsutstvuyushcheeSvedenieSoobshcheniya, SoobshchenieOpublikovanoNadlezhashche, assert-h7f99290cdebea5fd22944dc162e9b15313642c1120c7c07b5af4cef82229d2ae, assert-h94194dc45f3bcc23a8eb3bd27298cc0cae5fae6d36bbebb7be99f7f8b122317a, assert-hfdb11236ed89c51dd037709059e44d4c8cd0ad3b2a4ab9fc1aae284ee8d7bf8a

kk-KZ · official · sha256:80c7306e85dc910d1ca03a5c2b12e3034825f662989bd96cc3a53c0a11c5d5ffKK-KZ

73. Кастодиан кастодианға өтінім жіберген және Қағидалардың 74-тармағының талаптарына сәйкес келетін инвестициялық портфельді басқарушының талап етуі бойынша оған инвестициялық портфелін басқарушы лицензиясынан айырылған ашық немесе аралық инвестициялық пай қорының инвестициялық портфелінің құрылымы туралы мәліметтер береді.

kk-KZ · official · sha256:3596ea7936b31027f750ebd7edf93d4975c412220cd7c78cfb5e9a5767e57c44KK-KZ

74. Жаңа инвестициялық портфельді басқарушы кастодиан басқармасының шешімімен: 1) Қағидалардың 72-тармағының 3) тармақшасында белгіленген мерзімде кастодианға өтінім жіберген; 2) өтінім жіберген күнге уәкілетті орган белгілеген пруденциалдық нормативтерді сақтайтын; 3) өтінім жіберген күнге уәкілетті орган берген лицензиясының қолданылуын тоқтата тұру түрінде қолданыстағы санкциялары жоқ инвестициялық портфельді басқарушылар қатарынан таңдалады.

Ссылаются нормы: EstNesoblyudennyeKriterii, NesoblyudennyyKriteriy, ZayavitelMozhetBytVybran, assert-h1abb6fafff451cf2c71cc807b92cbc544818f432316bb9e3bef619474259677a, assert-h26db5bfb13c81eb613314fcddf6ce4736f7133ae987467fb7b02e7c435c0bbac, assert-h6d21e7bd70ec8301c5308e92c12b16f3d9eacb55ffe67f9f3578eb5af0a62c46

kk-KZ · official · sha256:0496735e42ca0ee37afda1527e9900e04a903c57c49bda14216872d862e8bfbaKK-KZ

75. Кастодиан жаңа инвестициялық портфельді басқарушыны тағайындауға қатысты инвестициялық пай қорының қағидаларына енгізілетін өзгерістер күшіне енген күннен бастап он жұмыс күні ішінде инвестициялық пай қорының активтерін мыналар: 1) қабылдау-тапсыру актісі жасалған күн; 2) активтері берілетін инвестициялық пай қоры туралы мәліметтер; 3) кастодиандық шарт жасалған күннен бастап кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттардағы ақшаның, бағалы қағаздар мен өзге де активтердің қозғалысы туралы және активтерді қабылдау-тапсыру актісі жасалған күнгі кастодианның есепке алу жүйесінде ашылған шоттардағы ақшаның, бағалы қағаздар мен өзге де активтердің қалдығы туралы мәліметтер; 4) жаңа инвестициялық портфельді басқарушыға берілуі тиіс құжаттар түпнұсқаларының, берілетін құжаттардың түпнұсқалары болмаған жағдайда олардың көшірмелерінің тізбесі; 5) тараптардың деректемелері; 6) тараптардың қалауы бойынша өзге де мәліметтер қамтылатын қабылдау-тапсыру актісіне сәйкес инвестициялық портфельді басқарушыға береді.

Ссылаются нормы: EstOtsutstvuyushchieSvedeniyaAktaPriema, OtsutstvuyushcheeSvedenieAktaPriema, PeredachaAktivovNadlezhashchaya, assert-h003e95ec6e4afd4083c38ab0c4d5f8ac2b047208b10c6b766b56245791926676, assert-h191bbde0d165c12617acbeedd2daaf08f2735c39a843f9874ee9e519f4d555c0, assert-h403a0e75df7c9dbb630d74ab9453ea2128893aface16c07e5dd060368c77e5f0, assert-h4b1c90672f95963f23a8f6a27422547148884d5e1ef63b9f8b20b9f9657e7602, assert-h882a9c82de77ed20e2a273329979f372c057aa17c0c0f19055b4195eb9b19b2a

kk-KZ · official · sha256:45277f8937cf1325acd877b2e23523b29b50a0ea0d9d6146530188d7215c6d91KK-KZ

76. Инвестициялық пай қорының активтерін қабылдау-тапсыру актісі кастодиан мен жаңа инвестициялық портфельді басқарушы үшін бір-бір данадан екі данада жасалады және оған кастодианның және инвестициялық портфельді басқарушының бірінші басшылары мен бас бухгалтерлері қол қояды. Кастодиан инвестициялық пай қорының активтерін қабылдау-тапсыру актісінің көшірмесін тараптар қол қойған күнінен бастап күнтізбелік 3 (үш) күннен кешіктірмей уәкілетті органға жібереді.

Ссылаются нормы: KopiyaNapravlenaVSrok

kk-KZ · official · sha256:80549e5e229a1b7a33404fd2677e3ef7ea78e69ebddf0b86fb96a5cfcb6b618bKK-KZ

77. Кастодиан Инвестициялық қорлар туралы Заңның 33-бабы 1-тармағының 5) және 6) тармақшаларында көрсетілген негіздер туындаған кезде мынадай іс-әрекеттерді жүзеге асырады: 1) инвестициялық пай қорының қызметін тоқтатуға негіздер туындаған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде қордың қағидаларында айқындалған тәртіппен және талаптарда пай ұстаушыларға, уәкілетті органға, инвестициялық пай қорының қызметін қамтамасыз ететін ұйымдарға, қордың кредиторларына және инвестициялық пай қорының активтерімен орындалмаған мәмілелер тараптарына инвестициялық пай қорының жұмыс істеуі тоқтатылғаны туралы, осы рәсімді өткізу талаптары мен тәртібі туралы хабарламаны жібереді; 2) инвестициялық пай қорының қызметін тоқтатуға негіздер туындаған күннен кейінгі 1 (бір) жұмыс күні ішінде орталық депозитарийге бұл туралы хабарлама жібереді; 3) талаптары инвестициялық пай қорының активтері есебінен қанағаттандырылатын кредиторларды анықтау шараларын қабылдайды; 4) инвестициялық пай қорының ақысы төленген, бірақ оның қызмет ету кезеңінде қор активтерін сатуға қойылмаған (қордың меншігі ретінде тіркелмеген) активтерін алуды қамтамасыз етеді; 5) инвестициялық пай қоры активтерінің есебінен қанағаттандырылатын кредиторлардың талаптары қойылатын мерзім аяқталғаннан кейін және көрсетілген кредиторлармен есеп айырысу басталғанға дейін қордың кастодианы инвестициялық пай қоры активтерінің құрамы мен құны туралы, кредиторлар қойған талаптар туралы, қордың ақысы төленген, бірақ орналастырылмаған активтері туралы мәліметтерді, сондай-ақ көрсетілген мәліметтерді қарау нәтижелері және бұдан былайғы іс-әрекеттер туралы есепті жасайды және уәкілетті органға жібереді; 6) инвестициялық пай қорының кредиторларымен есеп айырысады; 7) инвестициялық пай қорының қызметін тоқтатуға байланысты шығыстарды төлейді; 8) Инвестициялық қорлар туралы Заңның талаптарына және инвестициялық пай қорының қағидаларына сәйкес қалған ақшаны пай ұстаушыларының арасында бөліп береді және сатылмаған активтерді өздерінің келісімі болса пай ұстаушыларының меншігіне береді.

Ссылаются нормы: IzveshcheniyaOPrekrashcheniiVSrok

kk-KZ · official · sha256:5cc81a39750ed488f6bfbad51c916646d7e4bcac15890a53d00de570d9a38cc2KK-KZ

78. Кастодиан Қағидалардың осы бөлімінде көрсетілген іс-әрекеттерді жүзеге асыру үшін: 1) орталық депозитарийден қызметін тоқтатуды кастодиан жүргізетін инвестициялық пай қорының пайлары, осы инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылар, олардың деректемелері мен оларға тиесілі пайлар саны туралы мәліметтерді; 2) қызметін тоқтатуды кастодиан жүргізетін инвестициялық пай қорының инвестициялық портфелін басқарушыдан кредиторлар және дебиторлар туралы, сондай-ақ кредиторлық және дебиторлық берешек, оның ішінде "репо" операцияларын ашу шеңберінде туындаған берешек сомалары туралы ақпаратты сұратады және алады.

Ссылаются нормы: EstNeposluchennyeIstochniki, NeposluchennyyIstochnik, SvedeniyaDlyaProceduryySobrany, assert-h5ff0ced5629ea037230798d9d24b3d43afe8d4b3c6cef735fd101304976c90b3, assert-ha2b82e9b5fd275b1d17a4dd799fba8ee1c0682c8559adaa63919a92aec388d7b

kk-KZ · official · sha256:7aa8e3fc333376bea9dd01ec68bf1a84e8b53b5029364ce6a5ac29aa5e7d1d7bKK-KZ

79. Кастодиан Қағидалардың 77-тармағының 4) тармақшасында көрсетілген іс-әрекеттерді жүзеге асыру кезінде инвестициялық пай қорының активтерін сату бойынша мәмілелер жасайды. Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызметті

kk-KZ · official · sha256:74fb08d55ec737ce37c12114a9dafd4619e64c60fd20f811975dfd45fcd512ceKK-KZ

8. Қағидалардың 7-тармағы 6) және 7) тармақшаларының талаптары басшы қызметкерлер мен қызметкерлердің кастодиандық қызметті жүзеге асыратын банк бөлімшесінде (бөлімшелердің) болатын (олар өздерінің лауазымдарына немесе оларға берілген құқықтар мен өкілеттіктеріне орай алуға рұқсаты бар) ақпаратты функцияларына банктегі ішкі аудитті және Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына, оның ішінде уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерінің, ішкі ережелерінің және банк процедураларының талаптарына сәйкес келуіне ішкі бақылауды ұйымдастыру және жүзеге асыру кіретін банк қызметкерлеріне беру жағдайларына қолданылмайды.

kk-KZ · official · sha256:b2cc0efc856b2f20310833c939b6de002039162aab08cac51cf90bfe2044dbbbKK-KZ

8-1. Орталық депозитарий кастодиандық қызметті жүзеге асыру кезінде мыналарды: 1) өзінің ұйымдық құрылымында кастодиандық қызметті жүзеге асыратын жеке бөлімшенің болуын; 2) кастодиандық қызметті жүзеге асыратын бөлімшеде орталық депозитарийдің басқа бөлімшелерінің есепке алу жүйесінен және құжат айналымынан бөлек есепке алу және құжат айналымы жүйесінің болуын; 3) орталық депозитарийдің басқа бөлімшелері қызметкерлерінің кастодиандық қызметті жүзеге асыратын орталық депозитарий бөлімшесінің құжаттамасына және бағдарламалық-техникалық кешендеріне (оның ішінде электрондық деректер массивтеріне) қол жеткізуіне жол бермеуді қамтамасыз етеді. 2-тарау. Кастодиандық шарт

kk-KZ · official · sha256:1c69f4716b85e6e2de863be336464ae2a49457ff1bcc92d6dce9ff1d2c1fabb0KK-KZ

9. Кастодиандық шарт кастодиан мен клиенттің арасында жазбаша нысанда жасалады. Арнайы қаржы компаниясының белгіленген активтері бойынша бос түсімдерді инвестициялаған кезде кастодиан, арнайы қаржы компаниясы және басқаруында арнайы қаржы компаниясының белгіленген активтері бар инвестициялық портфельді басқарушы арасында кастодиандық шарт (бұдан әрі - арнайы қаржы компанияның инвестициялық портфелі). Инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтау және есепке алу мақсатында кастодиандық шарт кастодианның, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының және инвестициялық портфельді басқарушының арасында жазбаша нысанда жасалады.

Ссылаются нормы: DogovorZaklyuchenNadlezhashche

kk-KZ · official · sha256:9898145813a5054c82fec828cb9157fd5c303877d6e7834c038e04281645a01eKK-KZ

9-1. Клиентпен кастодиандық шарт кастодиан "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес тиісінше тексеру бойынша шаралар қабылдағаннан кейін жасалады".

kk-KZ · official · sha256:f21ab1b7e44a2d097a292925842c96c6d72aa61844163ffbb5ef8f1a20ef524cKK-KZ

1. Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызметті жүзеге асыру қағидалары бекітілсін.

kk-KZ · official · sha256:ee946cabdb2e293908a4459f8491df17ed04f2266c277e0f06d824e9cd72f400KK-KZ

2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

ru-KZ · official · sha256:ab77359476f3a2dd26dd3442a5ba34a9b184cb52451552332c2c5f5846876a59

1. Для целей Правил используются следующие понятия: 1) кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, и Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк); 2) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.

ru-KZ · official · sha256:ade027835d00d499b147554ddcb361173bb5f849d8c558882e0fecfae5837b92

10. Кастодиан не отказывает клиенту в заключении кастодиального договора по признаку резидентства.

Ссылаются нормы: KastodianNeOtkazyvaetPoRezidentstvu, NeOtkazyvatPoPriznakuRezidentstva, OtkazNeDopushchen, OtkazZayavlen, ZapretOtkazaNarushen

ru-KZ · official · sha256:137a9d736f3cf6cf8c296db831a6ad1728a2b5c2d18218405ccbf9e9d2f465dd

11. . Кастодиальный договор, за исключением кастодиального договора, заключаемого кастодианом с добровольным накопительным пенсионным фондом или со специальной финансовой компанией, специальной финансовой компанией и управляющим инвестиционным портфелем специальной финансовой компании, единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем или фондом гарантирования страховых выплат, помимо требований к его содержанию, установленных пунктом 3 статьи 75 Закона о рынке ценных бумаг, содержит: 1) обязательство кастодиана по соблюдению коммерческой тайны на рынке ценных бумаг, а также право кастодиана получать от клиента или организации, уполномоченной на распоряжение счетами клиента, документов, необходимых кастодиану для выполнения функции, предусмотренной подпунктом 8) пункта 20 Правил; 2) форму и периодичность отчетности кастодиана перед клиентом; 3) порядок возврата активов клиенту либо передачи активов клиента новому кастодиану; 4) порядок проведения и периодичность сверок; 5) порядок и условия расторжения кастодиального договора по инициативе одной из сторон и (или) при прекращении действия выданной уполномоченным органом лицензии кастодиана на осуществление кастодиальной деятельности; 6) условия, позволяющие уполномоченному органу проверить фактическое наличие и содержание хранящихся резервных копий; 7) отметку клиента об ознакомлении с внутренними документами кастодиана, регулирующими кастодиальную деятельность; 8) иные положения в соответствии с внутренними документами кастодиана. Требования подпунктов 3), 5) и 7) настоящего пункта не распространяются на содержание кастодиального договора, заключаемого между кастодианом и единым накопительным пенсионным фондом.

Ссылаются нормы: EstOtsutstvuyushchieUsloviya, KrugDogovorovIzyat, OtsutstvuyushcheeUslovie, SoderzhanieDogovoraPolnoe, TrebovanieUsloviyaPrimenimo, TriPodpunktaNeDlyaEnpf, assert-h1467d1d15662a2aee9bd1cd73fc44e56cc49a7c962d87f2972eb4315bcb13316, assert-h32069312d440a51982dd15770feda32c24c8ab13d9591d15d6bb5ce7cb4ed2d9, assert-h34e763902656e97999bd82327d3fb68b03aea9812ac45bc29b0d790578639747, assert-h3c4bbd57ac060d460f5e15cf6ad25bd72c3f12baf419fd9f45eafc261bd9913b, assert-h41fcf94f4034e207d2df065bfa1caa0a10ac8342cffcc6f00e2bf65ec4182dbf, assert-h549c3a8a142fac260d06c057404fcc3e10b8873df82c3e7fa6b56db2f683f885, assert-h7b4efc9855237d240179afd102be25a1c1e874e9a922b17edd4f97b449e927d6, assert-h8289d473ce3fcf7040c621ae7c4ccb1096c3fec0840044206d4048272836c95a, assert-h914b06da6801f20016893e0a3f8fb508c35a73fad9807817b45a3e44f0cd9fce, assert-hc1b3b8479f8920444f5257e2e8c73842b652e807c422a9f5b020eac8f0ee747d, assert-hdb97cb607bc89e04cfa637ee9afcb19557761e5d8bd35d52968b94739587d10f

ru-KZ · official · sha256:22c81c38fde20bcd0a0dabdc05635e37f953b96b96d9b24621836f4ed9861f83

12. Кастодиан уведомляет клиента об изменении тарифов на оказание кастодиальных услуг не позднее, чем за тридцать календарных дней до даты вступления их в действие в порядке, установленном кастодиальным договором.

Ссылаются нормы: UvedomlenieOTarifahSvoevremenno

ru-KZ · official · sha256:03318fb52b9477559d6a6b7480dc3378b31320696de26a58f5e976cd838a45e7

13. В течение всего срока действия кастодиального договора кастодиан уведомляет клиента о (об): 1) фактах несоблюдения кастодианом пруденциальных нормативов; 2) приостановлении (возобновлении) действия лицензии кастодиана на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о ее лишении; 3) фактах возникновения конфликта интересов в процессе регистрации сделок с финансовыми инструментами (проведения операций в системе учета кастодиана) по приказу клиента, отдавшего приказ (поручение); 4) ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с активами клиента; 5) несоответствии поручения клиента, указанного в его приказе, законодательству Республики Казахстан.

Ссылаются нормы: assert-h1556240dd424142da2b285bbbfeab6a48278f5c68c0777baf2c054b52687aab3, assert-h321c4866a0fd8ccca9f3be5e9a3bbdb9356415b3a9d9098ece0b702bb2e9751a, assert-h3f89b14c716f79333777aceb00803a03a4b335d4ead6b0c839fd2e8bca752b3a, assert-h6ae50cc98700652eed05a3d56e657902330ecfbaf9f9b60cbbef6add6a1951a4, assert-h6fb3086c8ab66f8ccaa54d116846d16caff2d1058ea60e21d4cb7de0f5b463c3

ru-KZ · official · sha256:38fc4afc67c8ddf1b31f86b703a50ff772180f1c0fa8b231d45c0b045c48f9b5

14. Уведомления, предусмотренные пунктом 13 Правил, направляются клиентам факсимильным, телексным или иным возможным видом связи, определенным в кастодиальном договоре и внутренних документах кастодиана, не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для направления такого уведомления, и регистрируются в журналах исходящей корреспонденции кастодиана.

Ссылаются нормы: UvedomlenieNapravlenoVSrok

ru-KZ · official · sha256:03d3c1d75b688319b393d8c634a189c7ce2fcd4e69436eead4f6a42aa8d9ca87

14-1. При заключении кастодиального договора с клиентом-физическим лицом, кастодианом устанавливается налоговое резидентство клиента-физического лица на основании сведений, представленных данным клиентом-физическим лицом.

ru-KZ · official · sha256:4459af29d6bed387b8af747a92533d0b8e8a442cd6bb59a7122d9eb5db02aee9

15. Инициатор расторжения кастодиального договора уведомляет вторую сторону (стороны): 1) кастодиального договора, заключенного между кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом, за двадцать календарных дней до намеченной даты его расторжения; 2) кастодиального договора, заключенного между кастодианом и специальной финансовой компанией, или кастодиального договора, заключенного между кастодианом, специальной финансовой компанией и управляющим инвестиционным портфелем, за тридцать календарных дней до намеченной даты их расторжения; 3) кастодиального договора, заключенного между кастодианом, единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем, за тридцать календарных дней до намеченной даты его расторжения; 4) кастодиального договора, заключенного между кастодианом и фондом гарантирования страховых выплат, за двадцать календарных дней до намеченной даты его расторжения. Инициатор расторжения иных кастодиальных договоров уведомляет вторую сторону договора в сроки, установленные кастодиальным договором.

Ссылаются нормы: RastorzheniePredupryezhdeno, assert-h3f06048828a97b31380cc8c43a9e284703349d391399696e1aac367cdbd54dd3, assert-h5531706b865b0fca403793bc11f02f1aa3035302bf522355c2d19372e2c56a3c, assert-h7ba5d5c4412260c2e297a6cef13929817d7224d2ec160239e1b2bb4ca766847a, assert-hf6f4b48c955e8d95478912c6f418311dc7c0d7f36c5c718870ade50093bec57c

ru-KZ · official · sha256:30c61bfad89230656aa090f7a6f0ff275a090690cfb2ab7f0924015b31bcd836

16. До наступления намеченной даты расторжения кастодиального договора в порядке, предусмотренном кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана, активы клиентов передаются кастодианом клиенту или новому кастодиану, или другому номинальному держателю, или центральному депозитарию.

ru-KZ · official · sha256:dc353372cd2e67f03156d722c206e54400c87f581be6e7a5aa95dcaabb47729a

17. При расторжении кастодиального договора кастодиан исполняет обязательства по кастодиальному договору до передачи активов клиента. Глава 3. Кастодиальная деятельность

ru-KZ · official · sha256:5cad1dd4ccc23ba47b97bf4af77b26560f2a6dca1a0f2a352b8323ae6c651676

18. Кастодиан отвечает за сохранность, достоверный и актуальный учет активов клиентов с момента их фактического получения на кастодиальное обслуживание кастодианом и зачисления на счет клиента, открытый в системе учета кастодиана.

Ссылаются нормы: SohrannostObespechena

ru-KZ · official · sha256:9dd9910ad096e628991efc5f9cb6bf964145a574ab9280f04d2ab64979637a56

18-1. Учет и хранение активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, осуществляется кастодианом на основании кастодиального договора, заключенного между кастодианом и управляющим инвестиционным портфелем.

ru-KZ · official · sha256:0474a830e4ab4fd2c8947be32e606a2c74353f164bbcbd9f27b1b5d5c96eb9db

19. Кастодиан не использует вверенные ему активы клиентов в своих интересах, в интересах своих аффилиированных лиц, в том числе не отвечает ими по своим обязательствам и обязательствам своих аффилиированных лиц, не закладывает и не совершает в отношении указанных активов действия, не предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

Ссылаются нормы: IspolzovanieVSvoihInteresah, KastodianHranitAktivyKlienta, NeprikosnovennostSoblyudena, OtvetAktivamiKlienta, SohranyatNeprikosnovennostAktivov, ZalogAktivovKlienta, ZapretIspolzovaniyaNarushenSvoiInteresy, ZapretIspolzovaniyaNarushenZalog

ru-KZ · official · sha256:1b1195bcddab7e110de1a572770b7c83a916a012e8117479e603809cc8c7c13a

2. Кастодиан осуществляет кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:73844c68f32ba187e964274ba6aab9993f0e4a95604758f8d9c048f65ac8e187

20. В целях реализации своих функций кастодиан: 1) осуществляет номинальное держание эмиссионных ценных бумаг, переданных на кастодиальное обслуживание; 2) обеспечивает учет и хранение активов, переданных на кастодиальное обслуживание, а также их наличие при совершении сделок; 3) оказывает услуги платежного агента по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание; 4) регистрирует сделки с эмиссионными ценными бумагами клиента и подтверждает его права по данным ценным бумагам; 5) получает доходы по эмиссионным ценным бумагам и иным активам клиентов, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисляет их на счета клиентов; 6) обеспечивает обособленное хранение и учет активов клиентов по отношению к собственным активам; 7) соблюдает технологию ведения счетов и учета эмиссионных ценных бумаг и иных активов клиентов, установленную разделом 4 Правил; 8) осуществляет контроль за соответствием сделок с активами своих клиентов законодательству Республики Казахстан, в том числе целевое размещение (использование) пенсионных активов добровольных накопительных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов, активов эндаумент-фондов (целевых капиталов), активов специальной финансовой компании и средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат в порядке, установленном пунктами 24, 24-1, 25, 26, 26-1 Правил; 9) представляет отчетность клиентам о состоянии их счетов на регулярной основе и по первому их требованию, а держателям ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание, - по первому их требованию; 10) обеспечивает конфиденциальность информации об активах клиентов, находящихся на счетах, открытых клиентам в системе учета кастодиана, и передает информацию клиентам по поручению эмитентов ценных бумаг и центрального депозитария; 11) представляет запрашиваемую уполномоченным органом информацию; 12) оказывает услуги, предусмотренные кастодиальным договором.

Ссылаются нормы: EstNeosushchestvlyaemyeFunkcii, FunkciiOsushchestvlyayutsyaPolnostyu, NeosushchestvlyaemayaFunkciya, assert-h498c047a399522a8ddce8169c0dff872ffaaf22408063c2cea9bf1882d286d8f, assert-h70783da91f3e8009c1279b8b8b316f0c46e3202bed502c9b6a98d38eee3ccd36, assert-hac83b70f6ad4979ad668c83ab17233be116eaee704047758663d1f45d4296b1e, assert-hb090897026189f4ddb4814b5aec79cc5effb4326e029add613d1424dc4d89bce, assert-hb572e60991fc6699b02abba5fb4181bae2d4383a8e78dd82708f2f500a9afe7e, assert-hc6c89eb0b95e81f86bbf695d732349bb612192fca3c6973e0d955c3634d46701, assert-hc77f89bad20c0b52c08efd3e1dd930e085ba477f46286c9ffce268b46b298edd, assert-hc934589d7e1dd5f4150faca298605faf743758a7cfdb034536b4f2497b334694, assert-hd3d226ff2db9512c83ef16c63d87d35d2994d6ace9c9023f6d19d260a95b7bc7, assert-hdc2a78c6ff3be77a575c1d32b8ce7a065f82381c9bc4b91b0a2a981f916a4ca9, assert-he492f335dceb70461cee760fc136df71f4f09301d987cbbe0df934c6850529fa, assert-he8507f6ca542cc840e16a39c4350c040a2c4c4ccec07150ff61ee8e09a71f4c8

ru-KZ · official · sha256:39560b9b2ded6235e08c73d6857df4eced63efab462191e766bc48392accc3e2

21. В целях реализации функций по хранению и учету пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда кастодиан осуществляет: 1) учет операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, получению инвестиционного дохода; 2) ежемесячное информирование добровольного накопительного пенсионного фонда о состоянии его счетов, предназначенных для учета и хранения денег, а также предоставление сведений о движении денег по инвестиционному счету по форме согласно приложению 1 к Правилам, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором; 3) ежемесячное составление отчета о структуре пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда по форме согласно приложению 2 к Правилам для представления добровольному накопительному пенсионному фонду, в том числе для проведения сверки в соответствии с пунктом 36 Правил, в порядке и сроки, установленные кастодиальным договором; 4) контроль за суммами полученного добровольным накопительным пенсионным фондом комиссионного вознаграждения; 5) контроль за целевым размещением (использованием) пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда. При выявлении несоответствия структуры пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда требованиям законодательства Республики Казахстан, инвестиционной декларации и пенсионных правил добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления несоответствия, направляет уведомление об этом в уполномоченный орган и добровольный накопительный пенсионный фонд.

Ссылаются нормы: NesootvetstvieSoobshchenoVSrok

ru-KZ · official · sha256:8eb8f44339eeab3d7a17f3faff54426ea0909c0b0931792e71df6da80407ef56

22. В целях реализации функций по хранению и учету активов инвестиционного фонда кастодиан осуществляет: 1) учет операций по размещению и выкупу акций и паев инвестиционного фонда, по получению инвестиционного дохода, а также расчетов по операциям, связанным с инвестиционным управлением активами инвестиционного фонда; 2) ежемесячное информирование управляющего инвестиционным портфелем о состоянии счетов инвестиционного фонда, предназначенных для учета и хранения денег, а также о движении денег в отчетном периоде по счетам по форме, в порядке и сроки, предусмотренные внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором; 3) ежемесячное составление отчета о структуре активов инвестиционного фонда по форме, определенной внутренними документами кастодиана, для представления управляющему инвестиционным портфелем, в управлении которого находятся активы инвестиционного фонда (далее управляющий инвестиционным портфелем инвестиционного фонда) в порядке и сроки, установленные кастодиальным договором, в том числе для проведения сверки в соответствии с пунктом 36 Правил; 4) учет обязательств, подлежащих исполнению за счет активов инвестиционного фонда, в том числе по комиссионным вознаграждениям лицам, обеспечивающим функционирование инвестиционного фонда; 5) контроль за соответствием состава активов инвестиционного фонда требованиям законодательства Республики Казахстан, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда; 6) учет стоимости, движения и состава активов инвестиционного фонда, а также расчет стоимости паев при последующем размещении или выкупе. При выявлении несоответствия структуры (состава) активов инвестиционного фонда требованиям законодательства Республики Казахстан, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и правил паевого инвестиционного фонда, кастодиан не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления несоответствия, направляет уведомление об этом в уполномоченный орган и управляющему инвестиционным портфелем инвестиционного фонда.

ru-KZ · official · sha256:6e37b979f05227dcad6206f95d78e75a740aa31fb9ada913444cba77eca6c6fb

22-1. В целях реализации функций по хранению и учету активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях (далее в настоящем пункте – инвестиционный портфель), кастодиан осуществляет: 1) ежемесячное информирование управляющего инвестиционным портфелем о состоянии банковских счетов, предназначенных для учета и хранения денег, составляющих инвестиционный портфель, а также о движении денег по банковским счетам в отчетном периоде по форме, в порядке и сроки, предусмотренные внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором; 2) ежемесячное составление отчета о структуре активов, составляющих инвестиционный портфель, по форме, определенной внутренними документами кастодиана, для представления управляющему инвестиционным портфелем, в управлении которого находится инвестиционный портфель, в порядке и сроки, установленные кастодиальным договором, в том числе для проведения сверки в соответствии с пунктом 36 Правил; 3) учет обязательств, подлежащих исполнению за счет активов, составляющих инвестиционный портфель, в том числе по комиссионным вознаграждениям лицам, обеспечивающим управление инвестиционным портфелем; 4) контроль за соответствием состава активов, составляющих инвестиционный портфель, требованиям инвестиционной декларации; 5) учет стоимости, движения и состава активов, составляющих инвестиционный портфель, а также расчет условной единицы активов инвестиционного портфеля. При выявлении несоответствия структуры (состава) активов инвестиционного портфеля требованиям инвестиционной декларации кастодиан не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления несоответствия, направляет уведомление об этом в уполномоченный орган и управляющему инвестиционным портфелем.

ru-KZ · official · sha256:400598b98bef30e35614860f9ae89c1fd4842d3a3296663f727ca3a0ce508db0

22-2. В целях реализации функций по хранению и учету активов эндаумент-фонда (целевого капитала), кастодиан осуществляет: 1) учет операций по получению инвестиционного дохода, а также расчетов по операциям, связанным с инвестиционным управлением активами эндаумент-фонда (целевого капитала); 2) ежемесячное информирование управляющего инвестиционным портфелем о состоянии счетов, используемых для учета активов, предназначенных для учета и хранения денег, а также о движении денег в отчетном периоде по счетам по форме, в порядке и сроки, предусмотренные внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором; 3) ежемесячное составление отчета о структуре активов эндаумент-фонда (целевого капитала) по форме, определенной внутренними документами кастодиана, для представления управляющему инвестиционным портфелем, в управлении которого находятся активы эндаумент-фонда (целевого капитала) (далее - управляющий инвестиционным портфелем фонда целевого капитала) в порядке и сроки, установленные кастодиальным договором, в том числе для проведения сверки в соответствии с пунктом 36 Правил; 4) учет обязательств, подлежащих исполнению за счет активов эндаумент-фонда (целевого капитала); 5) контроль за соответствием состава активов эндаумент-фонда (целевого капитала) требованиям законодательства Республики Казахстан, инвестиционной декларации фонда целевого капитала; 6) учет стоимости, движения и состава активов эндаумент-фонда (целевого капитала). При выявлении несоответствия структуры (состава) активов эндаумент-фонда (целевого капитала) требованиям законодательства Республики Казахстан, инвестиционной декларации фонда целевого капитала, кастодиан не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления несоответствия, направляет уведомление об этом в уполномоченный орган и управляющему инвестиционным портфелем фонда целевого капитала.

ru-KZ · official · sha256:6a6fe838a696f93155a4d862f1f76a7ff07592e357535cab5910ebdb46d151d2

23. В целях реализации функций по хранению и учету выделенных активов специальной финансовой компании кастодиан осуществляет: 1) учет операций с выделенными активами специальной финансовой компании, по получению инвестиционного дохода; 2) ежемесячное информирование управляющего инвестиционным портфелем специальной финансовой компании о состоянии счетов по форме, в порядке и сроки, предусмотренные внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором; 3) ежемесячное информирование специальной финансовой компании о состоянии ее счетов по форме, в порядке и сроки, предусмотренные внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором; 4) контроль за целевым размещением активов специальной финансовой компании требованиям законодательства Республики Казахстан и договора на управление инвестиционным портфелем, заключенного между специальной финансовой компанией и управляющим инвестиционным портфелем; 5) учет стоимости, движения и состава активов специальной финансовой компании. При выявлении несоответствия структуры (состава) активов специальной финансовой компании требованиям законодательства Республики Казахстан и условиям договора на управление инвестиционным портфелем, заключенного между специальной финансовой компанией и управляющим инвестиционным портфелем, кастодиан не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления несоответствия, направляет уведомление об этом в уполномоченный орган, специальной финансовой компании и управляющему инвестиционным портфелем специальной финансовой компании.

ru-KZ · official · sha256:1192f4b2802c02a8c5c02df15a5cb9a3e63bce83692465354bedecd1c60a845d

23-1. В целях реализации функций по хранению и учету средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат кастодиан осуществляет: 1) ежемесячное информирование фонда гарантирования страховых выплат о состоянии счетов, предназначенных для учета и хранения средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда по форме, в порядке и сроки, предусмотренные внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором; 2) ежемесячное составление отчета о структуре средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда по форме, определенной внутренними документами кастодиана, для представления фонду гарантирования страховых выплат, в порядке и сроки, установленные кастодиальным договором, в том числе для проведения сверки в соответствии с пунктом 36 Правил; 3) контроль за целевым размещением средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат требованиям законодательства Республики Казахстан; 4) учет стоимости, движения и состава средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат. При выявлении несоответствия структуры (состава) средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат требованиям законодательства Республики Казахстан, кастодиан не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления несоответствия, направляет уведомление об этом в уполномоченный орган и фонд гарантирования страховых выплат.

ru-KZ · official · sha256:ceee4fcd860822aa8d99e6ea8659f21df6086be14cb44c35746ed964c3f0377d

23-2. В целях реализации функции, установленной подпунктом 9-2) пункта 9 статьи 8 Закона о банках, кастодиан оказывает услуги по управлению счетом (счетами) депонента, открытом (открытыми) в центральном депозитарии на имя депонента, в порядке, определенном Правилами осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920), сводом правил центрального депозитария.

ru-KZ · official · sha256:a574fb8beccdacfcae1648fe98b28ad4aeffa4cdfe5f59c8274351532aa90e98

24. Контроль за целевым размещением (использованием) активов добровольного накопительного пенсионного фонда осуществляется кастодианом путем проверки документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана, представленных добровольным накопительным пенсионным фондом, на соответствие требованиям, установленным: 1) законодательством Республики Казахстан; 2) инвестиционной декларацией; 3) пенсионными правилами; 4) мерами надзорного реагирования, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности добровольного накопительного пенсионного фонда в отношении пенсионных активов.

ru-KZ · official · sha256:9c282906651f58888925a6f7f92a169ac6fe893f9496c106d139d632a6b41f9a

24-1. Контроль за целевым размещением (использованием) активов эндаумент-фонда (целевого капитала) осуществляется кастодианом путем проверки документов по заключенным сделкам с участием активов эндаумент-фонда (целевого капитала) и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана, представленных управляющим инвестиционным портфелем эндаумент-фонда (целевого капитала), на соответствие требованиям, установленным: 1) законодательством Республики Казахстан; 2) инвестиционной декларацией (в отношении активов эндаумент-фонда (целевого капитала); 3) мерами надзорного реагирования, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности управляющего инвестиционным портфелем фонда целевого капитала в отношении активов эндаумент-фонда (целевого капитала).

ru-KZ · official · sha256:0807eead432f54df879875bad0367350efb11c42c67884b0783edd2d1cfb4059

25. Контроль за целевым размещением (использованием) активов инвестиционного фонда осуществляется кастодианом путем проверки документов по заключенным сделкам с участием активов инвестиционного фонда и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана, представленных управляющим инвестиционным портфелем инвестиционного фонда, на соответствие требованиям, установленным: 1) законодательством Республики Казахстан; 2) инвестиционной декларацией (в отношении активов акционерного инвестиционного фонда); 3) правилами паевых инвестиционных фондов; 4) мерами надзорного реагирования, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности управляющего инвестиционным портфелем инвестиционного фонда в отношении активов инвестиционного фонда.

ru-KZ · official · sha256:e94a4e30dd09d79d4bf733f3a1535e32c8cd0adb1ad58c8d395c4f1ecfa4606b

26. Контроль за целевым размещением (использованием) выделенных активов специальной финансовой компании осуществляется кастодианом путем проверки документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана, представленных управляющим инвестиционным портфелем специальной финансовой компании либо специальной финансовой компанией, на соответствие требованиям, установленным: 1) законодательством Республики Казахстан; 2) договором на управление инвестиционным портфелем, заключенным между специальной финансовой компанией и управляющим инвестиционным портфелем; 3) ограниченными мерами воздействия или мерами раннего реагирования, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности в отношении выделенных активов специальной финансовой компании.

ru-KZ · official · sha256:130c9480520447f45dffd1baafc8d9fa75163fea5a452215a8705267ee1e97f4

26-1. Контроль за целевым размещением (использованием) средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат осуществляется кастодианом путем проверки документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана, представленных фондом гарантирования страховых выплат, на соответствие требованиям, установленным: 1) законодательством Республики Казахстан; 2) инвестиционной декларацией; 3) мерами надзорного реагирования, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности в отношении средств резервов фонда гарантирования страховых выплат.

ru-KZ · official · sha256:972d651f6d96673f15584f8bdf1c85050bdd3faa96d60257016f7fd40bc5e4c0

27. В рамках выполнения функции по контролю за целевым размещением (использованием) пенсионных активов добровольных накопительных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов, активов эндаумент-фондов (целевого капитала), выделенных активов специальной финансовой компании и средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда, кастодиан при соответствии полученного приказа на совершение операции за счет указанных активов по счетам, открытым в системе учета кастодиана, требованиям, установленным пунктами 24, 24-1, 25, 26 и 26-1 Правил, осуществляет регистрацию (исполнение) операции и направляет отчет об исполнении соответствующего приказа (поручения) лицу, отдавшему данный приказ (данное поручение). Направление отчета, указанного в абзаце первом настоящего пункта, не требуется по сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи.

ru-KZ · official · sha256:d40d869b2e1e5c5150a0062e39d685aed602b3ecc26a9db36a545b2cfccc7142

28. При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 24 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, добровольный накопительный пенсионный фонд и фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан. При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 24-1 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, управляющую компанию, исполнительный орган фонда целевого капитала, если сделка заключена с участием активов эндаумент-фонда (целевого капитала), фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан. При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 25 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, управляющую компанию, исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда, если сделка заключена с участием активов акционерного инвестиционного фонда, фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан. При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 26 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, специальную финансовую компанию, управляющего инвестиционным портфелем, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан. При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 26-1 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет уполномоченный орган, фонд гарантирования страховых выплат и фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.

ru-KZ · official · sha256:927aa03824e4a300b8d73c4deec4b2ff032abdc6b6c9da5f6a534ed92a2f8885

29. Кастодиан обеспечивает сохранность и достоверный учет эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов клиентов, находящихся на хранении в иностранной организации, осуществляющей функции, установленные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг (далее – иностранный номинальный держатель), на основании соответствующего договора, заключенного между кастодианом и иностранным номинальным держателем, а также осуществляет контроль за совершаемыми операциями на предмет соответствия законодательству Республики Казахстан.

ru-KZ · official · sha256:1e2fa72048ba666cc33eaf577cbed1f24a355621bb15b86688af8bfad0811148

2-1. Действие Правил распространяется на центральный депозитарий при осуществлении им кастодиальной деятельности, за исключением подпункта 1) пункта 34 и подпункта 1) пункта 78 Правил. Центральный депозитарий осуществляет кастодиальную деятельность в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг, Правилами и сводом правил центрального депозитария.

ru-KZ · official · sha256:722602631edbfd06bd038696b4ecde4445f1922641586fa030af1178959588ca

3. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

ru-KZ · official · sha256:0e75464662b73066dc6f224707a3ab03f685de2ed93dc590f26114b783d2233e

30. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, предоставление выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытие информации, а также проведение иных операций в системе учета кастодиана в рамках осуществления им функций номинального держателя осуществляется кастодианом в порядке и на условиях, установленных Законом о рынке ценных бумаг, Правилами регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876) (далее – Правила № 210), и Правилами. Кастодиан по первому требованию лица, являющегося держателем ценных бумаг, учитываемых в системе учета кастодиана, в течение трех календарных дней предоставляет ему выписки с его лицевого счета. Глава 4. Организация учета активов клиентов

ru-KZ · official · sha256:6c9e8a93a5afaee53cbbbe765d573612e3ea6edd2c34acdaa6e347422bc833ae

31. Учет операций с активами клиентов, а также получение и распределение доходов по ним осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами кастодиана и учетной политикой клиента кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:c6709dd59f59465bc363e2e44240e6a28a45fe1f7d1f87f936e1f0649c22ba42

32. В системе учета кастодиана активы его клиентов учитываются на балансовых и (или) внебалансовых счетах.

ru-KZ · official · sha256:2386279d9267d80106e37068c2ad54795d6e4e83a8a8c0983866780b80156494

33. Кастодиан открывает каждому клиенту отдельный счет, предназначенный для учета его активов, и обеспечивает возможность открытия субсчетов в рамках счета клиента, открытого в системе учета кастодиана. Для целей учета иностранных ценных бумаг, переданных на кастодиальное обслуживание, в системе учета кастодиана каждому клиенту организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее – брокер первой категории), открывается отдельный внебалансовый счет для учета иностранных ценных бумаг, принадлежащих данному клиенту, в рамках лицевого счета, открытого данному брокеру первой категории. Для целей учета денег, ценных бумаг и иных активов, переданных на кастодиальное обслуживание, кастодианом каждому клиенту управляющего инвестиционным портфелем, открываются отдельный банковский счет для учета денег и внебалансовый счет для учета ценных бумаг и иных финансовых инструментов (за исключением денег), а также иных активов с указанием управляющего инвестиционным портфелем. Для целей учета выделенных активов специальной финансовой компании кастодиан открывает специальной финансовой компании отдельный внебалансовый счет для учета ценных бумаг и иных финансовых инструментов (за исключением денег) и банковский счет для учета денег. Для целей учета средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда, кастодиан открывает фонду гарантирования страховых выплат отдельный(ые) внебалансовый(ые) счет(а) (субсчета) для учета ценных бумаг и иных финансовых инструментов (за исключением денег) и банковские счета для учета денег.

Ссылаются нормы: UchetKlientaBrokera, UchetKlientaUpravlyayushchego, UchetObshchegoKlienta, UchetSpecialnoyFinansovoyKompanii

ru-KZ · official · sha256:3ba19cf4128464a2ff87c89b70af247ca93630dacb01b8a6a5f6edfe8e479115

34. Кастодиан, оказывающий услуги по хранению и учету пенсионных активов добровольных накопительных пенсионных фондов, пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющих инвестиционным портфелем, соответствует следующим требованиям: 1) имеет долгосрочный кредитный рейтинг не ниже "ВВ-" по международной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня агентств Moody’s Investors Service (Мyдис Инвесторс Сервис), Fitch (Фич) (далее – другие рейтинговые агентства), или рейтинговую оценку не ниже "kzВВ-" по национальной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, либо является дочерним банком-резидентом Республики Казахстан, родительский банк-нерезидент Республики Казахстан которого обладает долгосрочным кредитным рейтингом не ниже "А-" по международной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств; 2) имеет доступ к международным депозитарно-расчетным системам (типа Еuroclear (Еуроклир) и Сlearstream International (Клирстрим Интернэшнэл)) в виде: непосредственного доступа; посредством заключения кастодиального договора с иностранным номинальным держателем, оказывающим кастодиальные услуги на рынке ценных бумаг и имеющим непосредственный доступ к указанным системам; посредством использования услуг центрального депозитария.

Ссылаются нормы: KastodianPensionnyhAktivovSootvetstvuet, assert-h71fb6d07260048405ec86204ede14dad063e4f33dc6bb870f2227c335a6a51b0, assert-hac5ce16746495aaf6d9c9f0e5bc293fd3e17c1a0cef0746e9fb425c6b39062f0, assert-he1beb7c88de0029636012238ff923da4611ba06f580a71be37b8bb332afd67e6

ru-KZ · official · sha256:7eb3e89f46669ca08dd789ff185f371a60033e8735f848a56877ef75233dfd94

35. Учет кастодианом пенсионных активов добровольных накопительных пенсионных фондов, активов инвестиционных фондов, активов эндаумент-фондов (целевых капиталов), средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда, выделенных активов специальных финансовых компаний, а также государственных ценных бумаг и сделок с ними осуществляется в соответствии с законами Республики Казахстан, кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:39cbe21c1c015c499a0e604d0df701e33ccd8e45f1f6ebe7f70e0a183b48a0fa

36. Кастодиан в целях обеспечения актуального учета активов клиентов, переданных ему на кастодиальное обслуживание, не реже одного раза в месяц проводит сверку данных своей системы учета денег, финансовых инструментов и иных активов клиентов, на их соответствие данным брокера первой категории, управляющего инвестиционным портфелем, специальной финансовой компании, добровольного накопительного пенсионного фонда, центрального депозитария, фонда гарантирования страховых выплат, а также с данными иностранного номинального держателя.

Ссылаются нормы: MesyachnayaSverkaSoblyudena

ru-KZ · official · sha256:380aa562bf963d04a027acf06539e344a18a94a09d3aea196b131344eaf8a8dc

36-1. Кастодиан по первому требованию лица, являющегося держателем ценных бумаг, учитываемых в системе учета кастодиана, в течение двух рабочих дней со дня получения требования (запроса) представляет данному лицу для ознакомления выписку из акта сверки данных своей системы учета денег, финансовых инструментов и иных активов данного лица, на их соответствие данным: 1) брокера первой категории с правом осуществления деятельности в качестве номинального держателя, если указанное лицо является клиентом брокера; 2) центрального депозитария и (или) иностранного номинального держателя, если указанное лицо является клиентом кастодиана.

Ссылаются нормы: VypiskaPredstavlenaVSrok

ru-KZ · official · sha256:e6b535236a89701c04dbae07c292bf923d98a9e3f34c5fb3128c85a7cc2abb8c

37. Сверка данных системы учета кастодиана с данными системы учета центрального депозитария осуществляется в соответствии со сводом правил центрального депозитария.

ru-KZ · official · sha256:c07b1f424d0be848a75d41f3ebf89ec39329a4937011ce78ea3e1664c4e372a9

38. Особенности сверки пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда, фонда гарантирования страховых выплат, а также выделенных активов специальной финансовой компании, переданных на кастодиальное обслуживание, устанавливаются кастодиальным договором.

ru-KZ · official · sha256:fd5d8d1928d353de1fe208babb1ae0213079545cb32fbeab9a63820111aa39f4

39. Сверка данных системы учета кастодиана с данными брокера первой категории, управляющего инвестиционным портфелем осуществляется путем составления акта сверки, содержащего следующие сведения: 1) дату составления акта сверки данных, период, за который осуществляется сверка; 2) информацию об остатке активов на счетах (субсчетах), открытых в системе учета кастодиана, по состоянию на дату составления акта сверки; 3) информацию о движении активов по счетам (субсчетам), открытым в системе учета кастодиана, в период, за который осуществляется сверка, в том числе по активам, находящимся на дату сверки у иностранного номинального держателя; 4) информацию об остатке активов, помимо денег и финансовых инструментов, входящих в состав активов инвестиционного фонда, активов эндаумент-фонда (целевого капитала) на дату составления акта-сверки, и о сделках (операциях), совершенных с данными активами в период, за который осуществляется сверка. Акт сверки данных составляется в двух экземплярах и подписывается представителями сторон, осуществляющими сверку.

Ссылаются нормы: AktSverkiNadlezhashchiy, EstOtsutstvuyushchieSvedeniyaAktaSverki, OtsutstvuyushcheeSvedenieAktaSverki, assert-h81be6a5dca2b1818e441cff60a2f6235a2a4dc9d1c7cab23047b8cb57859da7e, assert-h949230c489a3f006741dfa756ad87f89ae1444b37eb4cb6d732f154c248973fa, assert-hf525761b4c9da511f29d68c1c0986ab28218eb158630df6a646e36f0774f53ba, assert-hf6cbcd09c8ef3ed5854b7215515f2da480f17d484a17599a3f0eafd70c20bc54

ru-KZ · official · sha256:5472b44735c5b5d639ad70b9b94c168331e671df44e1247b0ad4079f462065a2

4. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалах, участвующих в осуществлении кастодиальной деятельности, в легкодоступных для клиентов местах размещаются нотариально засвидетельствованные копии лицензий на кастодиальную деятельность и сейфовые операции (услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений, а также перечень документов), которые кастодиан по первому требованию клиента предоставляет ему для ознакомления в соответствии с пунктом 5 Правил.

ru-KZ · official · sha256:afca3fe18b05b06c61c025aad61d9b6aa7229f8563a115dcc41d11d8bcbb36ae

40. Сверка данных системы учета кастодиана с данными иностранного номинального держателя осуществляется через платежные системы SWIFT либо другими средствами связи, предусмотренными договором с иностранным кастодианом, и заключается в сверке остатков финансовых инструментов, принадлежащих клиентам кастодиана и находящихся на счетах иностранного номинального держателя по состоянию на дату проведения сверки, с данными системы учета кастодиана. Документы, на основании которых проводилась сверка, в том числе SWIFT - сообщения, подлежат хранению в течение пяти лет с даты проведения сверки.

ru-KZ · official · sha256:7245b96fe0456aaa10ac8a384644653aeb5c7066630e23f96abca23e2a6f06b4

41. В случае если по результатам сверки, осуществляемой в соответствии с пунктом 36 Правил, имеются расхождения, стороны, осуществлявшие сверку, принимают меры по их устранению и в течение одного рабочего дня, следующего за датой выявления несоответствия, уведомляют об этом уполномоченный орган. При проведении сверки в соответствии с пунктом 36 Правил уведомление о несоответствии результатов сверки направляется в уполномоченный орган кастодианом.

ru-KZ · official · sha256:f9e807aa091863403613d21bc26e1e6266a2c2067db41e2ec1bce41eee89f8ab

42. Кастодиан осуществляет в порядке, установленном внутренними документами кастодиана, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет путем ведения журналов учета, предусмотренных пунктом 21 Правил № 210, а также журналов учета: 1) операций по лицевым счетам добровольных накопительных пенсионных фондов, инвестиционных фондов, фондов целевого капитала, фонда гарантирования страховых выплат и специальных финансовых компаний, отклоненных (неисполненных) кастодианом по причине их несоответствия законодательству Республики Казахстан и (или) инвестиционным декларациям и (или) пенсионным правилам данных добровольных накопительных пенсионных фондов и (или) инвестиционным декларациям акционерных инвестиционных фондов, и (или) инвестиционным декларациям фондов целевого капитала, и (или) правилам инвестирования средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат и (или) правилам паевых инвестиционных фондов, и (или) договорам на управление инвестиционным портфелем, заключенным между специальными финансовыми компаниями и управляющими инвестиционными портфелями; 2) сделок (операций) с имуществом, помимо денег и финансовых инструментов, входящим в состав активов инвестиционных фондов, эндаумент-фондов (целевых капиталов), совершенных управляющими инвестиционным портфелем, а также сделок (операций) с имуществом, помимо денег и финансовых инструментов, инвестиционных фондов, и имуществом, входящим в состав активов эндаумент-фондов (целевых капиталов), отклоненных (неисполненных) кастодианом по причине их несоответствия законодательству Республики Казахстан и (или) инвестиционным декларациям акционерных инвестиционных фондов, фондов целевого капитала; 3) уведомлений, направленных уполномоченному органу о переданных кастодиану приказах (поручениях) управляющих инвестиционным портфелем инвестиционных фондов либо специальных финансовых компаний, добровольных пенсионных фондов, фонда гарантирования страховых выплат, специальных финансовых компаний, несоответствующих законодательству Республики Казахстан, и (или) инвестиционным декларациям и (или) пенсионным правилам данных добровольных накопительных пенсионных фондов и (или) правилам инвестирования средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат и (или) инвестиционным декларациям акционерных инвестиционных фондов, фондов целевого капитала и (или) правилам паевых инвестиционных фондов, и (или) договорам на управление инвестиционным портфелем, заключенным между специальными финансовыми компаниями и управляющими инвестиционными портфелями.

ru-KZ · official · sha256:bf92258088a997af4dfffb827cdbb9134714f33a5869fa2b40e388730357269c

43. Кастодиан составляет и представляет отчеты о результатах кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в уполномоченный орган в соответствии со статьей 52 Закона о рынке ценных бумаг. Глава 5. Хранение и учет пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении Национального Банка

ru-KZ · official · sha256:5ed4180b121dcb30e5d56ad5cb8e4bbbea4892983e4eb6d7bed19da3192d3719

44. Кастодианом, осуществляющим хранение и учет пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, является Национальный Банк.

Ссылаются нормы: KastodianomYavlyaetsyaNacionalnyyBank

ru-KZ · official · sha256:438564a14763d407d17be01282c238a4bd13ff2f1de52129a52d145e126317a7

45. Учет операций с пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда осуществляется на счетах в Национальном Банке, открытых в соответствии с кастодиальным договором, заключаемым между Национальным Банком и единым накопительным пенсионным фондом.

ru-KZ · official · sha256:f6edbee8ee8309b06cbb5cebbead19545ac6efb2ff98e0e5cdd4093c5921624d

46. Основаниями для расторжения кастодиального договора, заключенного между Национальным Банком и единым накопительным пенсионным фондом, являются: 1) решение Правительства Республики Казахстан о ликвидации единого накопительного пенсионного фонда в порядке, предусмотренном законами Республики Казахстан; 2) изменение требования Социального кодекса Республики Казахстан, предусматривающего, что функции кастодиана по хранению и учету пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда осуществляются Национальным Банком.

Ссылаются нормы: RastorzhenieSFondomDopustimo, assert-h0e939d825c92b27a80ae9c45b94cf2d3d928ecfb06dc218c1c4a8301b08464e3, assert-hdd7f02a9195eb96597ac062fd409240d76be6366217bb2289f3c4869a7532dca

ru-KZ · official · sha256:1cabfb1e30913459f8de2920fb496bb2676689b5834cc5b71c34bef4863b6e1b

47. До наступления намеченной даты расторжения кастодиального договора по основаниям, указанным в пункте 46 Правил, пенсионные активы единого накопительного пенсионного фонда передаются кастодианом новому кастодиану. При расторжении кастодиального договора кастодиан исполняет обязательства по кастодиальному договору до передачи пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда.

Ссылаются нормы: ObyazatelstvaIspolnyayutsyaDoPeredachi, PeredachaNeSostoyalas

ru-KZ · official · sha256:847b528ce88a44a913cd98ae76b65741b7a96eb2682ddac9ce0486cb84b4aada

48. Кастодиан в целях учета и хранения пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, представленных иностранными финансовыми инструментами и (или) предназначенных для инвестирования в иностранные финансовые инструменты, открывает счета у зарубежных кастодианов из числа зарубежных кастодианов, утвержденных решением Правления Национального Банка.

ru-KZ · official · sha256:e103c4a4b7c544c3c28013d6af7472a600bc9e07e43ce8e51e2a9e81c2d33d7d

49. В целях реализации функций по хранению и учету пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда кастодиан осуществляет: 1) номинальное держание эмиссионных ценных бумаг, составляющих пенсионные активы и переданных на кастодиальное обслуживание; 2) оказание услуг платежного агента по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, составляющими пенсионные активы, переданными на кастодиальное обслуживание; 3) регистрацию сделок с эмиссионными ценными бумагами, составляющими пенсионные активы единого накопительного пенсионного фонда, и подтверждение его прав по данным ценным бумагам; 4) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, получению инвестиционного дохода; 5) ежемесячное информирование единого накопительного пенсионного фонда о состоянии его счетов, предназначенных для учета и хранения денег, а также о движении денег в отчетном периоде по счетам по форме, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором; 6) ежемесячное представление единому накопительному пенсионному фонду отчета о структуре пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда по форме, в порядке и сроки, установленные кастодиальным договором; 7) обеспечение сохранности и учета вверенных ему пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда; 8) контроль за целевым размещением (использованием) пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда; 9) контроль за суммами полученного единым накопительным пенсионным фондом комиссионного вознаграждения; 10) предоставление услуг, предусмотренных кастодиальным договором.

Ссылаются нормы: EstNeosushchestvlyaemyePensionnyeFunkcii, NeosushchestvlyaemayaPensionnayaFunkciya, PensionnyeFunkciiOsushchestvlyayutsya, assert-h20a43f78a1abdeb239a37727c0d5bf6b189c3cdb6cd837ed0370143e2cb08500, assert-h244af43bc78aba292e7d676db9c18a7dc586343dee1bc578d5ddb381c32c8966, assert-h342d38fe3804b88e43b0f712bf0d82f9260b1b6e0e274e4c1e1a70ed968ac2c3, assert-h4d02f1b1e95a0854e7b7c019aaee9f58483c7c3f0a86d17aca7d4071e39a66ad, assert-h521121bd70917cb381f9bad7a3d6cd3caa4a565329bef8a9bfffbc10b9ee802b, assert-h78800c1690cdf4ec5cd4bebd2a47e2aebe30c16661b2c8bbe00f7a718a40487f, assert-h7aeb70944d91352c90509fe31dc73e227dffff84922d4063f0583920e34e7f91, assert-h87cf97babbb5134055c5051b8c61063069542bc8ec79ab4fdfce155fa6613991, assert-hb268b480d578e74009d290a7ed66032e4036a7ee684a6527cb8c7860e0021f75, assert-hc7c48d0ecf1a8e2bf7d7456b334f30bb836e447aabf3ebc2495330b72ebe0d72

ru-KZ · official · sha256:69534ccfac97d68fa1b18ba999d917744b3d8749849e1c442c7878660f6cb8d7

5. Кастодиан по первому требованию клиента в течение двух рабочих дней со дня получения требования (запроса) клиента представляет ему для ознакомления: 1) копии Правил и иных нормативных правовых актов уполномоченного органа, регулирующих осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг; 2) копии внутренних документов, подписанных первым руководителем кастодиана или лицом, его замещающим; 3) финансовую отчетность кастодиана за последний отчетный период; 4) сведения о соблюдении пруденциальных нормативов; 5) сведения о мерах надзорного реагирования и санкциях, примененных уполномоченным органом к данному кастодиану и (или) его руководящим работникам в течение последних 12 (двенадцати) последовательных календарных месяцев.

ru-KZ · official · sha256:00cd4db747873bb1435a54fe30c564636b94ec05390e4a81e58ea148331daccf

50. Контроль за целевым размещением (использованием) пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда осуществляется кастодианом путем проверки представленных документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана, и (или) путем мониторинга заключенных сделок с участием пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда на соответствие требованиям, установленным: 1) законодательством Республики Казахстан в области пенсионного обеспечения и о рынке ценных бумаг; 2) инвестиционной декларацией единого накопительного пенсионного фонда; 3) договором о доверительном управлении пенсионными активами; 4) ограниченными мерами воздействия или санкциями, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности единого накопительного пенсионного фонда в отношении пенсионных активов.

Ссылаются нормы: NesootvetstviePrikazaPunktu50, PrikazSootvetstvuetPunktu50, assert-h417956f3cba5e7dde52be4aeb1691e9f1afbb6a34a02f9a57b2add2d94f037e7, assert-h65983fd9b138d40abdb65aa334a33580c5af3274e75059073e443316a53066df, assert-hd2fc2c0a030f0a6aff2c781c9f2318dc5b1c64e389fdfa565139d88e4c1a2b0f, assert-hfe43800e137f186c40c7d3c12df03342723df1f89bad0127c9fc63c0ed51d15c

ru-KZ · official · sha256:3131206ade3e85cde1888bb542193cf5762ccb4c9d83e45fa861f85a7d513b6b

51. В рамках выполнения функции по контролю за целевым размещением (использованием) пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда кастодиан при соответствии полученного приказа на совершение операции за счет указанных активов по счетам, открытым в системе учета кастодиана, требованиям, установленным пунктом 50 Правил, осуществляет регистрацию (исполнение) операции и направляет отчет об исполнении соответствующего приказа (поручения) лицу, отдавшему данный приказ (данное поручение). При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 50 Правил, кастодиан блокирует (не исполняет) данный приказ (отданное поручение) и незамедлительно уведомляет об этом уполномоченный орган, единый накопительный пенсионный фонд и лицо, отдавшее приказ (поручение) в течение одного рабочего дня, следующего за днем блокирования кастодианом приказа (поручения).

Ссылаются нормы: BlokirovanieSoobshchenoVSrok, PrikazIspolnenNadlezhashche, PrikazZablokirovan

ru-KZ · official · sha256:9d331f52e6ee71480e577b3c813dc0ea62e31045233efb0dc967a2ef190c0222

52. Учет и проведение операций с пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда, а также получение и распределение доходов по ним осуществляются в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Правилами и внутренними документами кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:fa646d6d41fd2e53d8b70dbd92195abf9f1135773404b8dd041f48b5754cfd75

53. В целях учета пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, а также операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, получению инвестиционного дохода кастодиан в системе внутреннего учета осуществляет открытие и ведение: 1) текущего счета пенсионных взносов в тенге, предназначенного для зачисления пенсионных накоплений, поступления переводов пенсионных накоплений из добровольных накопительных пенсионных фондов и иных поступлений в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 2) текущего счета пенсионных выплат в тенге, предназначенного для осуществления пенсионных выплат в банк получателя выплат и (или) переводов пенсионных накоплений вкладчиков за счет добровольных пенсионных взносов в кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда или пенсионных накоплений вкладчиков в страховую организацию, а также перечислению в налоговые органы подоходного налога, удержанного с пенсионных выплат; 3) текущего инвестиционного счета в тенге, предназначенного для зачисления сумм от реализации и (или) погашения финансовых инструментов, поступления полученного дохода по финансовым инструментам, сумм поступивших на текущий счет пенсионных взносов, приобретения финансовых инструментов в национальной валюте, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в национальной валюте и иных поступлений и расходов в соответствии с законодательством Республики Казахстан; 4) текущего инвестиционного счета в иностранной валюте, предназначенного для приобретения иностранной валюты за счет пенсионных активов, направляемой на покупку финансовых инструментов, номинированных в иностранной валюте, продажи иностранной валюты, поступления полученного дохода по финансовым инструментам, стоимость которых выражена в иностранной валюте, погашения финансовых инструментов, размещения во вклады и получения возвращенных сумм по вкладам, размещенным в банках второго уровня в иностранной валюте и прочих поступлений и расходов в иностранной валюте; 5) текущего счета пенсионных выплат в иностранной валюте, предназначенного для изъятий пенсионных накоплений вкладчиков в связи с выездом на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан; 6) внебалансовых счетов для учета и хранения ценных бумаг и других финансовых инструментов, разрешенных для инвестирования за счет пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда в системе внутреннего учета кастодиана. Режимы ведения счетов для учета пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда устанавливаются внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором.

Ссылаются нормы: EstNeotkrytyeScheta, NeotkrytyySchetPensionnyhAktivov, SchetaPensionnyhAktivovOtkryty, assert-h0743e2881c1fa77a163eaeb164a6fcef55dadadaa996e4564c24b5bed14c73be, assert-h25843c8ba93dc8cfd79c9c83419a27fe3a6490f7bfbe9c37cdadfcd8cad2c7b2, assert-h361171f4f8a021145dc955fb26ef6de91805dd3c12dda60aa75836e247787fc9, assert-h37a1049e410f1602f1d7c5a3cdaf09650ccad9ef547b7c12870eccbd7d30936c, assert-h92dff84e2bcefaccbb6ef7475b8a51a6466190367c06557f1bdd137e4e5cd10c, assert-hf30046600e37a09eec2a0b05e56b9077ea5960bee919f00d5b40d27cf4f3214b

ru-KZ · official · sha256:f5efa90fa1794a2d068eb064f5880857a90b3640fc1cb5ee5b9a0e565bcdd013

54. Кастодиан в целях обеспечения актуального учета пенсионных активов, переданных ему единым накопительным пенсионным фондом на кастодиальное обслуживание не реже одного раза в месяц проводит сверку данных своей системы учета пенсионных активов (денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов) на их соответствие данным единого накопительного пенсионного фонда, центрального депозитария, а также с данными зарубежных кастодианов, у которых открыты счета для учета и хранения пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда.

Ссылаются нормы: MesyachnayaSverkaPensionnyhSoblyudena

ru-KZ · official · sha256:db3c12acf208f0421f40882a6e7117a561c02b502f2418896eb154c440383a32

55. Сверка данных системы учета кастодиана с данными системы учета центрального депозитария осуществляется в соответствии со сводом правил центрального депозитария.

ru-KZ · official · sha256:e862d6ccf8956de551c81da6cc059b1fd7f26b758f2b09574d8c0da1db46f575

56. Особенности сверки данных системы учета кастодиана с данными единого накопительного пенсионного фонда, управляющего инвестиционным портфелем устанавливаются кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:2add51f30af53f6ab7f906b9734a4197a960b574ddd5b706cac1ce8ee4386540

57. Кастодиан осуществляет в порядке, установленном внутренними документами кастодиана, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет: 1) сведений, предусмотренных подпунктами 1) и 2) пунктом 21 Правил № 210; 2) операций по счетам единого накопительного пенсионного фонда, отклоненных (неисполненных) кастодианом по причине их несоответствия законодательству Республики Казахстан и (или) инвестиционной декларации и (или) пенсионным правилам единого накопительного пенсионного фонда; 3) уведомлений, направленных уполномоченному органу о переданных кастодиану приказах (поручениях) единого накопительного пенсионного фонда, несоответствующих законодательству Республики Казахстан; 4) иных сведений, предусмотренных внутренними документами кастодиана. Учет сведений, указанных в настоящем пункте, осуществляется посредством программного обеспечения кастодиана с возможностью формирования соответствующих журналов учета.

ru-KZ · official · sha256:72449299d7c6ef14a392c3cdfbe276d8fe96196f851bf09a8a387e0b2c630795

58. Требования пунктов 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 13, 14, 15, 16, 17, 20, 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69 и 70 Правил не распространяются на кастодиана, осуществляющего хранение и учет пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении Национального Банка. Глава 5-1. Особенности хранения и учета пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем

Ссылаются нормы: TrebovaniePunktaSnyato, assert-h06f69e61674cceefba95e86ba4507253e33cdf9ce5ab978eea007462b05969e9, assert-h08d1f01428a8fdb4aa5439b266786fa863fc4e03e5ae07a319a29db94ca5d9ee, assert-h1170e6a27a0da964fa0e8a8ec96c54ffd5e4834e9605b77c12043dd42b629290, assert-h1446f7aeedfbace0daa3f93a2fb0b7f1323bb4012bf9e42139bcc59646924ab5, assert-h14c533970242eb89660f21c20b9423089568dfa7b3c18a00ced914f9686c50de, assert-h1a69176bdaa9658041ca804f67249b930c3df9cf35d02d7fce201fa1dd6d1eac, assert-h1d3185c7074a1e9f022756548e9223003be8527db047905d74ed744e8356f202, assert-h230f8864d363df9cf2f460666386a8663c7e0c93dd0653f608763dab75886f7c, assert-h25897c8755dd165eeae931d81e5731802aa539f81c13253bf2726d850cabf0d8, assert-h2ca588207e1164566b88c4d57b15028ba5db329e8091b698309dfd0d04b93680, assert-h32fc4f786729294bbfaec065dd786e26c53f150f9b9d0b1623b98a5f8a227e86, assert-h345b7659547ab8613f4379d622a475255f8fb45abcea9feff941915c22551f3b, assert-h3da78c80ae202519e74230f859bb073b471f4d6c7ffeccc634dcf6b91a53fce0, assert-h3dad0e38fb82b69d9da3164078908bfdeaf20c2361c1704d5e0e68dbc398c3c7, assert-h6f120a8d60747763fa33321cf2ffcc1ef6b355a75d60df41973387260981ff1b, assert-h9adbde5d44164863adb759334d73acd4116b819604e56d307ba677c6b07db166, assert-ha2ba8dfed98185b7ba8dd3b67fe66fbc39a4040e65fe185359a6cfde036e5a5a, assert-ha579ec377b25acc37525ee5e1818a053db025e527dd616bca9c6d0330ecf1a71, assert-ha83fd3bb6a216dce7fd3b70361ae05925ce8e7ba1ae4859bf209960f6544b163, assert-ha8d85f6484149576c1469fad9b4c5e8c6233bc0ca19a93d508f8394ef82e70b8, assert-hc4200e932888153ac27a8d72499de39b95111720ab29e75e785e83350c3e73a1, assert-hcfbcf54aa14eb009db97f353918e1a2579aadbe1f469fe3342f6eea8f9610132, assert-hdcd496298a3d2c81c8c9927dd452905718af422128f5c7d1ae357bda87a4b868, assert-hde66ddec04781daf83444becc7785da9f801efddbbdae657ab435d4747c5e15c, assert-hee9bc012b7214fcfc0d06dd2348526592ccbafb85e3327319a9614f3e20ad2c6

ru-KZ · official · sha256:0552ea669065f681e2c54a7558beeb6df0e88c70c03822b328c78b9076b06cf4

58-1. Выбор кастодиана для хранения и учета пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, осуществляется управляющим инвестиционного портфеля. Хранение и учет пенсионных активов, переданных в доверительное управление одному управляющему инвестиционным портфелем, осуществляются одним кастодианом.

Ссылаются нормы: KastodianPriUpravlyayushchem

ru-KZ · official · sha256:83d6e41af1543ef950779f3e819c3017725b23f7c2e1c2ff6de458dc28835cb7

58-10. Кастодиан в целях обеспечения актуального учета пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, не реже одного раза в месяц проводит сверку данных своей системы учета пенсионных активов (денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов) на их соответствие данным единого накопительного пенсионного фонда, управляющего инвестиционным портфелем, центрального депозитария, а также с данными зарубежных кастодианов, у которых открыты счета для учета и хранения пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем.

ru-KZ · official · sha256:7efdc10cc7825d4aeca01b2917351316bb508c9acb4174517a147dbd94df9408

58-11. Сверка данных системы учета кастодиана с данными системы учета центрального депозитария осуществляется в соответствии со сводом правил центрального депозитария. Особенности сверки данных системы учета кастодиана с данными единого накопительного пенсионного фонда, управляющего инвестиционным портфелем устанавливаются кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:286d1f9acc684893a2595c2945cd7c048240e2dccef2d4413c160145c0772e24

58-12. Кастодиан осуществляет достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет: 1) сведений, предусмотренных подпунктами 1) и 2) пункта 21 Правил № 210; 2) операций по счетам единого накопительного пенсионного фонда по учету пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, отклоненных (неисполненных) кастодианом по причине их несоответствия требованиям, предусмотренным пунктом 58-6 Правил; 3) уведомлений, направленных уполномоченному органу о переданных кастодиану приказах (поручениях) управляющего инвестиционным портфелем, несоответствующих требованиям, предусмотренным пунктом 58-6 Правил; 4) сведений, предусмотренных внутренними документами кастодиана. Учет сведений, указанных в настоящем пункте, осуществляется посредством программного обеспечения кастодиана с возможностью формирования соответствующих журналов учета. Глава 6. Порядок передачи активов клиентов новому кастодиану

ru-KZ · official · sha256:7f8062772cb65dc7d40d8bbb4e6b65a3d5635c62c322a66f0b600864036b0cd3

58-2. Учет операций с пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда, находящимися в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, осуществляется на счетах единого накопительного пенсионного фонда, открытых в кастодиане в соответствии с кастодиальным договором, заключаемым между кастодианом, единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем. Технология и режимы ведения кастодианом счетов по учету пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, определяются внутренними документами кастодиана и кастодиальным договором, заключенным между кастодианом, единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем.

ru-KZ · official · sha256:929dffa54d513d4b1194eea809986abbbd0329b4a83681ec35ab4b9cd446d25e

58-3. Основаниями для расторжения кастодиального договора, заключенного между кастодианом, единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем, являются: 1) приостановление действия или лишение лицензии кастодиана и (или) управляющего инвестиционным портфелем; 2) несоответствие кастодиана критериям, установленным пунктом 34 Правил; 3) решение управляющего инвестиционным портфелем о расторжении кастодиального договора.

Ссылаются нормы: RastorzhenieTrehstoronnegoDopustimo, assert-h6c62c19f9507c38155db2377c4ba5cae8c1da8319a1e231e73e8f271c56cca1d, assert-h9f39fb5c345262fd0819088b01a8ce709f0291f220f883ccb551c28db3b9b818, assert-he4c5c0be41bfb8c5380739554d6a07139796b4aa2b9bc5c67a5142dfcd0236ce

ru-KZ · official · sha256:5887bcd9f9b833486ee73c165078fb7b85108a74ea9a044955812e601112140b

58-4. До наступления намеченной даты расторжения кастодиального договора, заключенного между кастодианом, единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем, по основаниям, указанным в пункте 58-3 Правил, пенсионные активы единого накопительного пенсионного фонда, находящиеся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, передаются кастодианом новому кастодиану. При расторжении кастодиального договора кастодиан исполняет обязательства по кастодиальному договору до передачи пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, новому кастодиану.

ru-KZ · official · sha256:d1398910e640231767117880d619b1b9775bffb1ef109675158e41272ebeb272

58-5. В целях реализации функций по хранению и учету пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, кастодиан осуществляет: 1) номинальное держание эмиссионных ценных бумаг, составляющих пенсионные активы, находящиеся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и переданных на кастодиальное обслуживание; 2) оказание услуг платежного агента по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, составляющими пенсионные активы, находящиеся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и переданными на кастодиальное обслуживание; 3) регистрацию сделок с эмиссионными ценными бумагами, составляющими пенсионные активы единого накопительного пенсионного фонда, находящиеся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, и подтверждение его прав по данным ценным бумагам; 4) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, их размещению, получению инвестиционного дохода; 5) ежемесячное информирование единого накопительного пенсионного фонда, управляющего инвестиционным портфелем о состоянии счетов единого накопительного пенсионного фонда, предназначенных для учета и хранения денег, а также о движении денег в отчетном периоде по счетам по форме, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором; 6) ежемесячное представление единому накопительному пенсионному фонду и управляющему инвестиционным портфелем отчета о структуре пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, по форме, в порядке и сроки, установленные кастодиальным договором; 7) обеспечение сохранности и учета вверенных ему пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем; 8) контроль за целевым размещением (использованием) пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем; 9) контроль за суммами полученного единым накопительным пенсионным фондом комиссионного вознаграждения; 10) предоставление услуг, предусмотренных кастодиальным договором.

Ссылаются нормы: assert-h21611959a0aaec158bda54b0d77557f87f46e98e470be3514b6e0afe25b9096e, assert-h40e527c314c289ce36274f06e20f2f8414e2f4e933c0118a3cecb4e7e5cd74e4, assert-h45c53cf7e0c98b11ff86efcaeeeeb440a03ecaa71a5986280b56dc7813b9fac2, assert-h5202f354878c35fb9b64658312b5c509e23641eaa870b837b66de8ccfc5e22ab, assert-h66f43b6ad9316a5ac3efceaa65f5aab822462333aedbc981e7c8f99aace3a22d, assert-h8138ff86ff72c3d57e496d9e0a6cc106c10cff6881630e8e843747119efc2448, assert-h8b47fd067dca68a4c0ebcaa2ecf7fbadde649cf1fafd684f97a626ef1cea109b, assert-hacc9974a7c9613b184294a01d5333fa105daf438bab25b44a3373f1bf9f482bf, assert-hb7f8a16f741037c38a889595c4551b7a9b03dad63188c8141ff299df043e78e4, assert-hf4e8fbe765b7a04f2318c41e211f8dd6c5b679ab0e27ada3c242b4f5cd9eed78

ru-KZ · official · sha256:4fe0e399b760d829c936d84791f197b4e7a1ffe7e713324501c22802bbf39eff

58-6. Контроль за целевым размещением (использованием) пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, осуществляется кастодианом путем проверки документов и приказов (поручений) на совершение операций по счетам, открытым в системе учета кастодиана, представленных единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем, на соответствие требованиям, установленным: 1) подпунктом 7) статьи 15 Социального кодекса Республики Казахстан, подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и внутренними документами кастодиана; 2) инвестиционной декларацией; 3) мерами надзорного реагирования, примененными уполномоченным органом, направленными на ограничение инвестиционной деятельности управляющего инвестиционным портфелем в отношении пенсионных активов.

Ссылаются нормы: assert-h4c6e5e5d886ffe0c97799760f4aa4cc15d24139a057e23a4324caa90839a9594, assert-h8bca23c7d2f762fb16fd7bb6357b92c95fa6088f7241a987550abb22616758a5, assert-hf7dadc6b57bdc4908ba88801ecefe41710c5be84cf93b8014430ee9827e187b1

ru-KZ · official · sha256:a0d2bd99b3e4dfa962288939f7b3e65e03b6b888de1f4921505a6aafce825baa

58-7. В рамках выполнения функции по контролю за целевым размещением (использованием) пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, кастодиан при соответствии полученного приказа на совершение операции за счет пенсионных активов по счетам, открытым в системе учета кастодиана, требованиям, установленным пунктом 58-6 Правил, осуществляет регистрацию (исполнение) операции и направляет отчет об исполнении соответствующего приказа (поручения) лицу, отдавшему данный приказ (данное поручение), не позднее 10:00 часов рабочего дня, следующего за днем регистрации (исполнения) приказа (поручения). Направление отчета, указанного в части первой настоящего пункта, не требуется по сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи.

Ссылаются нормы: OtchetNapravlenVSrok, OtchetNeTrebuetsyaPoBirzhevoySdelke

ru-KZ · official · sha256:24399e16427e7f73eee21497c40e4f58ed417f308e7243725af9964231823387

58-8. При выявлении несоответствия приказа (поручения) требованиям, указанным в пункте 58-6 Правил, кастодиан незамедлительно уведомляет об этом уполномоченный орган, единый накопительный пенсионный фонд, управляющего инвестиционным портфелем и фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе.

Ссылаются нормы: UvedomlenieBirzhiTrebuetsya

ru-KZ · official · sha256:020de8d6a1d49ee563be69f718b3145113c1ed6af27a2f8ee316a4868f226938

58-9. Учет и проведение операций с пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, а также получение и распределение доходов по ним осуществляются в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг, Правилами и внутренними документами кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:1a39f060a028850fb28bdc532bd51368bc76bdb45201aac9561e6cde69f3369b

59. Передача кастодианом пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, активов добровольного накопительного пенсионного фонда, активов инвестиционного фонда, активов эндаумент-фонда (целевого капитала), фонда гарантирования страховых выплат и выделенных активов специальной финансовой компании новому кастодиану осуществляется уполномоченными представителями действующего и нового кастодиана после заключения клиентом кастодиального договора с новым кастодианом.

Ссылаются нормы: PeredachaDopustima

ru-KZ · official · sha256:43f2b50960c3cbaa60daf418747bdab6f3028f2583c3b96bd7c4c7093915cbd1

6. За предоставление клиентам копий документов, указанных в пункте 5 Правил, кастодиан взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление (формирование).

ru-KZ · official · sha256:2e8eb88406db0ef134a8de0c30f58f2b4dcda750ae8fd0233cb3002a8413a005

60. Для осуществления передачи активов клиентов, указанных в пункте 59 Правил, новому кастодиану составляются: 1) перечень передаваемых активов; 2) перечень передаваемых документов; 3) акт приема-передачи активов. В перечень передаваемых активов клиентов включаются все активы клиентов, находящиеся на кастодиальном обслуживании.

Ссылаются нормы: DokumentyPeredachiSostavleny, EstOtsutstvuyushchieDokumentyPeredachi, OtsutstvuyushchiyDokumentPeredachi, assert-h56fb820829559eebf3e86df4b9fe6f1a18b0ea80b553c1639f572696eafd0ee6, assert-h6d735bcc8b133d2ddd889dbe94824a48685a286e09689aa6090c4c8cc4e83ec0, assert-h7abd7b846e5acf8da96b8023995bf4bb31c340e4c448f8f213f53c9952c15a16

ru-KZ · official · sha256:271898b90a264bb6b54779a576cc3e4af2beaefa744cf831489cfa0a69844c9a

61. В перечень передаваемых документов клиентов, указанных в пункте 60 настоящих Правил, включаются копии: 1) выписок с лицевого счета, открытого клиенту в системе учета кастодиана и субсчета, открытого в системе учета центрального депозитария, составленных по состоянию на дату передачи активов (на 00 часов 00 минут времени города Астаны); 2) актов сверок между кастодианом и клиентом, составленных по состоянию на дату передачи активов (на 00 часов 00 минут времени города Астаны), а также документов, на основании которых проводилась сверка; 3) поручений (приказов) клиентов на проведение операций по счетам клиентов, открытым в системе учета кастодиана, а также иных документов, относящихся к деятельности по кастодиальному обслуживанию активов данных клиентов, в рамках кастодиальных договоров. При передаче кастодианом активов инвестиционного фонда, активов эндаумент-фонда (целевого капитала), в перечень передаваемых документов дополнительно включаются копии документов, устанавливающих право собственности инвестиционного фонда, фонда целевого капитала в отношении иного имущества, помимо денег и финансовых инструментов, входящего в состав активов инвестиционного фонда, активов эндаумент-фонда (целевого капитала). В перечень передаваемых документов специальной финансовой компании дополнительно включаются копии документов, относящихся к деятельности по учету сделок с облигациями, в том числе выплате вознаграждения по ним.

ru-KZ · official · sha256:beab18f68a56f90480f72f7c8539bb44aa39ddbdb1b540aadded5550a0d06f17

62. При осуществлении передачи активов клиентов, указанных в пункте 59 Правил, новому кастодиану составляется акт приема-передачи активов, который содержит следующую информацию: 1) даты составления акта приема-передачи, заключения клиентом кастодиального договора с новым кастодианом; 2) сведения о клиенте, чьи активы передаются в кастодиальное обслуживание новому кастодиану; 3) сведения о движении денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов на счетах, открытых в системе учета кастодиана, с даты заключения кастодиального договора и об остатке денег, эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов на счетах, открытых в системе учета кастодиана, на дату составления акта приема-передачи активов; 4) сведения о движении иного имущества, помимо денег и иных финансовых инструментов, входящего в состав активов инвестиционного фонда, активов эндаумент-фонда (целевого капитала) с даты заключения кастодиального договора и об остатках иного имущества, помимо денег и иных финансовых инструментов, входящего в состав активов инвестиционного фонда, активов эндаумент-фонда (целевого капитала) согласно данным системы учета кастодиана, на дату составления акта приема-передачи активов; 5) перечень документов, подлежащих передаче новому кастодиану; 6) реквизиты сторон; 7) иные сведения по усмотрению сторон.

Ссылаются нормы: AktPolonPoPunktu62, EstOtsutstvuyushchieSvedeniyaAkta, OtsutstvuyushcheeSvedenieAkta, assert-h236be200f984d2079f7958693c192d6cdc75e82f4b78ba2599eabd1c4ac83126, assert-h60f523a6a27ac99db644aa6d03969a69a9931430c2292f34d11c4c1d02903139, assert-h675a7404207299106490064fe26ba326c6bb8cb8c267056051e8729eafd1d2d5, assert-ha52bda33f6d0d276a5c987bf77e889c6a7ea5cb5de2bb96b0990b919ee24f6d3, assert-hb0dea90b83ba73d394ee98b4a41cd9a53f0f3d34ae19f444ab1ea50c05e5e1c4, assert-hbca7af71501724d24bc3a2587acc5c95c51bf6a9b2a2ad3ee96c080590c84adf, assert-hcd1881e72fe5f95ccec5ab8ad76af0485b66c5fd51f2a5f271a2d588effb092d

ru-KZ · official · sha256:1e1be590730b05df7198fe4ddc9f1240ad5065422d34ea8bb31c1b3a653ee501

63. Передача кастодианом активов клиентов, за исключением клиентов, указанных в пункте 59 Правил, осуществляется в порядке, предусмотренном кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:ee1a8b4998169d0f35393b49a67d6838140e0ddd17e7281bb43f364b5256e31e

64. Акт приема-передачи пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда, выделенных активов специальной финансовой компании, активов инвестиционного фонда, активов эндаумент-фонда (целевого капитала) и средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат новому кастодиану, помимо информации, указанной в пункте 62 Правил, содержит: 1) информацию о вкладах в банках второго уровня с указанием наименования банков-депонентов, сумм вкладов, дат заключения и номеров договора банковского вклада, сроков вкладов, ставок вознаграждения, составленную по состоянию на дату составления акта приема-передачи активов; 2) информацию о покупной и текущей стоимости финансовых инструментов, составляющих активы клиента по состоянию на дату составления акта приема-передачи активов; 3) о суммах начисленного и полученного инвестиционного дохода по каждому финансовому инструменту за период действия кастодиального договора, а также о суммах начисленного инвестиционного дохода по каждому финансовому инструменту, но не выплаченного по состоянию на дату составления акта приема-передачи активов; 4) о сумме начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждений, а также подлежащих выплате по состоянию на дату составления акта приема-передачи активов; 5) иные сведения, относящиеся к деятельности по кастодиальному обслуживанию.

Ссылаются нормы: AktPolonDlyaRasshirennogoKruga, EstOtsutstvuyushchieDopolnitelnye, OtsutstvuyushcheeDopolnitelnoe, assert-h0d3e00be7230256bec1cb9c23707e8e4e121143ce0626ca74966b9035d98dbc1, assert-h164fc1b953f9aa9200a140ca89c42ecd644ced672d9a3ff6efd9ad1323d90664, assert-h7517f8f3acff11e38dee7b8c7ef4fb6995d1e78455989634505525e9f2db8ae4, assert-hbc4cbfa05ec31d9d4eca4a8ec57fe46784e1e77b9bf1ca4e382c9f11bd39eadd, assert-hfb9e6e607723a5bebf2195104bb2b062d0c6c6921d132b20d798610682afa596

ru-KZ · official · sha256:cb0594ad70f967f729eebe58b70f621673484ad8065477fb68970d332edf0636

65. Акт приема-передачи активов клиента составляется по состоянию на дату расторжения кастодиального договора в трех экземплярах по одному экземпляру для кастодиана, нового кастодиана и клиента либо его уполномоченного представителя, подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами кастодиана и нового кастодиана.

Ссылаются нормы: AktOformlenObychnyy

ru-KZ · official · sha256:aebec0af8cb5a585be3e7fee4039de131602349d1b5f30c8c29f174fe8e04487

66. Акт приема-передачи пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда составляется по состоянию на дату расторжения кастодиального договора в четырех экземплярах по одному экземпляру для добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиана, нового кастодиана, уполномоченного органа, подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиана и нового кастодиана. Акт приема-передачи пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, составляется по состоянию на дату расторжения кастодиального договора в пяти экземплярах по одному экземпляру для единого накопительного пенсионного фонда, управляющего инвестиционным портфелем, кастодиана, нового кастодиана, уполномоченного органа, подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами единого накопительного пенсионного фонда, управляющего инвестиционным портфелем, кастодиана и нового кастодиана.

Ссылаются нормы: AktOformlenDobrovolnogoNpf

ru-KZ · official · sha256:f2d96e2e5c32046e381035e727ca3e5b0418175fa3f724b5c1aca926618ff155

67. Акт приема-передачи выделенных активов специальной финансовой компании составляется по состоянию на дату расторжения кастодиального договора в пяти экземплярах по одному экземпляру для специальной финансовой компании, ее управляющего инвестиционным портфелем, кастодиана, нового кастодиана, уполномоченного органа, подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами специальной финансовой компании, управляющего инвестиционным портфелем (являющегося стороной кастодиального договора), кастодиана и нового кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:aa63c595ac9a5a418aeb13ab2775902b6e176d73cad6a37c5a57872a85549ce7

67-1. Акт приема-передачи активов эндаумент-фонда (целевого капитала) составляется по состоянию на дату расторжения кастодиального договора в пяти экземплярах по одному экземпляру для фонда целевого капитала, управляющего инвестиционным портфелем, кастодиана, нового кастодиана, уполномоченного органа, подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами фонда целевого капитала, управляющего инвестиционным портфелем (являющегося стороной кастодиального договора), кастодиана и нового кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:7c4838e68e5a2cc7c5991a68c0f290a57357c3bce1381b07ee424622bcab91fb

68. Акт приема-передачи активов инвестиционного фонда составляется по состоянию на дату расторжения кастодиального договора в четырех экземплярах по одному экземпляру для управляющего инвестиционным портфелем инвестиционного фонда, кастодиана, нового кастодиана, уполномоченного органа, подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами управляющего инвестиционным портфелем, кастодиана и нового кастодиана. При передаче активов акционерного инвестиционного фонда акт приема-передачи его активов новому кастодиану дополнительно подписывается первым руководителем и главным бухгалтером акционерного инвестиционного фонда.

ru-KZ · official · sha256:eeac24b03ed686a8e67c6cb2a5ba6475624ce4dcfac6cacd0f7db81d225c941e

68-1. Акт приема-передачи средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат составляется по состоянию на дату расторжения кастодиального договора в четырех экземплярах по одному экземпляру для фонда гарантирования страховых выплат, кастодиана, нового кастодиана, уполномоченного органа, подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами фонда гарантирования страховых выплат, кастодиана и нового кастодиана.

ru-KZ · official · sha256:23396bb99bbcfdf2198b307b7160640e41e468d19d82c0472fdd13fd9050bd8b

69. Экземпляры акта приема-передачи пенсионных активов единого накопительного пенсионного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда, средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "общее страхование", резерва гарантирования страховых выплат по отрасли "страхование жизни" и резерва возмещения вреда фонда гарантирования страховых выплат, выделенных активов специальной финансовой компании, активов инвестиционного фонда, активов эндаумент-фонда (целевого капитала) представляются уполномоченному органу кастодианом, принимающим активы в кастодиальное обслуживание, в течение трех рабочих дней со дня его подписания.

ru-KZ · official · sha256:8585ac55c642930105d70aac75f3425242faf3edf36faad25eb808102ae32b28

7. Банк второго уровня (далее – банк), совмещающий кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности на финансовом рынке, обеспечивает: 1) наличие в организационной структуре банка отдельного (отдельных) подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность; 2) недопущение выполнения подразделением (подразделениями), осуществляющим (осуществляющими) кастодиальную деятельность, и работниками данного (данных) подразделения (подразделений) функций и обязанностей, относящихся к иным видам деятельности на финансовом рынке, а также передачи (делегирования) прав и полномочий работников данного (данных) подразделения (подразделений) работникам подразделений банка, не осуществляющим кастодиальную деятельность (далее – другие подразделения); 3) наличие у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность, отдельных помещений; 4) наличие систем, регулирующих доступ к помещениям, занимаемым подразделением (подразделениями), осуществляющим (осуществляющими) кастодиальную деятельность; 5) наличие у подразделения (подразделений), осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность, системы учета и документооборота, отдельной от системы учета и документооборота других подразделений банка; 6) недопущение доступа работникам других подразделений банка к документации и программно-техническим комплексам (в том числе к электронным массивам данных) подразделения (подразделений) банка, осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность; 7) непредставление руководящими работниками и сотрудниками информации, имеющейся у подразделения (подразделений) банка, осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность (к которой они имеют доступ в силу своей должности или представленных им прав и полномочий), работникам других подразделений банка.

ru-KZ · official · sha256:ef932d0f14809a0b111bb16f82100a2a0c478801ec0c8291554a5564a1ff2442

70. Кастодиан не отвечает по обязательствам своих клиентов и не несет ответственности за принимаемые клиентами инвестиционные решения.

ru-KZ · official · sha256:38d67f653bdbb183568422b5c4c54a5eaae67eaf83f8acd9a554766ce5fed155

70-1. Порядок передачи активов клиентов новому кастодиану, установленный настоящей главой, не распространяется на передачу кастодианом активов клиентов в рамках проведения операции по одновременной передаче активов и обязательств между родительским банком (далее - родительский банк - новый кастодиан) и дочерним банком (далее - дочерний банк - кастодиан), за исключением требований, предусмотренных в пункте 60, подпунктах 1) и 3) пункта 61, подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 62, пункте 64, части второй пункта 66, пунктами 69 и 70 Правил. В случае, указанном в части первой настоящего пункта, дочерний банк - кастодиан передает активы клиентов родительскому банку - новому кастодиану на основании акта приема-передачи активов клиента без расторжения клиентом кастодиального договора с дочерним банком - кастодианом и без заключения клиентом кастодиального договора с родительским банком - новым кастодианом. Операции по списанию активов клиента у дочернего банка - кастодиана и зачислению у родительского банка - нового кастодиана проводятся кастодианами на основании акта приема-передачи активов клиента без предоставления клиентом приказов на проведение операций по списанию (зачислению) с (на) лицевых (лицевые), текущих (текущие) счетов (счета). Открытие родительским банком - новым кастодианом лицевых, текущих счетов клиенту осуществляется без предоставления приказов на открытие лицевых, текущих счетов. Акт приема-передачи активов клиента подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами дочернего банка – кастодиана и родительского банка - нового кастодиана. Отсутствие письменного возражения от клиента и приказа клиента на перевод активов в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня публикации объявления при проведении операции по одновременной передаче активов и обязательств между родительским банком - новым кастодианом и дочерним банком - кастодианом рассматривается как согласие клиента на передачу активов родительскому банку - новому кастодиану. Глава 7. Порядок действий кастодиана по выбору нового управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего инвестиционное управление активами инвестиционного фонда, а также по прекращению существования паевого инвестиционного фонда в случае приостановления действия или лишения лицензии управляющего инвестиционным портфелем на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем

ru-KZ · official · sha256:90020c8d510cb2f76ae8120cf044637204c648bc40440158bfa9c3830e6f4fd5

71. Кастодиан, в случае приостановления действия или лишения лицензии управляющего инвестиционным портфелем инвестиционного фонда на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем: 1) открытого или интервального паевого инвестиционного фонда – выбирает нового управляющего инвестиционным фондом либо осуществляет процедуры по прекращению существования открытого или интервального паевого инвестиционного фонда; 2) закрытого паевого инвестиционного фонда – обеспечивает созыв общего собрания держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда на условиях и в порядке, установленных правилами данного фонда, либо осуществляет процедуры по прекращению существования закрытого паевого инвестиционного фонда.

Ссылаются нормы: DeystvieKastodianaPravomerno, assert-h10d95a45770c41e813a824016ed817cb066bc2ee3ae4fb603986730cb5cd7433, assert-h19a26bfa5dc3aecf7b6e3e8043d3114a633bb46ffb5c0b5ce0c6f1aad9de1864, assert-ha590c415035fc0710cc6edd5a7ffed537d77cae7494ec18be405fcfb0e989369, assert-heb3ebd8f74a53caaabfd48e44142ddf20c4714e49a2229dbae04af1c89b70330

ru-KZ · official · sha256:91fb53c30923573ab24f841f59b5a02cab4b00046829c89f77da0587d911b3c0

72. Кастодиан в течение пяти рабочих дней с даты получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия или лишении лицензии управляющего инвестиционным портфелем открытого или интервального паевого инвестиционного фонда публикует в средствах массовой информации либо направляет всем управляющим инвестиционным портфелем, имеющим лицензии уполномоченного органа на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, предложение о принятии заявок на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем данного открытого или интервального паевого инвестиционного фонда (далее – заявка) с указанием: 1) наименования открытого или интервального паевого инвестиционного фонда; 2) наименования управляющего инвестиционным фондом, которым ранее осуществлялось инвестиционное управление активами открытого или интервального паевого инвестиционного фонда; 3) срока, в течение которого кастодианом принимаются заявки.

Ссылаются нормы: EstOtsutstvuyushchieSvedeniyaSoobshcheniya, OtsutstvuyushcheeSvedenieSoobshcheniya, SoobshchenieOpublikovanoNadlezhashche, assert-h7f99290cdebea5fd22944dc162e9b15313642c1120c7c07b5af4cef82229d2ae, assert-h94194dc45f3bcc23a8eb3bd27298cc0cae5fae6d36bbebb7be99f7f8b122317a, assert-hfdb11236ed89c51dd037709059e44d4c8cd0ad3b2a4ab9fc1aae284ee8d7bf8a

ru-KZ · official · sha256:0ea3de0de61c79942f424bc836fb353f74841b37c94111fd686511c67ddaa826

73. Кастодиан по требованию управляющего инвестиционным портфелем, направившим заявку кастодиану и соответствующим требованиям пункта 74 Правил, представляет ему сведения о структуре инвестиционного портфеля открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, управляющий инвестиционным портфелем которых лишен лицензии.

ru-KZ · official · sha256:75e5584277304e00be99219a23ff45a42be3a3515ba22b9d7009a7cb2b23d9f5

74. Новый управляющий инвестиционным портфелем выбирается решением правления кастодиана из числа управляющих инвестиционным портфелем: 1) направивших заявку кастодиану в срок, установленный подпунктом 3) пункта 72 Правил; 2) соблюдающих на дату направления заявки пруденциальные нормативы, установленные уполномоченным органом; 3) не имеющих действующих на дату направления заявки санкций в виде приостановления действия лицензии, выданных уполномоченным органом.

Ссылаются нормы: EstNesoblyudennyeKriterii, NesoblyudennyyKriteriy, ZayavitelMozhetBytVybran, assert-h1abb6fafff451cf2c71cc807b92cbc544818f432316bb9e3bef619474259677a, assert-h26db5bfb13c81eb613314fcddf6ce4736f7133ae987467fb7b02e7c435c0bbac, assert-h6d21e7bd70ec8301c5308e92c12b16f3d9eacb55ffe67f9f3578eb5af0a62c46

ru-KZ · official · sha256:de808b17837d7a6ed048baf6f81a449fd4b3a4248387b3b4c14f90b44533f54a

75. Кастодиан в течение десяти рабочих дней с даты вступления в силу изменений в правила паевого инвестиционного фонда, касающихся назначения нового управляющего инвестиционным портфелем, осуществляет передачу управляющему инвестиционным портфелем активов паевого инвестиционного фонда в соответствии с актом приема-передачи, содержащим: 1) дату составления акта приема-передачи; 2) сведения о паевом инвестиционном фонде, чьи активы передаются; 3) сведения о движении денег, ценных бумаг и иных активов на счетах, открытых в системе учета кастодиана, с даты заключения кастодиального договора и об остатках денег, ценных бумаг и иных активов на счетах, открытых на дату составления акта приема-передачи активов, в системе учета кастодиана; 4) перечень документов, подлежащих передаче новому управляющему инвестиционным портфелем, в случае отсутствия оригиналов передаваемых документов их копий; 5) реквизиты сторон; 6) иные сведения по усмотрению сторон.

Ссылаются нормы: EstOtsutstvuyushchieSvedeniyaAktaPriema, OtsutstvuyushcheeSvedenieAktaPriema, PeredachaAktivovNadlezhashchaya, assert-h003e95ec6e4afd4083c38ab0c4d5f8ac2b047208b10c6b766b56245791926676, assert-h191bbde0d165c12617acbeedd2daaf08f2735c39a843f9874ee9e519f4d555c0, assert-h403a0e75df7c9dbb630d74ab9453ea2128893aface16c07e5dd060368c77e5f0, assert-h4b1c90672f95963f23a8f6a27422547148884d5e1ef63b9f8b20b9f9657e7602, assert-h882a9c82de77ed20e2a273329979f372c057aa17c0c0f19055b4195eb9b19b2a

ru-KZ · official · sha256:2b9f2c1a6c812f1b4fc67c31c4b3bbc6690a08a17bd221157c2223dfef50419a

76. Акт приема-передачи активов паевого инвестиционного фонда составляется в двух экземплярах по одному экземпляру для кастодиана и нового управляющего инвестиционным портфелем и подписывается первыми руководителями и главными бухгалтерами кастодиана и управляющим инвестиционным портфелем. Копия акта приема-передачи активов паевого инвестиционного фонда направляется кастодианом в уполномоченный орган не позднее 3 (трех) календарных дней со дня подписания его сторонами. Примечание РЦПИ! В пункт 77 предусмотрены изменения постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 № 188 (вводится в действие с 01.01.2019).

Ссылаются нормы: KopiyaNapravlenaVSrok

ru-KZ · official · sha256:ba0720758daeb7e08b8a77107ce0e132457623ffa6f7840b251d70e49a16ac17

77. Кастодиан при наступлении оснований, указанных в подпунктах 5) и 6) пункта 1 статьи 33 Закона об инвестиционных фондах, осуществляет следующие действия: 1) в течение трех рабочих дней с даты наступления основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда в порядке и на условиях, определенных правилами фонда, доводит до сведения держателей паев, уполномоченного органа, организаций, обеспечивающих существование паевого инвестиционного фонда, кредиторов фонда и сторон в неисполненных сделках с активами паевого инвестиционного фонда сообщение о прекращении существования паевого инвестиционного фонда, об условиях и порядке проведения данной процедуры; 2) в течение 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем наступления основания для прекращения существования паевого инвестиционного фонда, направляет центральному депозитарию уведомление об этом; 3) принимает меры по выявлению кредиторов, требования которых удовлетворяются за счет активов паевого инвестиционного фонда; 4) обеспечивает получение тех активов паевого инвестиционного фонда, которые были оплачены, но не поставлены (не зарегистрированы как собственность фонда) в период его функционирования, и реализацию активов фонда; 5) по окончании срока предъявления требований кредиторов, которые удовлетворяются за счет активов паевого инвестиционного фонда, и до начала расчетов с указанными кредиторами кастодиан фонда составляет и направляет в уполномоченный орган сведения о составе и стоимости активов паевого инвестиционного фонда, о предъявленных кредиторами требованиях, об оплаченных, но непоставленных активах фонда, а также отчет о результатах рассмотрения указанных сведений и дальнейших действиях; 6) осуществляет расчеты с кредиторами паевого инвестиционного фонда; 7) оплачивает расходы, связанные с прекращением существования паевого инвестиционного фонда; 8) распределяет оставшиеся деньги между держателями паев и передает активы, которые не были реализованы, в собственность держателям паев при наличии их согласия, в соответствии с требованиями Закона об инвестиционных фондах и правилами паевого инвестиционного фонда.

Ссылаются нормы: IzveshcheniyaOPrekrashcheniiVSrok

ru-KZ · official · sha256:af363145fcc13440a8bfb0c863fb1b2ef865727a1fb10d81262438b6947ae71b

78. Для осуществления действий, указанных в настоящем разделе Правил, кастодиан запрашивает и получает от: 1) центрального депозитария сведения о паях паевого инвестиционного фонда, прекращение существования которого производится кастодианом, держателях паев данного паевого инвестиционного фонда, их реквизитах и количестве принадлежащих им паев; 2) управляющего инвестиционным портфелем паевого инвестиционного фонда, прекращение существования которого производится кастодианом, информацию о кредиторах и дебиторах, а также о суммах кредиторской и дебиторской задолженностей, в том числе, возникших в рамках открытия операций "репо".

Ссылаются нормы: EstNeposluchennyeIstochniki, NeposluchennyyIstochnik, SvedeniyaDlyaProceduryySobrany, assert-h5ff0ced5629ea037230798d9d24b3d43afe8d4b3c6cef735fd101304976c90b3, assert-ha2b82e9b5fd275b1d17a4dd799fba8ee1c0682c8559adaa63919a92aec388d7b

ru-KZ · official · sha256:10754631a2a7539ee7665a451f7b137a5728822d94a95ab34a76ebbfede39b65

79. При осуществлении действий, указанных в подпункте 4) пункта 77 Правил, кастодиан заключает сделки по реализации активов паевого инвестиционного фонда.

ru-KZ · official · sha256:b5b53a58446abff6dd518561a8a80a671a44a404ccd2d157a9ff2bdc66ac10c1

8. Требование подпунктов 6) и 7) пункта 7 Правил не распространяется на случаи представления руководящими работниками и сотрудниками информации, имеющейся у подразделения (подразделений) банка, осуществляющего (осуществляющих) кастодиальную деятельность (к которой они имеют доступ в силу своей должности или представленных им прав и полномочий), работникам банка, в функции которых входит организация и осуществление внутреннего аудита в банке и внутреннего контроля за соответствием деятельности банка требованиям законодательства Республики Казахстан, в том числе нормативных правовых актов уполномоченного органа, внутренних правил и процедур банка.

ru-KZ · official · sha256:066dda79130805a66efaee26fcf5b153dd4f5c3107d0e5141d6f1a1002e4b591

8-1. Центральный депозитарий при осуществлении кастодиальной деятельности обеспечивает: 1) наличие в своей организационной структуре отдельного подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность; 2) наличие у подразделения, осуществляющего кастодиальную деятельность, системы учета и документооборота, отдельной от системы учета и документооборота других подразделений центрального депозитария; 3) недопущение доступа работникам других подразделений центрального депозитария к документации и программно-техническим комплексам (в том числе к электронным массивам данных) подразделения центрального депозитария, осуществляющего кастодиальную деятельность. Глава 2. Кастодиальный договор

ru-KZ · official · sha256:9d91931331f89d58098a74b0df7e5e2cc874a49f1429022286c3777462a921e4

9. Кастодиальный договор заключается в письменной форме между кастодианом и клиентом. При инвестировании временно свободных поступлений по выделенным активам специальной финансовой компании кастодиальный договор заключается между кастодианом, специальной финансовой компанией и управляющим инвестиционным портфелем, в управлении которого находятся выделенные активы специальной финансовой компании (далее – управляющий инвестиционным портфелем специальной финансовой компании). В целях хранения и учета пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, кастодиальный договор заключается в письменной форме между кастодианом, единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем.

Ссылаются нормы: DogovorZaklyuchenNadlezhashche

ru-KZ · official · sha256:7497c3a9044772dbdbeff5013f3061509f1669b6c1746f63594d325bbf02be94

9-1. Кастодиальный договор с клиентом заключается после принятия кастодианом мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

ru-KZ · official · sha256:e0ccfa34a9581d4368e2224bf80ac21a6c85151346aaff66d562d7dbb305f044

1. Утвердить Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

ru-KZ · official · sha256:d885b170919ff52bb767b2cb5d9837d93583e9b3207384c277fb7a3727e855b2

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.